平安证券股份有限公司 关于南通醋酸化工股份有限公司 2016年持续督导年度报告书 平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为南通醋酸化工股份有限公司（以下简称“醋化股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，本着审慎和勤勉尽责的原则，平安证券通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式对醋化股份在2016年度内进行了持续督导，依据法律法规积极督导醋化股份在各方面规范运作，现将有关情况汇报如下： 一、持续督导工作概况 （一）现场检查的基本情况 平安证券于2016年6月对醋化股份进行了现场检查，完成了全部现场检查流程，汇总了检查资料。现场检查人员包括保荐代表人邹文琦和持续督导员赵蓉。 现场检查人员查看了持续督导期间“三会”以及下属各委员会文件，公告存档文件，募集资金使用凭证和银行对账单等材料；查阅了对外担保、财务报告、重要合同等相关资料；检查了内控制度执行情况和信息披露情况；对董事长、董事会秘书、财务总监等进行了访谈，并查看了公司的生产经营情况。在前述工作的基础上完成了定期现场检查，并出具了定期现场检查报告。 平安证券于2016年12月对醋化股份董事、监事、高级管理人员及证券部相关人员进行了持续督导培训。培训实施人员包括保荐代表人赵宏和持续督导员赵蓉。 培训主要内容：《并购重组交易管理及案例分析》、《内幕信息交易的防范》。 （二）醋化股份建立健全并有效执行规章制度情况 醋化股份严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所以及公司相关制度的要求，结合公司治理的实际情况，持续完善公司法人治理，提升公司规范运作水平。公司建立并有效执行三会制度。2016年，公司治理符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》、《上市公司章程指引（2016年修订）》等法律法规的要求，公司治理较为完善，运作规范。保荐机构于2016年6月进行的定期现场检查对醋化股份规章制度的建立、健全及执行情况进行了督导检查。 （三）醋化股份募集资金账户及募集资金使用情况 醋化股份依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。醋化股份从2015年5月起对募集资金实行专户存储；醋化股份及保荐机构平安证券分别与中国银行股份有限公司南通港闸支行、中国工商银行股份有限公司南通港闸支行、江苏银行股份有限公司南通港闸支行、平安银行股份有限公司南通分行签订了《募集资金三方监管协议》。 截至2016年12月31日，醋化股份募集资金的存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《南通醋酸化工股份有限公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 （四）持续督导其他事项 保荐机构对公司以及公司实际控制人、股东、公司董事和高级管理人员等做出的股票限售、解决同业竞争、稳定股价措施等承诺事项进行了逐一核查；经过核查，相关责任方遵守了所做出的承诺，未发生违约情况。 保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规的规定，严格履行持续督导义务。在持续督导期间，醋化股份除上述事项外，亦不存在其他违反相关法律法规的情形。 二、信息披露审阅情况 平安证券作为醋化股份首次公开发行股票的保荐机构，对公司2016年持续督导期间信息披露的文件进行了及时的沟通与审阅，具体情况如下： 公告编号 公告日期 公告名称 临2016-001 2016-1-12 关于营业执照、组织机构代码证、税务登记证“三证合一”的公告 临2016-002 2016-1-13 关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告 临2016-003 2016-1-19 关于设立全资子公司的公告 临2016-004 2016-2-25 第五届董事会第十六次会议决议的公告 2016-2-25 独立董事关于公司第五届董事会第十六次会议相关议案的独立意见 2016-2-25 2015年年报 2016-2-25 2015年年报摘要 2016-2-25 2015年度审计报告 2016-2-25 关于南通醋酸化工股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 2016-2-25 董事会审计委员会2015年度履职情况报告 2016-2-25 2015年度独立董事述职报告 2016-2-25 独立董事提名人声明 2016-2-25 独立董事候选人声明(赵伟建) 2016-2-25 独立董事候选人声明(葛杰华) 2016-2-25 独立董事候选人声明(郭俊) 临2016-005 2016-2-25 第五届监事会第九次会议决议公告 临2016-006 2016-2-25 关于2015年度日常关联交易的执行情况及2016年度日常关联交易预计的 公告 临2016-007 2016-2-25 关于为全资子公司提供担保的公告 2016-2-25 独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见 临2016-008 2016-2-25 关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告 2016-2-25 关于南通醋酸化工股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况鉴证报 