证券代码：000552 证券简称：靖远煤电 公告编号：2017-009 甘肃靖远煤电股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露 公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等 有关规定，甘肃靖远煤电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事 会编制了截至2016年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项 报告。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1235 号文《关于核准甘肃靖远 煤电股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2015年1月通过非公 开发行股票方式发行了424,594,257股人民币普通股（A股），每股发行价格8.01 元，共募集资金总额人民币 3,400,999,998.57元，扣除发行费用人民币 47,612,000.00元，实际募集资金净额为人民币3,353,387,998.57元，该项募 集资金已于2015年1月23日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并出具瑞华验字[2015]62050006号验资报告。 截止2016年12月31日，上述募集资金募投项目实际使用2,146,118,590.91 元，支付有关中介服务等发行费用 1,100,000 元，支付募集资金使用鉴证费用 600,000元，另外用于暂时补充流动资金286,000,000元，用于购买银行理财产 品450,000,000元，累计利息净收入57,461,650.39元。截止2016年12月31 日，募集资金账户期末余额528,331,058.05元。 二、募集资金存放和管理情况 公司第七届董事会第二十七次会议于2015年1月8日审议通过了关于公司 募集资金管理办法的议案，制定了《甘肃靖远煤电股份有限公司募集资金管理办 法》。公司募集资金日常使用和管理严格按照该办法执行，对募集资金的支出， 均经公司财务总监签字后，由财务部门审核付款。对于委托贷款支付募集资金的， 经法定代表人授权，公司总经理签订委托贷款合同后由相应银行办理。对于使用 募集资金补充流动资金，先经公司总经理办公会审核通过后，由财务部门办理。 根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在招商银行兰 州分行中央广场支行、中国光大银行股份有限公司兰州分行、中国工商银行股份 有限公司白银平川支行分别设立了 931900007710703、51820188000104114、 2704056729200097479三个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审 批程序，以保证专款专用。 2015年2月6日，公司及保荐机构华龙证券有限公司分别与中国工商银行 股份有公司平川支行、招商银行股份有限公司兰州中央广场支行、中国光大银行 股份有限公司兰州分行签订了《募集资金三方监管协议》，所签订协议文本与深 交所三方监管协议范本不存在重大差异。截止本报告披露之日，各方均严格履行 协议明确之募集资金监管责任和义务，确保募集资金规范使用。 截至2016年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下： 单位：万元 开户银行 银行账号 存储余额 招商银行兰州分行中央广场支行 931900007710703 7,404.88 中国光大银行股份有限公司兰州分行 51820188000104114 17,358.78 中国工商银行股份有限公司白银平川支行 2704056729200097479 28,069.45 合计 52,833.11 三、本年度募集资金的实际使用情况 2016年度，累计通过委托贷款向白银热电支付募集资金150,000,000元， 支付魏家地矿扩能改造项目工程款 3,200,000 元、竣工验收审计费用 600,000 元，支付募集资金使用鉴证等费用600,000元。 截止2016年12月31日，募集资金累计已使用情况如下： 1、募投项目实际使用2,146,118,590.91元。 （1）白银热电联产项目 计划投入募集资金2,779,000,000.00元，截止2016年12月31日，公司通 过子公司白银热电公司已经投入募集资金1,684,558,809.16元。其中： 2015年2月6日，公司董事会七届二十八次会议审议通过《关于以募集资 金置换白银热电联产项目前期投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置 换公司以资本金方式投入白银热电联产项目的自筹资金392,000,000.00元。 2015年2月16日，公司董事会七届二十九次会议审议通过《关于以募集资 金置换幕投项目剩余前期投入自筹资金的议案》，同意公司向白银热电公司委托 贷款，发放募集资金置换其前期投入白银热电联产项目的自筹资金 482,558,809.16元。 根据项目建设进度，公司通过委托贷款，陆续向白银热电公司划转募集资金 810,000,000.00元，用于项目工程、设备等相关款项及建设期费用支付。 （2）魏家地矿扩能改造项目 魏家地煤矿建设项目原计划投入募集资金622,000,000.00元，该项目已于 2015年12月完成竣工验收，根据瑞华会计事务所出具的财务决算审计报告（瑞 华甘基审字〔2015〕62050002号），项目完成投资554,564,884.01元。截止2016 年12月31日，尚有部分工程尾款未支付，已投入募集资金461,559,781.75元， 其中： 经2015年2月16日召开的公司董事会七届二十九次会议审议通过，公司使 用募集资金置换魏家地矿扩能改造项目前期已投入自筹资金453,247,647.77元。 此外，截止2016年12月31日，公司根据项目建设进度后续投入募集资金 8,312,133.98 元,主要用于支付该项目工程、设备款以及水土保持评估、监测， 职业病防治服务咨询以及竣工验收等费用。 2、支付中介服务审计、法律服务等发行费用1,100,000元。 3、支付募集资金使用鉴证费用600,000元 4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016年3月25日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于继续使 用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准公司使用闲置募集资金5亿元 暂时用于补充流动资金。截止 2016年 12月 31 日，公司共动用募集资金 286,000,000元用于补充日常生产经营所需流动资金。2017年 3月 17 日，公 司已将上述用于补充流动资金的募集资金合计2.86亿元人民币全额归还并存入 公司募集资金专用账户。 5、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2016年3月25日,公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金继续进行现金管理的议案》，批准公司使用不超过7亿元募集资 金进行现金管理，期限不超过董事会通过之日起12个月。