苏州天孚光通信股份有限公司监事会 2016年度工作报告 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）监事会本着对公众股东和公司负责的原则，严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》的相关规定，围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。列席或出席公司召开的董事会、股东大会，对公司依法运作和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行督查，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将2016年度公司监事会工作报告如下： 一、2016年度公司监事会工作情况 2016年度，公司共召开六次会议，会议召开的具体内容如下: 1、2016年4月8日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关 于公司2015年年度报告及摘要的议案》、《关于公司监事会2015年度工作报告的 议案》、《关于公司2015年度财务决算报告的议案》、《关于续聘江苏公证天业会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构的议案》、《关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司募集资金2015年度存放与使用 情况专项报告的议案》、《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于提高闲置自有资金购买理财产品额度的议案》8项议案。 2、2016年4月18日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《公 司2016年第一季度报告》。 3、2016年7月4日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关 于公司募投项目投资进度调整的议案》。 4、2016年8月8日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关 于公司2016年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司2016年半年度募集资金存 放与使用情况专项报告的议案》2项议案。 5、2016年10月21日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关 于公司2016年第三季度报告的议案》。 6、2016年11月11日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。 二、监事会履职情况 1、监事会运行情况 2016 年度，监事会认真履行《公司法》等相关法律法规及《公司章程》赋 予的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式，对公司依法运作情况进行监督。 监事会认为：2016 年度公司监事会运作规范、决策程序合法，认真执行了 各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事会、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。 2、检查公司财务情况 监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事会编制的2016年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、募集资金使用情况 监事会对募集资金使用情况进行了检查，公司建立了《募集资金管理制度》，资金使用程序规范，报告期内，没有发现募集资金违规行为，公司未发生实际投资项目变更的情况。 2016年7月4日，监事会审议通过了《关于公司募投项目投资进度调整的 议案》。监事会认为，公司本次募投项目投资进度调整是公司根据项目实际情况而作出的谨慎决定，没有调整项目的投资总额和建设规模，不会影响公司的正常生产经营，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。 4、公司内部控制自我评价报告 监事会审核了公司2016年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度 的建设和运行情况，认为公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能够得到有效的执行。公司《2016 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制 制度的建设和运行情况。 5、公司资金占用和对外担保情况 报告期内，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款或者其他方式占用的情况，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。 6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行检查和监督后认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司未发生受到监管部门查处和整改的情形。 三、公司监事会2017年工作计划 2017 年，监事会将继续严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会 的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，保证公司内控体系有效运行。积极列席股东大会、董事会会议、及时了解公司财务状况，有效保护公司全体股东的合法权益。 苏州天孚光通信股份有限公司监事会 2017年3月18日