国金证券股份有限公司 关于南京全信传输科技股份有限公司 2016年年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：全信股份 保荐代表人姓名：周海兵 联系电话：021-68826825 保荐代表人姓名：罗洪峰 联系电话：010-66046958 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 是。持续督导人员已按照相关规定在 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 公司信息披露文件公告前或公告后审 阅公司文件内容。 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次无 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 本保荐机构已督导公司建立健全了相 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 关规章制度 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 按月检查 （2）公司募集资金项目进展是否与信息是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 7次 （2）列席公司董事会次数 10次 （3）列席公司监事会次数 8次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 2次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报是 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情无 况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 16次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用 见 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已按照相关规定建立了保荐业务工作 底稿，记录、保管合规 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 2次 （2）培训日期 2016年6月19日；2016年12月31 日 组织学习上市公司募集资金管理相关 （3）培训的主要内容 法律法规；组织学习上市公司股权激励 相关法律法规、上市公司员工持股计划相关 法律法规等内容。 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和 无 不适用 执行 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人 无 不适用 变动 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 无 不适用 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 无 不适用 况 11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 不适用 状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1. 发行前股东所持股份的限售安 排、自愿锁定股份、延长锁定期限 是 不适用 以及相关股东持股及减持意向等 承诺 2.关于避免与公司同业竞争的承诺 是 不适用 3.实际控制人就报告期内公司及子 公司部分员工未全额缴纳社保及 是 不适用 住房公积金而存在追缴的风险作 出的承诺 4.稳定股价的承诺 是 不适用 5.股份回购的承诺 是 不适用 6.发行人控股股东、实际控制人关 于承诺因发行人招股说明书及其 他信息披露资料有虚假记载、误导 是 不适用 性陈述或者重大遗漏，致使投资者 在证券发行和交易中遭受损失的， 将依法赔偿投资者损失的承诺 7.填补被摊薄即期回报的措施及承 是 不适用 诺 8.利润分配政策的承诺 是 不适用 9.公司及其实际控制人、董事、监 事、高级管理人员、公开发行前持 股 5%以上股东等承诺主体关于未 是 不适用 履行或未及时履行相关承诺时的 约束措施 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 本期间，未发生保荐代表人变更事项。 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用 项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于南京全信传输科技股份有限公司2016年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 周海兵 罗洪峰 国金证券股份有限公司 2017年 3月 22日