苏州天孚光通信股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，苏州天孚光通信股份有限公司（以下简 称“公司”或“本公司”）编制了截止2016年12月31日的前次募集资金使用情 况报告。 一、前次募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天孚光通信股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2015]183号）核准，公司于2015年2月由主承销 商东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）采用网下询价配售和网上定价 发行相结合方式公开发行新股1,524万股（不含转让老股335万股，以下所述公开 发行及募集资金等数据均为发行新股口径），发行价格为21.41元/股，募集资金总 额为326,288,400.00元，发行费用共计40,774,813.70元，扣除发行费用后募集资 金净额为285,513,586.30元。上述募集资金于2015年2月13划入公司在中国农业 银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行开设的指定账户（账号： 10547601040033818）246,643,586.30 元、划入公司在浙商银行股份有限公司苏州 分行开立的人民币存款账户（账号：3050020010120100084796）38,870,000.00元。 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验， 并出具了苏公W[2015]B017号验资报告。 （二）前次募集资金在专项账户中的存放情况 截至2016年12月31日，本公司累计已使用募集资金22,674.40万元，累计 收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为1,070.29万元， 募集资金余额为人民币6,947.25万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品 收益扣除银行手续费等的净额）。 截至2016年12月31日，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况如下： 项目 开户银行名称 银行账号 募集资金初始存放 2016年12月31日 金额（元） 账户余额（元） 光无源器件扩产及 中国农业银行股份有 10547601040033818 246,643,586.30 5,724,831.39 升级建设项目 限公司苏州高新技术 通知储蓄存款 ― 20,000,000.00 产业开发区支行 理财产品 ― 40,000,000.00 光无源器件扩产及 中国农业银行股份有 升级建设项目 限公司苏州高新技术 10547601040033966 ― 1,710,521.88 产业开发区支行 研发中心建设项目 浙商银行股份有限公 司苏州分行 3050020010120100084796 38,870,000.00 2,037,163.79 合计 ―― ―― 285,513,586.30 69,472,517.06 二、前次募集资金实际使用情况 （一）前次募集资金使用情况对照表 公司前次公开发行募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 （二）前次募集资金实际投资项目变更情况 本公司前次募投项目之一“光无源器件扩产及升级建设项目”由于受厂房土 建、验收及装修时间延长的影响，导致设备进场及安装调试未能按照预期完成， 为谨慎起见，结合目前项目实际开展情况，并经公司2016年7月4日召开的第二 届董事会第十三次会议审议通过，本公司对前次募投项目光无源器件扩产及升级 建设项目投资进度作延期调整如下： 调整项目名称 调整前达到预定 调整后达到预定 可使用状态日期 可使用状态日期 光无源器件扩产及升级建设项目 2016年6月30日 2017年3月31日 除上述调整事项外，截至2016年12月31日，本公司不存在对前次募集资金 实际投资项目的其他变更情况。 （三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在的差异及原因说明 公司前次募集资金投资项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异见本报告 附件1。 （四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况 1、截至2016年12月31日，前次募集资金投资项目未发生对外转让。 2、根据公司2015年4月23日召开的第二届董事会第七次会议，决定使用募 集资金3,239.95万元置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金。该事项已经 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了“苏公 W[2015]E1232号”《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。 （五） 暂时闲置募集资金使用情况 根据公司2015年4月23日股东大会审议通过《关于使用暂时闲置募集资金 进行现金管理的议案》，决定使用不超过22,000万元人民币的闲置募集资金购买安 全性高、流动性好的银行保本型理财产品。 根据公司2016年5月9日股东大会审议通过《关于继续使用闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意继续使用不超15,000万元闲置募集资金进行现金管理， 投资安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款，在该额度内，资金可以滚 动使用。 截至2016年12月31日，公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的收益 为人民币881.63万元，使用募集资金购买理财产品的余额为4,000.00万元、以通 知储蓄存款形式存放余额为2,000.00万元。 三、超募资金实际使用情况 公司前次募集资金不存在超募，故无使用超募资金情况。 四、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况 （一）前次募集资金投资项目实现效益情况 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见附表2。 （二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明 研发中心建设项目：旨在有利于公司吸引优秀人才，提升公司综合研发实力， 进一步增强公司竞争力，为实现公司长远发展目标提供技术保障，因此该项目的 效益反映在公司的整体效益中，无法单独核算 五、前次募集资金投资项目的资产运行情况 截止2016年12月31日，本公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。 六、 前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况 截止2016年12月31日，本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度 定期报告和其他信息披露文件中的内容不存在差异。 七、 报告的批准报出 本报告业经公司董事会于2017年1月23日批准报出。 附表 1：前次募集资金使用情况对照表 附表 2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 苏州天孚光通信股份有限公司董事会 2017年1月23日 附表1： 前次募集资金使用情况对照表 截止时间：2016年12月31日 编制单位：苏州天孚光通信股份有限公司 单位：万元 已累计使用募集资金总额 22,674.40 募集资金总额 28,551.36（净额） 各年度使用募集资金总额： 更用途的募集资金总额 无 2015年度 8,016.88 变更用途的募集资金比例 无 2016年度 14,657.52 投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可 使用状态日期 序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 实际投资金额与 （或截止日项目 号 承诺投资项目 实际投资项目 投资总额 投资总额 总额 投资金额 投资金额 金额 募集后承诺投资 完工程度） 金额的差额（注） 光无源器件扩产及升 光无源器件扩产及升 1 级建设项目 级建设 24,670.00 24,670.00 18,938.69 24,670.00 24,670.00 18,938.69 -5,731.31 2017-3-31 2 研发中心建设项目 研发中心建设 3,887.00 3,887.00 3,735.71 3,887.00 3,887.00 3,735.71 -151.29 100.00% 注：1、光无源器件扩产及升级建设项目：尚处于建设期，达到预定可使用状态日期为2017年3月31日。 2、研发中心建设项目：已投资完成，差额为募集资金节余。 附表2： 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 截止时间：2016年12月31日 编制单位：苏州天孚光通信股份有限公司 单位：万元 最近三年实际效益 实际投资项目 承诺效益 截止日累计 截止日投资项 实现效益 目累计产能利 2014年 2015年 2016年 是否达到预计 用率 效益（注） 序号 项目名称 净利润 净利润 净利润 净利润 净利润 1 光无源器件扩产及升级建设项目 74.87% ―― ―― 3,351.05 4,220.83 7,571.88 否 2 研发中心建设项目 不适用 ―― ―― ―― ―― ―― ―― 注：1、光无源器件扩产及升级建设项目：由于尚处于建设期，尚未达到规划产能，因此本项目实现的效益尚未达到预计收益。 2、研发中心建设项目：旨在提升公司综合研发实力，为实现公司长远发展目标提供技术保障，因此该项目的效益反映在公司的整体效益中，无法单独核算。