募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2017〕1352号 浙江大立科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江大立科技股份有限公司（以下简称大立科技公司）董 事会编制的2016年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供大立科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为大立科技公司年度报告的必备文件，随同其他文 件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 大立科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募 集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对大立科技公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 第1页共12页 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，大立科技公司董事会编制的2016年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引的规定，如实反映了大立科技公司募集资金2016年度实际 存放与使用情况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：方国华 中国・杭州 中国注册会计师：李江东 二�一七年三月二十四日 第2页共12页 浙江大立科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定，将本公司募集资金2016年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 1.首次公开发行股票募集资金金额和到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2008〕95号文核准，并经贵所同意，本公司由 主承销商广发证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式， 向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票25,000,000股，发行价为每股人民币6.80 元，共计募集资金 17,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 950.00万元后的募集资金为 16,050.00 万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2008年1月31日汇入本公司 以下募集资金账户，其中中国银行股份有限公司杭州滨江支行800127844008094001 账号内 人民币8,450.00万元、上海浦东发展银行杭州分行西湖支行95040154800000914 账号内 人民币3,800.00万元、中信银行股份有限公司杭州钱江支行 63582600060718账号内人民 币3,800.00万元。另减除审计费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关 的新增外部费用470.16万元后，公司本次募集资金净额为15,579.84万元。上述募集资 金到位情况业经浙江天健会计师事务所有限公司（现已更名为天健会计师事务所（特殊普通 合伙））验证，并由其出具《验资报告》（浙天会验〔2008〕16 号）。 2.非公开发行股票募集资金金额和资金到账时间 2014年度，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕192号文核准，并经贵所同 意，本公司由主承销商浙商证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行股票方式，向庞 惠民、深圳中欧盛世资本管理有限公司等 5 名特定认购对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票29,333,333股（每股面值 1元），发行价为每股人民币15.00 元，共计募集资 金44,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 1,300.00万元后的募集资金为 42,700.00万 元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于2014年3月14日汇入本公司募集资金监管 账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权 第3页共12页 益性证券直接相关的新增外部费用 206.60 万元后，公司本次募集资金净额为42,493.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验 资报告》（天健验〔2014〕51 号）。 (二)募集资金使用和结余情况 1.首次公开发行股票 本公司以前年度已使用募集资金16,251.19 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除 银行手续费等的净额为814.33万元；2016 年度实际使用募集资金83.19 万元，收到的银 行存款利息扣除银行手续费等的净额为0.07万元；累计已使用募集资金 16,334.38万元， 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 814.40 万元。 公司首次公开发行股票募集资金投资项目已建设完成，为充分发挥节余资金的使用效 率，提高公司的盈利能力，实现股东利益最大化，经2016年4月22 日公司2015年度 股东大会审议通过，将节余募集资金59.86 万元永久补充公司流动资金。 2.非公开发行股票 本公司以前年度已使用募集资金 16,745.90 万元，用于暂时补充流动资金6,500.00 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,100.88万元；2016年 度实际使用募集资金4,622.57万元（包含本期永久补充流动资金1,500.00万元），用于暂 时补充流动资金20,000万元，2016年度收回2015年度用于暂时补充流动资金的募集资金 6,500.00万元，收回以前年度购买的保本型银行理财产品19,000.00 万元，本期购买保本 型银行理财产品17,000.00万元并于本期全部收回，收到的银行存款利息扣除银行手续费 等的净额为462.86万元；累计已使用募集资金21,368.47 万元，累计收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为2,563.74万元。 截至2016年12月31 日，募集资金余额为人民币3,688.67 万元（包括累计收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定了《浙江大立科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下 简称《管理办法》）。该管理制度已经2008年2月29日公司一届十三次董事会审议通过。