浙江富润股份有限公司 董事会审计委员会2016 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及公司董事会审计委员会工作规程，公司董事会审计委员会认真履行审计监督职责，现将审计委员会2016年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会由独立董事童宏怀先生、程惠芳女士及董事赵育女士三人组成，其中主任委员由具有会计专业资格的独立董事童宏怀先生担任。 二、审计委员会召开会议情况 2016 年度，审计委员会共召开了四次会议，全体委员亲自出席 了全部会议。 1、2016年1月8日召开了审计委员会第一次会议，审计委员会 与年审会计师、独立董事就2015年度年报审计的时间安排等进行沟 通； 2、2016年2月25日召开了审计委员会第二次会议，审计委员 会与年审会计师、独立董事、公司管理层就2015年度年报审计情况 进行沟通，审阅公司2015年度内部控制自我评价报告及会计师事务 所出具的内部控制审计报告； 3、2016年2月29日召开了审计委员会第三次会议，审议通过 公司2015年度财务报告、审计工作总结报告和续聘天健会计师事务 所（特殊普通合伙）担任公司2016年度财务审计机构的议案； 4、2016年8月17日召开了审计委员会第四次会议，审计委员 会与公司管理层、财务部门就2016年半年度报告事项进行沟通。 三、审计委员会履行职责情况 1、监督及评估外部审计机构工作：审计委员会对公司聘任的天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了评估，认为从公司成立以来，天健一直受聘为公司的财务审计机构。在此期间，天健遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的审计报告能够公允地反映公司的经营情况，对签字注册会计师能实施定期轮换。 报告期内，审计委员会与天健会计师就公司2015年度财务报告的 审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并且全程跟进了2015年年报审计的重要环节，未发现公司2015年度财务报表存在其他重大事项。根据天健的履职能力、职业操守和服务水平，提议续聘其为公司2016年度财务审计机构。 2、指导内部审计工作：报告期内，审计委员会认真审阅了公司2016 年度内部审计工作计划，同时督促公司审计部严格按照审计计划执行。通过审查公司的内部审计报告，对内部审计发现的问题以及管理建议等提出了指导意见。 3、审阅上市公司财务报告：通过审阅公司编制的财务会计报表，认为客观、公允反映了公司的财务状况，不存在重大错误或遗漏，也不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项或导致非标准无保留意见审计报告的事项，公司会计政策变更符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的规定。 4、评估内部控制有效性：按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所的要求，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司编制的内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制建立健全及有效实施的情况。报告期内，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 5、协调管理层、内部审计部门等与外部审计机构的沟通：审计委员积极协调会计师与公司财务部、证券部等部门保持良好的工作联系，协调管理层就重大审计问题与外部审计机构的沟通，协调内部审计部门对外部审计工作的配合，提高了审计工作的效率。 6、审核公司业绩预告：报告期内，公司共发布一次业绩预告，审计委员会负责人均进行了审核确认，同意按照上海证券交易所的规定进行业绩预告。 四、总体评价 报告期内，公司董事会审计委员会勤勉尽责，较好发挥了审计监督职能。2017 年，审计委员会将一如既往地恪尽职守、勤勉工作，认真履行职责，促进公司规范运作，维护公司和股东的合法权益。 董事会审计委员会成员：童宏怀 程惠芳 赵育 2017年3月17日