公司使用募集资金购 买理财产品情况如下： 开户行 账号 期限 金额 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.4.16--2016.10.17 1,400 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.4.17--2016.10.17 85.4 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.4.16--2016.10.17 7,000 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.4.19--2016.10.25 21,500 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.5.11--2016.11.1 5,000 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.5.12--2016.8.1 3,000 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.5.11--2016.11.10 2,000 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.8.3--2016.12.15 3,000 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.10.27--2017.2.3 21,500 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.10.28--2017.2.3 3,500 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.10.26--2017.2.2 5,000 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.11.14--2017.3.20 7,000 工商银行平川支行 2704056729200097479 2016.12.22--2017.3.20 3,000 招商银行兰州中央广场支行 931900007710703 2016.5.11--2017.3.20 5,000 截止本报告披露之日，公司使用募集资金购买的理财产品已全部到期赎回。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司无变更募集资金投资项目情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况。 2.公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 六、备查文件 1、第八届董事会第十一次会议决议； 2、第八届监事会第八次会议决议； 3、中介机构鉴证报告； 4、深交所要求的其他文件。 甘肃靖远煤电股份有限公司董事会 2017年3月28日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2016年度 编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 335,338.80 本年度投入募集资金总额 15,440.00 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 214,671.86 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已 项目可 承诺投资项目和超募资 变更项 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投资 项目达到预定 本年度实现 是否达 行性是 金投向 目（含部 投资总额 总额(1) 额 投入金额(2) 进度（%）(3) 可使用状态日 的效益 到预计 否发生 分变更） ＝(2)/(1) 期 效益 重大变 化 承诺投资项目 1、白银热电联产项目 否 277,900.00 277,900.00 15,000.00 168,455.88 60.62% 2015/12/31 2,273.35 是 否 2、魏家地矿扩能改造项 否 83.23% 2015/12/11 否 否 目 62,200.00 55,456.49 380.00 46,155.98 5,210.80 承诺投资项目小计 340,100.00 333,356.49 15,380.00 214,611.86 7,484.15 超募资金投向 1、 … 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 合计 340,100.00 333,356.49 15,380.00 214,611.86 7,484.15 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 魏家地煤矿2016年度煤炭售价较改扩建可研报告依据煤价有较大幅度下降，造成实际效益未达预 期。 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 2015年2月6日，公司董事会七届二十八次会议审议通过《关于以募集资金置换白银热电联产 项目前期投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司以资本金方式投入白银热电联产 项目的自筹资金392,000,000.00元； 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015年2月16日，公司董事会七届二十九次会议审议通过《关于以募集资金置换幕投项目剩 余前期投入自筹资金的议案》，同意公司向白银热电公司委托贷款，发放募集资金置换其前期投入 白银热电联产项目的自筹资金482,558,809.16元； 2015年2月16日，公司董事会七届二十九次会议审议通过《关于以募集资金置换幕投项目剩 余前期投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换魏家地矿扩能改造项目前期已投入自筹 资金453,247,647.77元。 公司第八届董事会第四次会议于2016年3月25日审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 充流动资金的议案》，批准公司使用不超过5亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期 限不超过12个月。截止2016年12月31 日，公司共动用募集资金286,000,000.00元用于补充 日常生产经营所需流动资金。 根据兰州煤矿设计研究院编制的魏家地煤矿改扩建项目可行性研究报告，该项目静态投资为 60,859.19万元，铺底流动资金1361万元,由此公司非公开发行预案确定项目投入募集资金总额 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 6.22亿元。由于该项目在申报和后续建设过程中，根据当时经济、技术条件作了优化设计，加之在 项目实施中通过工程、设备招标竞价，以及新工艺、新技术的应用，导致项目建设成本费用较可研 有较大幅度下降。据魏家地煤矿改扩建项目竣工验收鉴定书，项目最终完成投资55,456.49万元。 该项目已于2015年12月完成竣工验收，但尚有部分尾款未支付。 尚未使用的募集资金用途及去向 截止2016年12月31日，募集资金暂时补充流动资金286,000,000.00元，购买理财产品余额 450,000,000.00元。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无