证券代码：600170 证券简称：上海建工 公告编号：临2017－019 债券代码：136970 债券简称：17沪建Y1 上海建工集团股份有限公司 关于2017年度担保额度预计及提请股东大会授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司预计2017年度担保总额为200亿元 截至2016年12月31日，公司无逾期对外担保 2017年3月23日召开的上海建工集团股份有限公司（简称“公司”）第七 届董事会第七次会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2017年度担保额 度预计及提请股东大会授权的议案》。现就有关事项公告如下： 一、担保情况概述 为满足公司生产经营及融资需要，经公司第七届董事会第七次会议审议通 过，同意公司2017年度内向公司合并报表范围内直接或间接投资的企业提供总 额不超过155亿元的担保，同意子公司为销售产品提供不超过45亿元的按揭担 保，并提请公司2016年度股东大会审议。 二、2017年对子公司担保额度 （一）担保的内容 上述额度的担保包含但不限于下列6种类型的担保或反担保： 1、融资担保，即由公司为公司合并报表范围内直接或间接投资的企业向金 融机构申请贷款提供连带责任保证。预计本年度该类担保的金额约为40亿元， 约占公司2016年末经审计归属于上市公司股东净资产的17%。 2、投标保函反担保，即由公司为公司合并报表范围内直接或间接投资的企 业向金融机构申请出具投标保函提供连带责任保证。预计本年度该类担保的金额 约为5亿元，约占公司2016年末经审计归属于上市公司股东净资产的2%。 3、履约保函反担保，即由公司为公司合并报表范围内直接或间接投资的企 业向金融机构申请出具履约保证书提供连带责任保证。预计本年度该类担保的金 额约为65亿元，约占公司2016年末经审计归属于上市公司股东净资产的28%。 4、预收款退款保函反担保，即由公司为公司合并报表范围内直接或间接投 资的企业向金融机构申请出具预收款退款保函提供连带责任保证。预计本年度该 类担保的金额约为40亿元，约占公司2016年末经审计归属于上市公司股东净资 产的17%。 5、工程质保期保函反担保，即由公司为公司合并报表范围内直接或间接投 资的企业向金融机构申请出具工程质保期保函提供连带责任保证。预计本年度该 类担保的金额约为5亿元，约占公司2015年末经审计归属于上市公司股东净资 产的2%。 6、为销售产品提供按揭担保，包括公司下属房产公司与需要从银行获取按 揭贷款的购房客户、银行签订三方按揭担保贷款协议而形成的阶段性连带责任保 证担保；以及公司下属建筑机械生产企业与客户、银行签订机械产品按揭担保协 议产生的阶段性连带责任保证担保。预计本年度该类担保的金额约为45亿元， 约占公司2016年末经审计归属于上市公司股东净资产的20%。 上述担保类型及分项额度是基于目前公司业务情况的预计。公司可能由于生 产经营实际情况的变化调整担保种类及担保方式，在担保总额度内调剂额度比例 并在年度内循环使用。 （二）担保对象 上述额度的担保中，前5类担保或反担保的对象为公司合并报表范围内直接 或间接投资的企业（依照股权比例提供对应比例的担保）。公司预计于2017年向 下列9家全资子公司提供担保，被担保方基本情况如下表： （单位：人民币万元） 截至2016年期末主要财务指标 重大或有事项 是否存 是否存在 是否存 是否存 法定 公司 在影响 影响被担 在影响 在影响 序 被担保方名称 注册 代表 持股 主营 银行贷款 流动负债总 归属于母 资产 被担保 保方偿债 被担保 被担保 号 地 人 比例 业务 资产总额 负债总额 总额 额 净资产 营业收入 公司股东 负债 方偿债 能力的抵 方偿债 方偿债 的净利润率 能力的 押、质押 能力的 能力诉 预期担 事项 或有负 讼事项 保 债 1 永达投资有限公司 BVI 尹克 100% 投资 276,632.83 280,568.06 - 4,641.93 -3,935.23 3,226.93 -921.78 101% 否 否 否 否 定 2上海建工一建集团 上海薛永 100%工程 1,031,325.96 931,217.48 - 927,405.09 100,108.47 1,310,808.70 13,903.92 90% 否 否 否 否 有限公司 申 承包 3上海建工二建集团 上海 沈咏 100%工程 799,589.07 716,213.15 6,059.55 716,024.20 83,375.92 1,257,685.89 9,905.89 90% 否 否 否 否 有限公司 承包 4上海建工四建集团 上海 沈军 100%工程 1,158,180.16 1,038,188.07 2,400.00 1,038,030.15 119,992.09 1,187,975.12 22,435.75 