根 第4页共12页 据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。 1.首次公开发行股票 2008年2月26日，公司连同保荐机构广发证券股份有限公司分别与中国银行股份有限 公司杭州滨江支行、上海浦东发展银行杭州分行西湖支行、中信银行股份有限公司杭州钱江 支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 截至2013年10月23日，公司在上海浦东发展银行杭州分行西湖支行开设的募集资金 专项账户（账号为95040154800000914）余额为507,902.48元，在中信银行股份有限公司 杭州钱江支行开设的募集资金专项账户（账号为7331710182600060718）余额为30.12元。 因上述账户对应的非制冷红外焦平面阵列探测器国产化项目和智能型嵌入式硬盘录像机产 业化项目均已达到预定可使用状态，为方便募集资金的管理与使用，公司分别于2013年10 月23日和10月24日注销了上海浦东发展银行杭州分行西湖支行和中信银行股份有限公司 杭州钱江支行的募集资金专项账户，并将上述资金转入在中国银行股份有限公司杭州滨江支 行开设的募集资金专项账户（账号为366258360858）。 2013年10月，公司将保荐机构由广发证券股份有限公司变更为浙商证券股份有限公 司，并于2013年10月31日与浙商证券股份有限公司、中国银行股份有限公司杭州滨江 支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。 2.非公开发行股票 2014年3月，公司连同保荐机构浙商证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司 杭州滨江支行、招商银行股份有限公司杭州之江支行签订了《募集资金三方监管协议》，在 中国银行股份有限公司杭州滨江支行开设募集资金专项账户，账号为 389666042366，在招 商银行股份有限公司杭州之江支行开设募集资金专项账户，账号为571905076510104，用于 2014年非公开发行股票募集资金的存放。 （二）募集资金专户存储情况 1.首次公开发行股票 公司首次公开发行股票募集资金投资项目已建设完成，为充分发挥节余资金的使用效 率，提高公司的盈利能力，实现股东利益最大化，经2016年4月22 日公司2015年度 股东大会审议通过，将节余募集资金59.86 万元永久补充公司流动资金。 截至2016年12月31 日，存放于首次公开发行股票募资资金账户的存款余额为零。 2.非公开发行股票 第5页共12页 截至2016年12月31日，本公司有2个募集资金专户、1个结构性存款专户，募集资 金存放情况如下： 单位：人民币万元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中国银行股份有限公司杭州滨江支行 389666042366 3,130.16 募集资金专户 招商银行股份有限公司杭州之江支行 571905076510104 558.51 募集资金专户 招商银行股份有限公司杭州之江支行 57190507658100017 结构性存款专户 合计 3,688.67 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 1.首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 2.非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。 3.非公开发行股票用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 经2015年10月公司四届六次董事会决议，将不超过12,000.00万元的闲置募集资 金继续用于暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。2015年10月、11 月和12月， 本公司募集资金银行专户分别划出2,000.00万元、3,000.00 万元和1,500.00万元，合 计6,500.00万元，用于暂时补充流动资金。公司于2016年8月17日归还2015年度暂时 补充流动资金的募集资金为6,500.00 万元。 经2016年8月公司四届十一次董事会决议，将不超过20,000.00万元的闲置募集资金 继续用于暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。2016年8月、9月和10月，本公司 募集资金银行专户分别划出13,000万元、3,000万元、4,000万元，合计20,000.00万元， 用于暂时补充流动资金。 4.非公开发行股票募集资金使用的其他情况 经2016年4月22日公司 2015年度股东大会决议，公司将不超过2亿元的部分闲 置募集资金投资期限不超过12个月的保本型理财产品，并授权公司管理层具体实施相关事 宜。 (1)2015年8月24日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司杭州中山支行签订协 议，利用部分闲置募集资金共计 5,000.00万元购买保本型理财产品，产品名称为“利多多 对公结构性存款2015年JG732期”，产品期限6 个月，产品收益率3.45%/年，产品起息 日为2015年8月26日至到期日2016年2月26日。 第6页共12页 (2)2015年11月5日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司杭州中山支行签订协 议，利用部分闲置募集资金共计 5,000.00万元购买保本型理财产品，产品名称为“利多多 对公结构性存款2015年JG928期”，产品期限6 个月，产品收益率3.40%/年，产品起息 日为2015年11月4日至到期日2016年5月4 日。 (3)2015年11月5日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司杭州中山支行签订协 议，利用部分闲置募集资金共计 4,000.00万元购买保本型理财产品，产品名称为“利多多 对公结构性存款2015年JG932期”，产品期限6 个月，产品收益率3.40%/年，产品起息 日为2015年11月6日至到期日2016年5月6 日。 (4)2015年12月24日，公司与杭州银行股份有限公司官巷口支行签订协议，利用 部分闲置募集资金共计5,000.00 万元购买结构性存款产品，产品名称为“添利宝结构性存 款（TLB20150177）”，产品期限 91天，产品收益率 1.32-2.7%/年，产品起息日为2015年 12月25日至到期日 2016年3月25日。 上述2015年度购买的理财产品已于2016年度到期收回，共计19,000.00万元。 （5）2016年3月2 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司杭州中山支行签订协 议，利用部分闲置募集资金共计 3,000.00万元购买保本型理财产品，产品名称为“利多多 对公结构性存款2016年JG150期”，产品期限6 个月，产品收益率3.05%/年，产品起息 日为2016年3月4日至到期日2016年9月5 日。 (6)2016年3月29日，公司与杭州银行股份有限公司官巷口支行签订协议，利用部 分闲置募集资金共计 5,000.00万元购买结构性存款产品，产品名称为“添利宝结构性存款 （TLB20160135）”，产品期限184天，产品收益率 1.56-2.9%/年，产品起息日为2016年3 月29日至到期日2016年9月29日。 (7)2016年5月10日，公司与杭州银行股份有限公司官巷口支行签订协议，利用部 分闲置募集资金共计 9,000.00万元购买结构性存款产品，产品名称为“添利宝结构性存款 （TLB20160217）”，产品期限92天，产品收益率1.32-2.8%/年，产品起息日为2016年5 月10日至到期日2016年8月10日。 上述2016年度购买的理财产品已于2016年度到期收回。共计17,000.00万元。 (二)募集资金投资项目未达到计划进度原因说明 首次公开发行股票募集资金投资项目已建设完成，非公开发行股票募资资金建设项目正 在实施中。 1.红外热像仪产业化升级项目承诺投资总额10,351.00 万元，截至2016年12月31 第7页共12页 日实际投入金额为9,747.24万元，实际投入金额比承诺投资总额少603.76万元，完成项目 投资总额的94.17%。截至目前该项目已建成投入使用，在募投项目建设过程中，公司从项 目实际情况出发，严格管理，秉承谨慎、节约、合理、有效的原则使用募集资金，合理配置 资源，控制采购成本、加强项目费用控制、监督和管理，在确保项目质量顺利建设的前提下， 节约部分设备采购成本和项目管理成本，从而节约了项目开支。同时由于该募投项目原有部 分进口设备，因近几年人民币升值因素，相应节省了部分资金投入，减少了实际投资金额， 致使实际投入金额小于承诺投资金额。 2.智能型嵌入式硬盘录像机产业化项目原承诺投资总额为2,493.60万元，截至2016 年 12月 31日实际投入金额为 1,009.63 万元，实际投入金额比原承诺投资总额少 1,483.97万元，完成原项目投资总额的 40.49%，该项目已陆续分步投入使用并形成了小规 模的生产能力，但由于公司所处市场环境的变化以及公司战略规划的调整，从稳健经营的角 度考虑，经公司三届十六次董事会决议并经2012年度股东大会决议通过，公司决定终止实 施智能型嵌入式硬盘录像机产业化项目，导致实际投入金额小于原承诺投资金额。 (三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1．募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票） 2．募集资金使用情况对照表（非公开发行股票） 浙江大立科技股份有限公司 二�一七年三月二十四日 第8页共12页 附件1 募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票） 2016年度 编制单位：浙江大立科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 15,579.84 本年度投入募集资金总额 83.19 报告期内变更用途的募集资金总额 无 累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 16,334.38 累计变更用途的募集资金总额比例 无 承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定可 本年度 是否达到 项目可行性 和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生重 （含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 大变化 承诺投资项目 1.红外热像仪产 否 10,351.00 10,351.00 83.19 9,747.24 94.17 2012年12月 883.46 否 否 业化升级项目 2.非制冷红外焦 平面阵列探测器 否 5,065.20 5,065.20 5,577.51 110.11 2012年10月 2,100.69 是 否 国产化项目 3.智能型嵌入式 硬盘录像机产业 否 2,493.60 1,009.63[注1] 1,009.63 100 [注1] -47.06 否 否 化项目 合计 17,909.80 16,425.83 83.19 16,334.38 － － 2,937.09 － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本专项报告三（二）之所述 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 第9页共12页 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 在募集资金到位之前（截至2008年1月31日），本公司利用银行借款对募投项目累计已投入469.26万，募 集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金469.26万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 经2016年4月22日公司2015年度股东大会审议通过，将节余募集资金59.86万元永久补充公司流动资 金。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 [注1]：智能型嵌入式硬盘录像机产业化项目原承诺投资总额为2,493.60万元，经公司三届十六次董事会决议并经2012年度股东大会决议通过，公司决定终止实施智能 型嵌入式硬盘录像机产业化项目，导致实际投入金额小于原承诺投资金额。 第10页共12页 附件2 募集资金使用情况对照表（非公开发行股票） 2016年度 编制单位：浙江大立科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 42,493.40 本年度投入募集资金总额 4,622.57 报告期内变更用途的募集资金总额 无 累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 21,368.47 累计变更用途的募集资金总额比例 无 承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定可 本年度 是否达到 项目可行性 和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生重 （含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 大变化 承诺投资项目 1.非制冷红外焦 尚未产生效 平面阵列探测器 否 10,789.00 10,789.00 604.71 2,825.45 26.19 益 不适用 否 建设项目 2.红外热像仪建 否 24,211.00 24,211.00 2,517.86 9,543.02 39.42 尚未产生效 不适用 否 设项目 益 3.补充流动资金 否 9,000.00 9,000.00 1,500.00 9,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否 合计 44,000.00 44,000.00 4,622.57 21,368.47 － － － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 第11页共12页 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告三（一）3之所述 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金将用于未完工的募集资金投资项目建设，期末募集资金的存放请情况详见本专项报告二（二） 之说明。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本专项报告三（一）4之所述 第12页共12页