证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2017-015 中节能风力发电股份有限公司 2016年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2017年3月28日 (二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能 大厦2层会议中心 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 29 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）1,427,882,768 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 表决权股份总数的比例（%） 68.7215 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主 持情况等。 本次会议由公司第三届董事会召集，由董事长李书升主持。会议召集及召开程序符合公司法和公司章程的有关规定，会议合法有效。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事9人，出席5人，董事裴红卫、祁和生、胡正鸣、 王利娟因公务原因，未能出席现场会议； 2、 公司在任监事3人，出席1人，监事李素芬、王琰因公务原因， 未能出席现场会议； 3、 公司董事会秘书张东辉出席了会议，总会计师罗锦辉、副总经 理郭毅列席了会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、议案名称：关于审议公司2016年度董事会工作报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 1,427,882,268 99.9999 0 0.0000 500 0.0001 2、议案名称：关于审议公司2016年度监事会工作报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 1,427,856,068 99.9981 0 0.0000 26,700 0.0019 3、议案名称：关于审议公司2016年度独立董事述职报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 1,427,856,068 99.9981 0 0.0000 26,700 0.0019 4、议案名称：关于审议公司2016年度财务决算报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 1,427,882,268 99.9999 0 0.0000 500 0.0001 5、议案名称：关于审议公司2016年度利润分配及资本公积金转增股 本的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 1,427,770,768 99.9921 112,000 0.0079 0 0.0000 6、议案名称：关于审议公司2017年度财务预算报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股 同意 反对 弃权 东 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 类 （%） （%） 型 A 1,426,773,821 99.9223 1,082,247 0.0757 26,700 0.0020 股 7、议案名称：关于审议公司2017年度投资计划的议案 审议结果：通过 表决情况： 股 同意 反对 弃权 东 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 类 （%） （%） 型 A 1,426,773,821 99.9223 1,082,247 0.0757 26,700 0.0020 股 8、议案名称：关于聘任公司2017年度审计机构的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 1,427,856,068 99.9981 0 0.0000 26,700 0.0019 9、议案名称：关于为陕西榆林定边5万千瓦风电场项目贷款提供担 保的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 1,427,847,668 99.9975 500 0.0000 34,600 0.0025 10、 议案名称：关于为广西钦州钦南一期50MW风电场项目贷款提 供担保的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 1,427,847,668 99.9975 500 0.0000 34,600 0.0025 (二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议 议案名称 同意 反对 弃权 案 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%） 序 （%） 号 1 关于审议公司 29,438,035 99.9983 0 0.0000 500 0.0017 2016 年度董事会 工作报告的议案 2 关于审议公司 29,411,835 99.9093 0 0.0000 26,700 0.0907 2016 年度监事会 工作报告的议案 3 关于审议公司 29,411,835 99.9093 0 0.0000 26,700 0.0907 2016 年度独立董 事述职报告的议 案 4 关于审议公司 29,438,035 99.9983 0 0.0000 500 0.0017 2016 年度财务决 算报告的议案 5 关于审议公司 29,326,535 99.6195 112,000 0.3805 0 0.0000 2016 年度利润分 配及资本公积金 转增股本的议案 6 关于审议公司 28,329,588 96.2330 1,082,247 3.6762 26,700 0.0908 2017 年度预算报 告的议案 7 关于审议公司 28,329,588 96.2330 1,082,247 3.6762 26,700 0.0908 2017 年度投资计 划的议案 8 关于聘任公司 29,411,835 99.9093 0 0.0000 26,700 0.0907 2017 年度审计机 构的议案 9 关于为陕西榆林 29,403,435 99.8807 500 0.0016 34,600 0.1177 定边5 万千瓦风 电场项目贷款提 供担保的议案 10关于为广西钦州 29,403,435 99.8807 500 0.0016 34,600 0.1177 钦南一期50MW风 电场项目贷款提 供担保的议案 (三) 关于议案表决的有关情况说明 无 三、 律师见证情况 1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所 律师：高司雨、王珏 2、律师见证结论意见： 公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；本次股东大会现场参会人员的资格合法有效，召集人的资格合法有效；本次股东大会现场会议的表决程序和表决结果合法有效。 四、 备查文件目录 1、经与会董事和董事会秘书签字确认并加盖印章的股东大会决议；2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 中节能风力发电股份有限公司 2017年3月29日