关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 瑞华核字[2017]48050001号 目 录 1、 鉴证报告・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ 1-2 2、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告・・・・・・・ 3-5 3、 本所营业执照及执业许可证（复印件） 4、 签字注册会计师资格证书（复印件） 通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 PostalAddress:5-11/F,WestTowerofChinaOverseasPropertyPlaza,Building7,NO.8,Yongdingmen XibinheRoad,DongchengDistrict,Beijing 邮政编码（PostCode）：100077 电话（Tel）：+86(10)88095588 传真（Fax）：+86(10)88091190 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 瑞华核字[2017]48050001号 深圳和而泰智能控制股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“和 而泰公司”）截至2016年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实 际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言 以及我们认为必要的其他证据，是和而泰公司董事会的责任。我们的责任是在执 行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项 报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号――历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度 存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴 证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为 必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，和而泰公司截至2016年12月31日止的《董事会关于募集资 金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的 《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证 监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号： 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。 本鉴证报告仅供深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年度报告披露之目 的使用，不得用作任何其他目的。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国・北京 2017年3月27日 覃业庆 中国注册会计师 邓国强 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 深圳和而泰智能控制股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募 集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳和而泰智能控制股份有限公 司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2016年12月31日止募集资金年度 存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 经中国证监会证监许可[2014] 974 号文核准，公司于 2014年 10 月非公开发行 A股 16,016,016股，每股发行价格9.99元，募集资金总额159,999,999.84元，扣除发行费用后募 集资金净额150,741,519.34元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（瑞华 验字【2014】48070006号）对上述资金到位情况进行了确认。 二、募集资金的管理情况 （一）募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定和要求，对募集资金实施专项专户集中存储 管理；公司在使用募集资金时，严格履行申请和审批程序，与保荐机构、银行签订《三方监 管协议》，上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照 履行。 （二）募集资金专户存储情况 1、2014年非公开发行募集资金专户存储情况 截止2016年12月31日，公司非公开发行募集资金专户存储情况如下： 单位：万元 开户银行 银行账号 存储余额 上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行 79100155200002210 472.82 兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100040028 17.34 兴业银行股份有限公司深圳后海支行（定期户） 338130100200023138 7,123.06 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行（保本保证收益型理财产品专户） 8,000.00 合计 15,613.22 三、本年度募集资金项目使用情况 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 2014年非公开发行募集资金用于“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目（二期）” 项目的建设。截止2016年12月31日，该募集资金累计使用230.31万元，尚未使用的募集资金 余额15,613.22万元。公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了保本收益型理财 产品合同，以暂时闲置的募集资金8,000万元购买其发行的理财产品；其他尚未使用的募集资 金存放于上述募集资金专户中。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2016年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2016年度，公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和公司《募集资 金管理制度》的相关规定及时、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况。 深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会 二�一七年三月二十七日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2016年度 编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 15,074.15 本年度投入募集资金总额 74.59 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 230.31 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承诺投调整后投资总额 本年度投入金截至期末累计投截至期末投资 项目达到预定 本年度实现 是否达到预 项目可行性 投向 （含部分变更） 资总额 (1) 额 入金额(2) 进度（%）(3) 可使用状态日 的效益 计效益 是否发生重 ＝(2)/(1) 期 大变化 承诺投资项目 智能控制器生产技术改造 否 15,074.15 15,074.15 74.59 230.31 1.53 2018年6月30日 - 不适用 否 及扩大项目（二期） 承诺投资项目小计 - 15,074.15 15,074.15 74.59 230.31 1.53 - - - - 超募资金投向 - - - - - - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - - - - - - 合计 - 15,074.15 15,074.15 74.59 230.31 1.53 - - - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 本次募投项目公司方面已完成了施工前的相关准备工作并已开始进行前期施工。但因临时道路的用地以及其他政府基础设施方面不到位， 导致本项目进展缓慢。目前公司已与项目所在地政府达成共识，已进入道路施工阶段，公司争取早日完成该项目。 项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 本报告期无 募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期无 募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本报告期无 尚未使用的募集资金用途及去向 公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了保本收益型理财产品合同，以暂时闲置的募集资金8,000万元购买其发行的理财产 品； 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。