证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2017-02 广东风华高新科技股份有限公司2016年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。 非标准审计意见提示 □适用√不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 √适用□ 不适用 是否以公积金转增股本 □是√否 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以895,233,111为基数，向全体股东每10股派发现 金红利0.20元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □适用 √不适用 二、公司基本情况 1、公司简介 股票简称 风华高科 股票代码 000636 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈绪运 刘艳春 办公地址 广东省肇庆市风华路18号风华电子工业城 广东省肇庆市风华路18号风华电子工业城 传真 0758-2865223 0758-2865223 电话 0758-2844724 0758-2844724 电子信箱 000636@china-fenghua.com 000636@china-fenghua.com 2、报告期主要业务或产品简介 公司从事的主要业务为：研制、生产、销售电子元器件、电子材料、机电一体化的电子专用设备。主营产品为电子元器件系列产品，包括MLCC、片式电阻器、片式电感器、陶瓷滤波器、半导体器件、厚膜集成电路、压敏电阻、热敏电阻、铝电解电容器、圆片电容器、软性印刷线路板等，产品广泛应用于包括家电、移动通讯、智能终端、汽车电子、可穿戴设备、物联网等领域。另外，公司还关联发展了以电子浆料、瓷粉、磁性材料为主的电子功能材料系列产品。 报告期内，公司的主要经营模式未发生重大变化。 3、主要会计数据和财务指标 （1）近三年主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 单位：人民币元 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入 2,774,347,241.04 1,939,572,498.72 43.04% 2,247,919,536.08 归属于上市公司股东的净利润 138,906,114.65 61,728,428.51 125.03% 94,145,906.31 归属于上市公司股东的扣除非经 -4,527,053.98 -11,281,709.63 59.87% 35,403,060.27 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 217,089,815.94 16,580,181.36 1,209.33% 81,144,707.52 基本每股收益（元/股） 0.16 0.08 100.00% 0.14 稀释每股收益（元/股） 0.16 0.08 100.00% 0.14 加权平均净资产收益率 2.87% 1.63% 增加1.24个百分点 4.08% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 总资产 6,688,464,686.74 6,588,186,242.31 1.52% 5,083,139,478.62 归属于上市公司股东的净资产 4,507,018,011.49 4,729,924,767.17 -4.71% 3,715,760,014.48 （2）分季度主要会计数据 单位：人民币元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 553,561,577.34 669,016,934.00 693,148,627.84 858,620,101.86 归属于上市公司股东的净利润 30,296,906.46 50,420,268.16 30,003,625.58 28,185,314.45 归属于上市公司股东的扣除非经 -511,140.02 -1,431,662.49 -16,860,595.60 14,276,344.13 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 85,838,825.92 37,719,633.36 17,642,740.02 64,872,616.64 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 4、股本及股东情况 （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 年度报告披露日 报告期末表决权 年度报告披露日前 报告期末普通 62,125前一个月末普通 65,632恢复的优先股股 一个月末表决权恢 0复的优先股股东总 0 股股东总数 股股东总数 东总数 数 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 质押或冻结情况 件的股份数量 股份状态 数量 广东省广晟资产经营有限公司 国家 20.03%179,302,351 56,818,181质押 56,818,181 深圳市广晟投资发展有限公司 国有法人 3.91% 34,984,561 0 珠海绿水青山投资有限公司 境内非国有 2.58% 23,128,574 19,659,288 法人 天弘基金－工商银行－天弘定增51其他 1.89% 16,954,545 0 号资产管理计划 肇庆市盈信创业投资有限公司 国有法人 1.43% 12,788,000 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.14% 10,183,500 0 杨英 境内自然人 1.05% 9,365,000 0 深圳市加德信投资有限公司 境内非国有 0.98% 8,760,785 0 法人 广东省科技风险投资有限公司 国有法人 0.97% 8,711,327 0 泰扬投资有限公司 境外法人 0.94% 8,406,431 0 上述股东关联关系或一致行动的说明 深圳广晟系广晟公司全资子公司，公司未知其他股东之间是否存在关联关系以 及属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用。 （2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、公司债券情况 □适用√不适用 三、经营情况讨论与分析 1、报告期经营情况简介 报告期，受益于国家对集成电路产业的投资增长，我国半导体产业经历了一波投资热潮，但在主要经济体增长态势疲弱的大背景下，全球电子产品消费需求趋缓，尤其智能手机市场增速放缓明显，而引领全球消费需求新一轮增长的爆发式产品并未出现。