湖南科力远新能源股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 上海证券交易所： 现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，将本公司2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一)募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕459号文核准，并经贵所同意，本公司由 主承销商东方花旗证券有限责任公司采用非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 77,356,864.00股，发行价为每股人民币7.91元，共计募集资金611,892,794.24元，坐扣东方花旗证券有限责任公司承销和保荐费用6,000,000.00元、支付华英证券有限责任公司承销费3,000,000.00元后的募集资金为602,892,794.24元，已由主承销商东方花旗证券有限责任公司于2015年6月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,340,000.00元后，公司本次募集资金净额为601,552,794.24元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特珠普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕2-27号）。 (二)募集资金使用和结余情况 本公司2016 年度实际使用募集资金562,394.24元，2016年度收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为163.08元；累计已使用募集资金601,552,794.24元，累计收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额为104,725.73元。 截至2016年12月31日，募集资金余额为0.00元，募集资金已全部使用完毕并销 户。 二、募集资金管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南科力远新能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方花旗证券有限责任公司于2015年5月29日分别与中国建设银行股份有限公司湖南省分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二)募集资金专户存储情况 截至2016年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 浦发银行科技支行 0.00 本公司募集资金 661501545000 01131 专户 建行建湘南路支行 0.00 本公司募集资金 430017860610 52507793 专户 合计 0.00 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 根据公司2013年年度股东大会通过的《关于公司<2014年度非公开发行A股股票预案>的议案》，公司本次非公开发行股票募集资金将全部用于补充公司流动资金，其中 29,500,000.00元用于偿还银行借款。 截至2016年12月31日止，已经累计使用募集资金601,552,794.24元补充流动资金， 募集资金已全部使用完毕。 公司募集资金账户收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为104,725.73元，募 集资金账户余额为0.00元。 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二)募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司募集资金全部用于补充流动资金,无法单独核算效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件1：募集资金使用情况对照表 湖南科力远新能源有限公司 二�一七年三月二十五日 附件1 募集资金使用情况对照表 2016年度 编制单位：湖南科力远新能源股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 60,155.28 本年度投入募集资金总额 56.24 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 60,155.28 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 截至期末累计 截至期末投 项目达到 本年度 项目可行性 承诺投资 项目（含部分 承诺投资 投资总 承诺投入 本年度 累计投入金额 投入金额与承诺 入进度(%) 预定可使用 实现的 是否达到 是否发生 项目 变更） 总额 额 金额 投入金额 (2) 投入金额的差额 (4)＝ 状态日期 效益 预计效益 重大变化 (1) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 补充流动 否 60,155.28 56.24 60,155.28 不适用 不适用 不适用 资金 合计 － 60,155.28 56.24 60,155.28 － － － － 未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 募集资金其他使用情况 不适用