索菲亚家居股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 （谢康） 各位股东及股东代表： 自我担任索菲亚家居股份有限公司（“公司”）第三届董事会独立董事，均严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和 公司章程、制度的规定，在2016年里，我按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和公司章程、制度的规定，勤勉尽责，忠实履行职务，积极出席会议，认真审议董事会议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立作用，独立公正地对公司关联交易、关联方资金占用、对外担保、定期报告、各项对外投资等重大事项发表独立意见，切实维护公司整体利益 和全体中小股东的合法权益。现将我在2016年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2016年度本人均出席了公司召开的董事会会议。每次董事会会议召开，我均 认真审议会议所列明事项，提出相应的意见和建议，最后对各项议案均投了赞成票，没有对公司提交董事会审议的议案提出否决或异议。 二、发表独立意见情况 序号 日期和会议届次 事项 意见类型 1. 关于控股股东及其他关联方占用公司 无违规担保，无 资金、公司对外担保情况的专项说明 控股股东及其他 和独立意见 关联方占用资金 情况 2. 第三届董事会第八次会议 对《索菲亚家居股份有限公司内部控 公司内部控制重 制自我评价报告》的独立意见 点活动能按公司 内部控制各项制 度的规定进行， 不存在重大缺 陷。 3. 关于公司 2015年度利润分配方案的 议案 同意 4. 关于对公司续聘2016年度审计机构发 表的独立意见 同意 5. 对《关于本公司向杭州宁丽销售定制 衣柜及其配套定制家具产品的议案》 同意 的独立意见 6. 关于增加日常经营关联交易主体的议 案 同意 7. 关于聘任公司副总经理的议案 同意 8. 关于公司非独立董事薪酬的议案 同意 9. 关于公司非董事高级管理人员薪酬的 议案 同意 10. 对《关于确认首期授予限制性股票的 激励对象第三个解锁期解锁条件 同意 成就的议案》的独立意见 第三届董事会第九次会议 关于《关于确认首期授予限制性股票 11. （预留部分）的激励对象第二个解锁 同意 期解锁条件成就的议案》的独立意见 12. 关于控股股东及其他关联方占用公司 无违规担保，无 资金和公司对外担保情况的专项说明 控股股东及其他 关联方占用资金 情况 13. 关于使用募集资金向公司控股子公司 索菲亚家居（成都）有限公司增资的 同意 第三届董事会第十一次会议 议案 14. 关于使用募集资金向公司全资子公司 索菲亚家居（浙江）有限公司增资的 同意 议案 15. 关于使用募集资金向公司全资子公司 索菲亚家居（廊坊）有限公司增资的 同意 议案 16. 关于使用募集资金向公司全资子公司 索菲亚家居湖北有限公司增资的议案 同意 17. 关于提高使用自有资金购买保本型银 同意 第三届董事会第十二次会议 行理财产品额度的议案 18. 关于使用部分闲置募集资金购买保本 同意 型银行理财产品的议案 19. 关于继续向控股子公司司米厨柜有限 同意 公司提供担保的议案 第三届董事会第十三次会议 20. 关于以募集资金置换先期投入募投项 同意 目自筹资金的议案 21. 关于继续向控股子公司司米厨柜有限 同意，议案需提 第三届董事会第十四次会议 公司提供担保的议案 交股东大会审议 三、现场检查情况 在报告期内，我积极、有效地履行了独立董事的各项职责，主动了解公司生产经营、各项重大事项等情况，并通过与公司有关人员进行沟通交流等方式获取作出决策所需的资料；认真审阅每次董事会各项议案，并向有关事宜负责人和主办人员进行了询问，查阅公司会议记录等，利用本身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权。此外，还积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到保护社会公众股股东权益和规范公司法人治理结构等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。 四、其他事项 在2016年，我没有提议召开董事会、没有提议聘用或解聘会计师事务所、 也没有要求独立聘请外部审计机构和咨询机构。在2017年，本人将继续秉承诚 信、勤勉以及对公司和全体股东负责的精神，忠实勤勉地履行独立董事义务，发挥独立董事作用，维护中小股东的合法权益。 （本页无正文，为《索菲亚家居股份有限公司独立董事2016年度述职报告（谢 康）》签字页） 独立董事：谢康 报告日期：二○一七年三月十四日