关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况 汇总表的专项审核报告 瑞华核字[2017]48050002号 目 录 1、 专项审核报告・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ 1-2 2、 附表・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ 3 3、 本所营业执照及执业许可证（复印件） 4、 签字注册会计师资格证书（复印件） 通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 PostalAddress:5-11/F,WestTowerofChinaOverseasPropertyPlaza,Building7,NO.8,Yongdingmen XibinheRoad,DongchengDistrict,Beijing 邮政编码（PostCode）：100077 电话（Tel）：+86(10)88095588 传真（Fax）：+86(10)88091190 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司关联方 控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 的专项审核报告 瑞华核字[2017]48050002号 深圳和而泰智能控制股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“和 而泰公司”）2016年12月31日合并及公司的资产负债表，2016年度合并及公 司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务 报表附注的基础上，对后附的《上市公司2016年度控股股东及其他关联方资金 占用情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监督管 理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方 资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定， 编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是和而泰公司管理层的责 任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会 计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作 以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括 检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们 的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。 我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计和而泰公司2016年度财务报表 时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现 不一致。 为了更好地理解和而泰公司2016年度关联方占用上市公司资金情况，后附 汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 本审核报告仅供深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016年度年报披露之 目的使用，不得用作任何其他目的。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国・北京 2017年3月27日 覃业庆 中国注册会计师 邓国强 附表 上市公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司 金额单位：人民币万元 资金占用方类别 资金占用方名称 占用方与上市公 上市公司核算的 2016年 年初占 2016年 度占用累计发生 2016年 度偿还 2016年 年末占用占用形成原因 占用性质 司的关联关系 会计科目 用资金余额 金额 累计发生额 资金余额 控股股东、实际 控制人及其附属 企业 小计 ―― ―― ―― - - - - ―― ―― 关联自然人及其 控制的法人 小计 ―― ―― ―― - - - - ―― ―― 其他关联人及其 附属企业 小计 ―― ―― ―― - - - - ―― ―― 深圳和而泰照明科技有限公司 子公司 其他应收款 - 1.71 0.49 1.22 代付费用 非经营性往来 杭州和而泰智能控制技术有限公司 子公司 其他应收款 718.28 1,040.73 723.19 1,035.81 财务资助 非经营性往来 杭州和而泰智能控制技术有限公司 子公司 其他应收款 21.25 - 21.25 -出让固定资产 非经营性往来 深圳和而泰智能家居科技有限公司 子公司 其他应收款 - 1.86 - 1.86 代付费用 非经营性往来 小计 ―― ―― ―― 739.52 1,044.30 744.93 1,038.89 ―― ―― 总计 ―― ―― ―― 739.52 1,044.30 744.93 1,038.89 ―― ―― 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：