90% 否 否 否 否 有限公司 承包 5上海建工五建集团 上海凌监 100%工程 691,081.15 611,214.36 - 608,319.55 79,866.79 1,066,823.50 8,343.65 88% 否 否 否 否 有限公司 达 承包 6上海建工七建集团 上海顾亚 100%工程 713,308.41 619,282.10 4,000.00 619,282.10 94,026.31 1,464,950.27 15,099.49 87% 否 否 否 否 有限公司 囝 承包 上海市安装工程集 徐建 安装 7 团有限公司 上海东 100%工程 806,260.88 729,625.68 - 720,942.95 76,635.21 850,790.37 8,559.68 90% 否 否 否 否 承包 8上海市基础工程集 上海朱建 100%工程 629,599.95 533,116.22 24,200.00 529,377.01 96,483.73 494,681.93 8,609.17 85% 否 否 否 否 团有限公司 明 承包 9上海市机械施工集 上海 卢定 100%工程 565,440.02 510,552.42 - 504,610.84 54,887.60 521,480.08 6,540.52 90% 否 否 否 否 团有限公司 承包 注：上述被担保方均为公司全资子公司。永达投资有限公司为公司发行境外美元债券而设立的特殊目的公司。 三、董事会意见 本担保事项已经公司第七届董事会第七次会议审议通过。为提高担保事项管 理效率，董事会提请股东大会批准前述额度的担保额度，并给予如下授权： 1、授权公司管理层具体执行2017年度担保事项，审核并签署相关法律文件。 2、在不超出年度担保总额的前提下，授权公司管理层根据具体情况适当调 整各分项之间的比例。 3、在公司股东大会审议通过新的年度担保额度前，授权公司管理层暂按公 司上一年度担保总额执行当年度担保事项。 上述授权自2017年1月1日起生效。 四、独立董事意见 公司独立董事就本担保事项发表如下意见：“我们认为上述额度范围内的对 外担保以及销售产品过程中提供按揭担保均为公司正常生产经营所必须，授权公 司管理层审批此类担保事项有助于提高工作效率，适应市场竞争需要，且总体风 险可控。我们同意将相关议案提请公司董事会和股东大会审议。” 五、担保累计金额及逾期担保情况 截至2016年度期末，公司尚在担保期的担保累计金额为153.26亿元，低 于经公司2015年度股东大会批准的总额为200亿的对外担保总额，其中：因公 司（或子公司）融资出具的担保余额为30.09亿元；公司为下属子公司施工承包 业务中提供的投标保函反担保、预收款退款保函反担保、履约保函反担保、工程 质保期保函反担保余额为 72.26 亿元；子公司为销售产品提供按揭担保余额为 50.91亿元。 2016年度末，公司担保余额合计占公司2016年度期末净资产的66%。除 上述担保，公司未发生其他担保事项，无重大逾期担保情况。 上述担保中，前二类担保的对象均为公司全资子公司（详见下表），第三 类担保的对象包括从公司下属房产开发企业购买房屋的客户和从公司下属建筑 机械生产企业购买建筑机械的客户。上述企业为销售产品与需要从银行获取按揭 贷款的客户、银行签订三方按揭担保贷款协议而形成阶段性连带责任保证担保。 （单位：人民币万元） 被担保方 投标保函反 履约保函反 预收款退款 工程质保期 融资担保 合计 担保 担保 保函反担保 保函反担保 永达投资有限公 248,363.60 248,363.60 司 上海建工一建集 11,716.17 99,661.87 24,661.05 1,479.44 137,518.53 团有限公司 上海建工二建集 44,754.72 18,313.50 156.15 20,000.00 83,224.37 团有限公司 上海建工四建集 8,000.00 70,183.79 67,815.20 882.47 146,881.46 团有限公司 上海建工五建集 75,510.26 11,573.69 87,083.95 团有限公司 上海建工七建集 62,511.07 19,168.32 997.97 82,677.36 团有限公司 上海建工安装工 50.00 34,875.37 43,850.59 357.87 79,133.83 程集团有限公司 上海建工机械施 386.70 33,997.74 18,701.87 32,577.04 85,663.35 工集团有限公司 上海建工基础工 1,307.00 41,210.98 30,491.39 73,009.37 程集团有限公司 合计 21,459.87 462,705.80 234,575.61 3,873.90 300,940.64 1,023,555.82 特此公告。 上海建工集团股份有限公司董事会 2017年3月25日