报告期，随着市场需求结构调整，电子元器件行业经历了年初的市场疲软、年中的供需两旺以及年末部分产品涨价三个阶段，同行企业在市场结构化竞争中进一步分化，呈现了强者愈强的态势。 报告期，公司继续秉承“诚信、专注、创新、卓越”的治企理念，坚持“创新驱动”和“双轮驱动”发展战略，围绕企业发展的主要目标，着力落实年初制定的十大重点工程。公司持续两年利用募集资金投入扩产的主营产品效益开始发挥，阻容感三大片式元件经营效益大幅上升，同时公司近两年收购的标的企业对公司盈利也带来了显着的贡献。 报告期，公司电子元器件产销量同比分别增长31.19%、33.61%；实现销售收入27.74亿元，同比增长43.04%； 实现利润总额1.87亿元,同比增长112.18%；实现净利润1.46亿元，同比增长125.70%；实现归属于母公司的净利润1.39亿元，同比增长125.03%。 报告期公司采取的主要经营举措如下： （1）梳理公司中长期发展战略，明确“十三五”期间公司发展行动纲领。报告期，公司通过深入分析国内 外经济形势、产业发展动向，并结合公司发展的远景目标，通过调研论证，确定了公司在“十三五”期间（2016~2020年）“净资产规模和销售收入实现双百亿元”等三大主要发展目标，明确了公司的发展方向和主要目标。 （2）继续推进主业投资，强化产品规模竞争力。报告期内，公司继续推进主营产品募投项目技改扩产投入，全年累计完成主业投资逾5亿元，项目投资建设成效逐步显现，公司主营产品产能规模和产销量大幅提升，其中：MLCC、片式电阻器、叠层电感销量同比分别增长22.1%、41.4%、57%。在市场价格仍然下跌的激烈竞争中，主营产品销售收入和盈利能力持续提升。MLCC、片式电阻器、片式电感器实现净利润同比分别增长426.27%、79.54%、36.35%；用于通讯基站的谐振滤波器产品打破了该领域长期被国外同行垄断的局面，进入国外几大通讯设备制造商，实现了经营业绩高速增长。 （3）“双轮驱动”效益显现，资本运作继续推进。报告期内，公司以公开要约方式完成对台湾光颉科技40%股权的收购，并于2016年8月收到光颉科技现金分红共计新台币106,451,062.00元（税后，折人民币约为2,253.58万元），短其内实现了良好的投资回报；同时，光颉科技已发展成为公司开拓欧美市场、布局高端电子系统产品领域的重要通道，产业联动效应明显；奈电科技随着募集配套资金投资项目的陆续投入，应用于手机双模摄像头模组及指纹识别FPC产品发展趋势良好，并如期完成全年业绩承诺目标，成为公司新的盈利增长点。 （4）推进创新驱动，提升主业核心竞争力。报告期，公司投资7,000万元的风华研究院（广州）有限公司已开始运行；公司核心技术研发、科研孵化项目取得有效突破；超级电容器实验线已建成，极片和单体技术指标符合预期；电源模块事业部正式启动，已先后取得部分军工企业的测试结果；“汽车专用厚膜片式电阻器”部分规格产品取得AEC-Q200标准认证报告，并已实现产业化；高容MLCC薄介质技术已成功突破技术壁垒，MLCC01005规格产品已实现量产。 报告期，公司申请专利50件，专利申请首创历史新高，获得授权发明专利23件；公司被国家知识产业局认定为“国家知识产权示范企业”，被国家科技部认定为“国家示范型国际科技合作基地”，付振晓劳模创新工作室被命名为“广东省劳模创新工作室”。 2、报告期内主营业务是否存在重大变化 □是√否 3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况 √适用□不适用 单位：元 产品名称 营业收入 营业利润 毛利率 营业收入比上年 营业利润比上年 毛利率比上年同期增减 同期增减 同期增减 电子元器件 2,767,901,610.242,213,142,789.16 20.04% 44.81% 41.98% 增加1.59个百分点 电子设备 6,445,630.80 5,152,243.45 20.07% -77.08% -72.62% 减少13.01个百分点 4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征 □是√否 5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明 √适用 □不适用 （1）报告期，公司营业收入同比增加43.04%，主要系公司报告期主营产品产销量上升以及合并报表范围同比增加奈电软性科技电子（珠海）有限公司所致； （2）报告期，公司营业成本同比增加40.61%，主要系公司报告期主营产品产销量上升相应成本结转增加以及合并报表范围同比增加奈电软性科技电子（珠海）有限公司所致； （3）报告期，公司受益于主营产品产销量持续上升，尤其片式电容器、片式电感器盈利回升，片式电阻器和微波介质谐振器业绩大幅增加，以及减持所持有的部分长春奥普光电技术股份有限公司股票影响，公司2016年度归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长125.03%。 6、面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 7、涉及财务报告的相关事项 （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用□不适用 A．会计估计变更 公司于2016年4月22日召开第七届董事会2016年第四次会议，审议通过了《关于公司会计估计变更的议案》。 根据《企业会计准则》相关规定，公司对应收款项和其他应收款项坏账准备的计提比例会计估计进行变更，变更的具体内容为对按账龄分析法计提应收账款和其他应收款坏账准备的比例进行变更。根据《企业会计准则第28号―会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，公司对会计估计变更采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，因此不会对已披露的公司财务报告产生影响。 B．会计政策变更 公司于2017年3月17日召开第八届董事会2017年第一次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。 根据国家财政部于2016年12月3日发布的《关于印发 的通知》(财会〔2016〕22号) 要求，按照《增值税会计处理规定》相关规定，自2016年5月1日起对公司相关会计政策进行了变更。本次会计政策的变更不涉及对以前年度的追溯调整，仅涉及会计科目列示的变化，不影响公司当期损益，不会对公司财务报表产生重大影响。 （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用□不适用 2016年6月，本公司投资新设子公司风华研究院（广州）有限公司，持有其100%股权，自风华研究院（广州）有限公司设立起，本公司将其纳入报表合并范围。 广东风华高新科技股份有限公司 法定代表人：幸建超 2017年3月21日