证券代码：000016、200016 证券简称：深康佳A、深康佳B 公告编号：2017-16 康佳集团股份有限公司 关于申请理财产品额度的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、证券投资情况概述 1、投资目的：为进一步提高公司及控股子公司自有资金使用效率，合理利用闲置资金。 2、投资金额：购买理财产品的金额任意时点余额最高不超过人民币 20亿元， 公司及控股子公司在额度及有效期内滚动使用。 3、投资方式：购买金融机构（不含信用社）发行的期限不超过9个月的理财产 品。 4、授权期限：不超过5年。 二、证券投资的资金来源 本次购买理财产品使用的资金仅限于公司及控股子公司的自有资金，不影响公司及控股子公司的正常运营。 三、需履行审批程序的说明 根据证监会、深交所等监管部门的有关规定及《公司章程》的规定，该投资事宜需经公司董事局和股东大会审批，并需公司独立董事出具独立意见。 公司于2017年3月29日召开的第八届董事局第二十八次会议以7票同意，0票 弃权，0票反对审议通过了《关于申请理财产品额度的议案》。本次会议以现场会议 的方式召开。 公司董事局已审议通过了该投资事项，公司独立董事已就该投资事项相关审批程序的合规性、内控制度的健全性以及该投资对公司的影响发表了独立意见。 根据有关法律法规及本公司章程的有关规定，本议案尚须获得股东大会的批准。 四、证券投资对公司的影响 公司及控股子公司运用自有资金购买理财产品，有助于合理利用闲置资金，提高自有资金使用效率，且不影响公司主营业务发展。 五、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 1、市场风险：由于国家政策变化、宏观周期性经济运行状况变化、汇率和人民币购买力等变化对市场产生一定的影响，导致理财产品收益会出现一定的波动，从而理财产品收益将与测算出现偏差。由于公司购买理财产品期间较短，此风险较小；2、流动性风险：理财产品不提供到期日之前的每日赎回机制，公司在产品期限内没有提前终止权。由于公司以闲置资金购买理财产品，因此资金流动性不存在问题； 3、信用风险：金融机构发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对产品的收益产生影响。公司均向具有强大实力的金融机构购买理财产品，此类金融机构发生信用风险的概率极低； 4、收益风险：针对理财产品，收益将依照购买理财产品时规定的收益率获取，由于理财产品收益率远大于协定存款利率，公司出现额外损失的可能性极小。 （二）风险控制措施 1、公司成立了投资工作小组，购买理财产品事宜由小组拟定方案，报财务总监同意后操作。 2、公司已经制定了《证券投资管理制度》，公司将根据证券投资管理制度的规定来操作。 六、独立董事关于公司证券投资的独立意见 根据有关要求，公司独立董事对公司拟购买理财产品的有关情况进行了核查，发表意见如下： （一）公司拟购买理财产品的金额任意时点余额最高不超过20亿元，公司已将 该项投资提交董事局会议进行审议，并将报股东大会审议。因此，公司审批该项投资的程序符合《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《康佳集团股份有限公司证券投资管理制度》等的规定。 （二）公司已经建立了《康佳集团股份有限公司证券投资管理制度》，该制度规定了公司进行证券投资的审批程序、审批权限、信息披露办法等内容。同时，公司已在财务管理、会计管理、审计管理等方面建立起一系列制度，这些制度也有助于公司控制证券投资的风险。我们认为，公司进行证券投资的内部控制制度已经健全。 （三）公司购买理财产品的事项有利于提高公司短期闲置资金的利用效率，不会对公司主营业务产生影响。 独立董事认为，该投资事项的审议和表决程序合规、合法，同意董事局的表决结果。 七、备查文件 （一）《关于申请理财产品额度的决议》及决议公告； （二）公司独立董事《关于公司申请理财产品额度的独立意见》。 特此公告。 康佳集团股份有限公司 董 事 局 二○一七年三月三十日