武汉祥龙电业股份有限公司 2016年度独立董事述职报告 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为武汉祥龙电业股份有限公司现任独立董事，现就2016年度工作情况报告如下：一、独立董事基本情况 徐贤浩：现任华中科技大学教授，现代物流与服务科学研究所所长。 严本道：现任中南财经政法大学副教授、法学院诉讼法学主任。 廖联凯：现任武汉理工大学副教授、会计系副主任。 我们具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 2016年度公司共召开董事会9次，股东大会4次，出席会议情况如下： 参加董事会情况 参加股东大 会情况 董事 是否连续 姓名 本年应参 亲自出 以通讯 委托出 缺席 两次未亲 出席股东大 加董事会 席次数 方式参 席次数 次数 自参加会 会的次数 次数 加次数 议 徐贤浩 9 9 6 0 0否 4 廖联凯 9 9 6 0 0否 4 严本道 9 9 7 0 0否 2 独立董事针对董事会决策事项，认真研究了相关议案资料，与公司管理层进行了充分地交流，及时获悉公司重大事项的相关进展情况。在董事会决策过程中以独立、公正为准绳，审慎发表专业意见，为董事会正确决策发挥了积极作用，努力维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，我们对董事会的全部议案进行了认真的审议，对董事会议案均投出赞成票，没有反对和弃权情况。 三、重点关注事项的情况 1、关联交易事项 报告期内，公司及其子公司关联交易主要是关联方商品和劳务情况，包括供水、建筑工程安装等。 我们认为：以上关联交易事项符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定；未有内幕交易发生，无损害股东权益的现象或造成公司资产流失的情况发生，切实维护了中小股东的利益。 2、对外担保及资金占用情况 报告期内，公司不存在对外担保及资金占用情况。 3、高级管理人员薪酬情况 报告期内，公司严格按照责任考核制度兑现了高级管理人员薪酬。 我们认为：公司薪酬与考核委员会对主要管理人员严格执行了责任考核制度，且所披露的报酬与实际发放情况相符。 4、业绩预告情况 报告期内，公司于2016年1月7日发布了公司2015年度业绩预增公告，履 行了披露义务。 5、聘任或更换会计师事务所情况 报告期内，公司继续聘请了中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构。 6、公司现金分红情况 根据 2016年3月18日召开的公司 2015年年度股东大会决议，不进行利润 分配，也不进行资本公积金转增股本。 7、公司及股东承诺履行情况 在本报告期内公司及股东没有有关承诺需履行的情况 8、信息披露的执行情况 报告期内，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、公平、准确和完整，没有受监管部门批评或处罚的情况。 我们认为：公司信息披露不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 9、内部控制的执行情况 报告期内，公司进一步贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的有关要求，强化公司内控建设，提升公司经营管理水平和风险防范能力。我们严格按照上市公司内控建设的有关要求，督促公司内控工作相关机构，全面展开内部控制的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系建设的不断深入。 我们认为：公司目前相关的内部控制执行程序有效，目前公司暂未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 10、董事会及下属专门委员会的运作情况 报告期内，董事会及下属专门委员会严格按照已制定的议事规则召开会议并对公司相关事项进行了审核审批。 我们认为：公司董事会及下属专门委员会运作程序合法、合规、有效。 四、总体评价和建议 报告期内，作为公司的独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的要求，认真履行了自身的职责和义务，努力促进公司规范运作，确保董事会决策的科学性和公平性。 2017 年，我们将一如既往地勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公司 的发展提出更多的建设性意见，加强与董事会、监事会、管理层的沟通交流，维护公司及全体股东的合法利益，为促进公司转型发展发挥积极作用。 独立董事：徐贤浩、严本道、廖联凯 2017年3月16日