中铁铁龙集装箱物流股份有限公司董事会 审计委员会2016年度履职报告 根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、公司《董事会审计委员会工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》等相关要求，公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2016 年度在监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司的财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通等相关工作中，认真履行了职责，现具体报告如下： 1、审计委员会与注册会计师于2017年1月3日召开了2016年度财报审计 及内控审计工作计划协调会，协商确定了本年度财务报告审计和内控审计工作的计划及时间安排。 2、2017年1月9日，审计委员会在年审注册会计师进场前，审阅了公司编 制的2016年度财务会计报表，认为财务会计报表基本能够反映出公司当期的财 务状况和经营成果，同意以此财务报表为基础开展2016年度的财务审计工作， 并出具了相关的书面审阅意见。 3、审计委员会在会计师事务所审计工作组正式进场审计期间，与其保持持续沟通，先后于2017年1月20日和2月27日两次发出审计督促函，要求会计师事务所按照审计总体工作计划完成外勤工作，确保按时完成年报审计工作。 4、2017年3月21日，年审注册会计师出具了公司2016年度审计的初步审 计意见，审计委员会于当日召开了2016年年报相关工作会议。在本次会议上， 审计委员会再一次审阅了公司财务会计报告并形成了书面意见，审计委员会及公司独立董事与年审会计师认真沟通了2016年度财报审计和内控审计中的相关问题；会议还审议通过了公司《2016年度财务会计报告》和《2016年度内部控制评价报告》，并向董事会提交了对致同会计师事务所2016年度财报审计和内控审计工作的总结报告及2017年度续聘该所的建议。 （以下无正文） （此页无正文，为中铁铁龙集装箱物流股份有限公司董事会审计委员会2016年度履职报告签字页） 董事会审计委员会委员签字： 李延喜 姜超峰 辛明 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 董事会审计委员会 二�一七年三月二十二日