武汉祥龙电业股份有限公司 董事会审计委员会2016年度履职情况报告 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号―年度报告的内容与格式（2016年修订）》、上海证券交易所《关于做好上市公司2016年年度报告披露工作的通知》的要求和《公司董事会审计委员会工作细则》，公司董事会审计委员会对2016年公司审计工作进行了全面的审查，现对董事会审计委员会的履职情况和对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师事务 所”） 对公司2016年度审计的工作情况报告如下： 一、公司董事会审计委员会2016年度履职情况 （一）审计委员会会议召开情况 报告期内，根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司董事会审计委员会工作细则，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，对公司2016年内的各项定期报告均做了大量的调查和审核工作。 2015年年报审计期间我们就公司提交的年度财务会计报表及年度财务会计报表说明、审计会计师出具初步审计意见、审计报告定稿进行了审议，并对相关议题发表了意见，同时对相关会议决议进行了签字确认。 执行审计时间安排 时 间 （1）执行初步业务活动 2015年12月1日--2015年12月5日 （2）执行风险评估程序 2015年12月6日--2015年12月10日 （3）制定总体审计策略 2015年12月11日--2015年12月14日 （4）制定具体审计计划 2015年12月15日--2015年12月17日 （5）控制测试及实质性测试 2016年1月4日--2016年1月15日 （6）实物资产监盘 2016年1月4日 执行审计时间安排 时 间 （7）整理、复核、沟通、出具报告 2016年1月18日--2016年1月22日 （二）、关联交易事项 报告期内,审计委员会持续关注关联交易的定价、决策、审批及披露等程序的合法合规情况。本年度公司发生的关联交易,审计委员会均本着独立、客观、公正、专业的原则,认真审阅了关联交易内容,与公司管理层进行了充分的沟通,切实履行了审计监督职能。 二、审计委员会对2016年年度报告的审查情况 （一）审计时间安排 执行审计时间安排 时 间 （1）执行初步业务活动 2016/10/8至2016/10/9 （2）执行风险评估程序 2016/11/1至2016/11/2 （3）制定总体审计策略 2016/11/1至2016/11/2 （4）制定具体审计计划 2016/11/3 （5）控制测试及实质性测试 2017/2/20至2017/3/7 （6）实物资产监盘 2017/2/20 （7）整理、复核、沟通，出具报告 2017/3/8至2017/3/15 （二）审计沟通 经与中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计组就审计过程中遇到的有关问题进行沟通，董事会审计委员会同意中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）就独立性问题所做的声明。 （三）审计总结 在中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了2016年年度 审计报告后，董事会审计委员会召开了会议，审议通过了如下决议： 1、2016年度财务决算报告； 2、2016年度利润分配方案； 3、审计委员会关于公司2016年度的审计工作总结； 4、建议董事会续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案。 2017年公司董事会审计委员会将继续切实履行相关的责任和 义务,充分发挥自身监督作用,保障公司审计工作的规范化运作。审计委员会也将继续保持公司内外审计的持续沟通和监督,不断优化公司内部控制体系,切实维护公司及全体股东的合法利益。 武汉祥龙电业股份有限公司董事会审计委员会 2017年3月16日