证券代码：601992 证券简称：金隅股份 编号：临2017－010 北京金隅股份有限公司 关于 2014年非公开发行 A 股限售股上市流通的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次限售股上市流通数量为 1,001,806,448股 ●本次限售股上市流通日期为 2017年3月27日 一、2014年非公开发行A股股票及限售流通的相关情况 经2014年3月20日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）出具的《关于北京金隅股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]【312】号）核准，北京金隅股份有限公司（以下简称“公司”）向控股股东北京金隅集团有限责任公司（以下简称“金隅集团”）和北京京国发股权投资基金（有限合伙）（以下简称“京国发基金”）非公开发行人民币普通股A股500,903,224股（以下简称“2014年非公开发行”）。 本次发行新增股份已于2014年3月26日在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司办理完毕登记托管及股份限售手续。2013年非公开 发行完成后，公司总股本由4,283,737,060股增至4,784,640,284股。 此次发行新增股份均为有限售条件流通股。其中，金隅集团认购448,028,673 股股份，京国发基金认购 52,874,551 股，限售期均为 36个月，相应股份上市流通日预计为2017年3月27日。 二、2014年非公开发行后至今公司股本数量及结构变化情况 1、经2015年10月28日中国证监会出具的《关于核准北京金隅股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2336 号）核准， 公司向包括控股股东金隅集团在内的8名对象非公开发行人民币普通股 A股554,245,283股，并于2015年12月3日办理完毕登记托管及股份 限售手续。公司总股本由4,784,640,284股增至5,338,885,567股。 2、2016年5月18日，公司2015年度股东周年大会审议通过了2015 年度利润分配方案，包括以资本公积金向全体股东每10股转增10股， 共计转增5,338,885,567股，转增后公司股本由5,338,885,567股增至 10,677,771,134股，资本公积转增股本事宜已于2016年7月实施完毕。 前述限售股数量变更为：金隅集团持有的448,028,673股限售股增 至 896,057,346股，京国发基金持有的 52,874,551 股限售股增至 105,749,102股，转增的股份亦遵守上述限售安排。 3、公司控股股东金隅集团根据北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于无偿划转北京金隅股份有限公司 44.93%国有股权的通知》，将持有本公司的全部国有股份共计 4,797,357,572 股股份无偿划转至北京国有资本经营管理中心（以下简称“北京国管中心”）。2016年 12月29 日，公司确认上述公司国有股权无偿划转过户手续已办理完毕。北京国管中心直接持有公司4,797,357,572 股股份，占公司总股本的 44.93%，金隅集团不再持有公司股份；北京国管中心成为公司控股股东。本次无偿划转后，北京国管中心所持有的股份亦遵守上述限售安排。 三、相关承诺履行情况 根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定，金隅集团和京国发基金均承诺，其认购的股份自发行结束后36个月内不得转让。除前述限售期承诺外，上述股东无上市流通特别承诺。 截至本公告日，上述股东均已严格履行相关承诺。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 公司保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司发表了如下核查 意见：本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；持有公司有限售条件股份的股东均已严格履行相关承诺；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。 保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司同意公司本次有限售条件股份上市流通。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 1,001,806,448 股，占公司总股本 10,677,771,134股的9.38%，上市流通日期为2017年3月27日。本次 限售股上市流通明细如下： 序 持有限售股数 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股数 号 股东名称 量 占公司总股 数量 量 本比例（%） 1 北京国有资本经营管理中心 1,084,736,590 10.16% 896,057,346 188,679,244 2 北京京国发股权投资基金（有限合伙） 105,749,102 0.99% 105,749,102 0 合计 1,190,485,692 11.15% 1,001,806,448 188,679,244 七、股本结构变动表 股份类别 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%） 一、有限售条件流通股 国有法人持有股份 1,084,736,590 10.16% -896,057,346 188,679,244 1.77% 有限售条件其他境内法人持有 110,837,102 1.04% -105,749,102 5,088,000 0.05% 流通A股 股份 有限售条件的流通 A股份合计 1,195,573,692 11.20% -1,001,806,448 193,767,244 1.82% 有限售条件流通H股 - - - - - 二、无限售条件流通股 无限售条件流通A股 7,143,432,572 66.90% +1,001,806,448 8,145,239,020 76.28% 无限售条件流通H股 2,338,764,870 21.90% - 2,338,764,870 21.90% 三、股份总数 10,677,771,134 100.00% -10,677,771,134 100% 八、上网公告附件 第一创业摩根大通证券有限责任公司《关于北京金隅股份有限公司非公开发行限售股份上市流通之核查意见》。 特此公告。 北京金隅股份有限公司董事会 二�一七年三月二十二日