深圳翰宇药业股份有限公司 关于公司第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告 2017年2月27日，深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）召开了 第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于 及其摘要的议案》。2017年3月6日，深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 及其摘要的议案》。公司分别于2017年2月27日和2017年3月7日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股 权激励计划》等法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对第一期限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）内幕信息知情人及首次授予激励对象在激励计划草案首次披露前6个月内（即2016年8月26日至2017年2月27日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象（以下简称“核查对象”）。 2、激励计划内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖本公司股票的情况说明 根据中国结算深圳分公司2017年3月13日、2017年3月17日出具的《信息 披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示，在自查期间，除以下列示的19名内幕信息知情人及首次授予激励对象在自查期间有买卖公司股票情形外，其余内幕信息知情人及首次授予激励对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。具体情况如下： 序号 姓名 职务 变更日期 交易方向 变更数量(股) 非公开发行股票 1 曾少贵 董事长 2016-10-14 7,797,639 股份登记 非公开发行股票 2 曾少强 副董事长 2016-10-14 5,221,459 股份登记 非公开发行股票 3 曾少彬 监事 2016-10-14 2,002,360 股份登记 其他管理人员 4 白铭 和核心技术 2017-01-03 买入 500 （业务）人员 其他管理人员 5 王占辉 和核心技术 2016-12-14 卖出 -400 （业务）人员 2016-09-12 卖出 -4,000 其他管理人员 2016-09-13 买入 2,700 6 2016-09-14 卖出 -2,700 李佳 和核心技术 2016-10-14 买入 1,000 （业务）人员 2016-12-01 买入 1,000 2016-12-09 卖出 -4,000 2016-12-15 卖出 -4,000 其他管理人员 7 许辉 和核心技术 2016-12-12 买入 3,500 （业务）人员 其他管理人员 8 梁琳 和核心技术 2016-11-14 买入 200 （业务）人员 其他管理人员 2016-12-14 买入 1,000 2016-12-19 买入 500 9 刘锦 和核心技术 2016-12-26 买入 500 （业务）人员 2017-01-09 买入 1,500 2017-01-12 买入 1,500 2017-01-13 买入 500 2017-01-16 买入 1,000 2017-02-22 卖出 -2,000 其他管理人员 2016-09-20 买入 700 2016-09-21 卖出 -700 10 张雷 和核心技术 2017-01-18 买入 700 （业务）人员 2017-01-20 卖出 -700 2016-11-08 买入 1,500 2016-11-09 买入 2,200 其他管理人员 2016-11-25 卖出 -2,000 2016-12-02 买入 2,000 11 姜勇伟 和核心技术 2016-12-05 买入 1,400 （业务）人员 2016-12-06 买入 1,400 2016-12-09 买入 1,000 2016-12-12 买入 1,000 2016-12-14 买入 1,000 其他管理人员 2016-09-26 买入 300 2016-10-11 卖出 -300 12 刘敏 和核心技术 2016-10-18 买入 500 （业务）人员 2016-10-19 买入 1,000 2016-12-20 卖出 -1,000 2017-02-08 买入 5,100 其他管理人员 2017-02-13 卖出 -5,100 13 袁桥 和核心技术 2017-02-21 买入 1,000 2017-02-22 卖出 -1,000 （业务）人员 2017-02-23 买入 6,000 2017-02-24 卖出 -6,000 其他管理人员 2016-12-06 买入 600 14 李国�| 和核心技术 （业务）人员 2017-01-09 买入 1,200 2016-09-23 买入 400 其他管理人员 2016-10-11 卖出 -400 15 陈磊 和核心技术 2016-11-04 买入 400 2016-11-10 卖出 -400 （业务）人员 2016-11-15 买入 400 2017-01-17 买入 100 其他管理人员 2016-10-11 卖出 -600 2016-12-09 买入 100 16 叶明进 和核心技术 2016-12-29 卖出 -100 （业务）人员 2017-02-17 买入 100 17 杨强 其他管理人员 2016-12-16 买入 1,000 和核心技术 2017-01-13 买入 1,000 2017-01-16 买入 200 （业务）人员 2017-02-22 卖出 -100 2017-02-23 卖出 -2,100 其他管理人员 2016-12-30 买入 200 2017-01-11 买入 300 18 张伟明 和核心技术 2017-01-12 买入 300 （业务）人员 2017-01-13 买入 200 2016-08-26 买入 100 其他管理人员 2016-09-26 卖出 -500 2016-10-11 卖出 -3,500 19 肖庆 和核心技术 2016-10-12 买入 500 （业务）人员 2016-10-13 买入 1,000 2016-10-14 卖出 -2,500 2016-10-24 买入 500 公司实际控制人曾少贵先生、曾少强先生及曾少彬先生为公司第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人，2016年10月，三人分别通过广发资管・翰宇药业 1号、2号及3号定向资产管理计划间接认购公司2015年非公开发行股票，且存在所持有的公司股票质押的情况。公司高级管理人员PINXIANGYU、陶安进、SANYOUCHEN、杨俊、魏红为公司第一期限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人，五人参与公司第二期员工持股计划，并于2016年10月通过广发原驰翰宇药业 1 号定向资产管理计划间接认购公司2015年非公开发行股票。以上行为不存在利用内幕信息从事内幕交易的情形。 经公司核查及上述激励对象出具的说明，其在买卖公司股票时，未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人获知公司拟进行激励计划的信息，其买卖公司股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，不存在利用内幕信息从事内幕交易的情形。 三、结论 综上，经核查，在本激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现内幕信息 知情人和首次授予激励对象利用公司第一期限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。 四、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更查询证明（业务单号：114000017678、114000017721）； 2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单（业务单号：114000017678、114000017721）。 深圳翰宇药业股份有限公司 董事会 2017年3月22日