监事会报告 1、报告期内监事会工作情况 报告期内共召开5次监事会： 第六届监事会十七次会议于2016年4月27日召开，会 议审议并通过了以下议案： 审议《2015年度监事会报告》 审议《2015年年度报告及摘要》 审议《2015年度财务决算报告》 审议《2015年度利润分配的议案》 审议《2016年第一季度报告》 审议《关于聘任2016年度会计审计机构的议案》 审议《2016年投资框架计划的议案》 审议《2016年日常关联交易预计的议案》 审议《公司内部控制自我评价报告》 审议《公司监事会换届选举的议案》 审议《关于计提存货跌价准备、坏账准备及固定资产减值准备的议案》 审议《关于使用闲置资金进行投资理财的议案》 审议《财务公司风险评估报告的议案》 审议《关于召开2015年度股东大会的议案》 会议决议于2015年4月29在《中国证券报》、《证券时 报》和《香港商报》披露。 第七届监事会一次会议于2016年5月26日召开，会议 审议并通过了《关于选举董丽菊女士为公司第七届监事会主席的议案》 会议决议于2016年5月27日在《中国证券报》、《证券 时报》和《香港商报》披露。 第七届监事会二次会议于2016年8月23日召开，会议 审议并通过了《2016年半年度报告及摘要》。 第七届监事会第三次会议于2016年 10月27日以通讯 方式召开，会议审议并通过了《2016年第三季度报告》； 第七届监事会第四次会议于2016年12月8日以通讯方 式召开，会议审议并通过了以下议案： 《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》 《关于公司非公开发行A股股票方案(2016年12月修订 版)的议案》 《关于公司非公开发行A股股票预案(2016年12月修订 版)的议案》 《关于本次非公开发行A股股票募集资金运用的可行性 分析报告(2016年12月修订版)的议案》 《关于公司非公开发行A股股票后填补被摊薄即期回报 措施(2016年12月修订版)的议案》 会议决议于2016年12月9日在《中国证券报》、《证券 时报》和《香港商报》披露。 2、监事会对公司 2016年度有关事项发表的意见 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》相关条款，着重从日常依法运营、规范财务运作等方面认真开展监督工作，保护了公司及广大股东的整体利益，监事会对报告期内有关情况发表意见如下： （1）公司依法运作情况 报告期内，监事会参加和列席了公司股东大会和董事会会议，对各项决议的制定和执行实施了监督和保障作用。公司监事会认为，公司决策程序符合国家法律、法规，公司建立了完善的内部控制制度。公司董事、经理层在执行公司职务时，符合公司章程的规定，无违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为发生。公司监事会认为，公司董事、高级管理人员做到了勤勉尽职，忠于职守，生产经营决策正确，企业管理严格、高效。 （2）检查公司财务的情况 本年度会计报表由立信会计师事务所有限公司审计，出具了标准无保留意见的审计报告，公司财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和生产经营成果。 （3）关联交易情况 公司在关联交易中按合同及协议公平交易，无损害公司利益的情况。 （4）对公司董事会内部控制自我评价报告的意见 报告期内，公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，进一步建立健全内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行监督充分有效。 2016 年公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。因此，监事会认为，公司董事会内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司的实际情况，监事会对该报告无异议。 二○一七年三月三十日