告 2016-2-25 平安证券有限责任公司关于南通醋酸化工股份有限公司2015年度募集资金 存放与使用情况的核查意见 临2016-009 2016-2-25 关于修订公司章程的公告 2016-2-25 公司章程（2016修订） 临2016-010 2016-2-25 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 2016-2-25 平安证券有限责任公司关于南通醋酸化工股份有限公司使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的核查意见 临2016-011 2016-2-25 关于召开2015年年度股东大会的通知 2016-3-3 平安证券有限责任公司关于南通醋酸化工股份有限公司2015年度保荐工作 报告 临2016-012 2016-3-4 关于职工代表监事换届选举的公告 2016-3-8 2015年年度股东大会会议资料 临2016-013 2016-3-10 关于按期赎回部分募集资金购买理财产品的公告 临2016-014 2016-3-18 2015年年度股东大会决议公告 2016-3-18 2015年年度股东大会的法律意见书 临2016-015 2016-3-18 第六届董事会第一次会议决议的公告 2016-3-18 独立董事关于第六届董事会聘任高级管理人员的独立意见 临2016-016 2016-3-18 第六届监事会第一次会议决议公告 临2016-017 2016-3-29 关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告 临2016-018 2016-4-21 关于募集资金购买理财产品的进展公告 临2016-019 2016-4-27 2015年度利润分配实施公告 2016-4-28 2016年第一季度报告 临2016-020 2016-5-11 首次公开发行限售股上市流通公告 2016-5-11 平安证券有限责任公司关于南通醋酸化工股份有限公司首次公开发行限售 股上市流通的核查意见 临2016-021 2016-5-20 关于股东减持股份的提示性公告 临2016-022 2016-6-14 关于按期赎回部分募集资金购买理财产品的公告 临2016-023 2016-6-22 关于独立董事辞职的公告 临2016-024 2016-6-23 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 2016-6-23 平安证券有限责任公司关于南通醋酸化工股份有限公司使用部分闲置募集 资金进行现金管理的核查意见 临2016-025 2016-6-23 第六届监事会第三次会议决议公告 2016-6-23 独立董事关于公司第六届董事会第三次会议相关议案的独立意见 临2016-026 2016-7-5 关于股东权益变动的提示性公告 2016-7-5 简式权益变动报告书 临2016-027 2016-7-30 股票交易异常波动公告 2016-7-30 关于回复南通醋酸化工股份有限公司了解股票异常波动有关情况的函 临2016-028 2016-8-25 第六届董事会第四次会议决议的公告 2016-8-25 独立董事关于公司第六届董事会第四次会议相关议案的独立意见 2016-8-25 2016年半年度报告 2016-8-25 2016年半年度报告摘要 2016-8-25 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 临2016-029 2016-8-25 第六届监事会第四次会议决议公告 临2016-030 2016-8-25 关于部分募集资金投资项目延期的公告 2016-8-25 平安证券有限责任公司关于南通醋酸化工股份有限公司调整部分募投项目 实施进度的核查意见 临2016-031 2016-8-25 2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 临2016-032 2016-9-23 关于为全资子公司提供担保的公告 临2016-033 2016-10-11 关于股东减持股份的提示性公告 2016-10-26 2016年第三季度报告 临2016-034 2016-11-3 关于为全资子公司提供担保的公告 临2016-035 2016-11-24 归还募集资金公告 临2016-036 2016-11-29 关于募集资金购买理财产品的进展公告 临2016-037 2016-12-6 关于收购南通宏信化工有限公司100%股权的公告 2016-12-6 南通宏信化工有限公司审计报告 2016-12-6 拟股权收购项目涉及的南通宏信化工有限公司股东全部权益价值评估报告 临2016-038 2016-12-9 关于收购南通宏信化工有限公司100%股权之补充公告 临2016-039 2016-12-27 关于职工监事辞职及选举新的职工监事的公告 通过对醋化股份2016年度持续督导期间相关文件的检查和分析，保荐机构认为，醋化股份已严格按照证券监督管理部门的相关规定与要求进行信息披露，及时对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露及时、真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 经核查，保荐机构认为，醋化股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。 （以下无正文） 【本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于南通醋酸化工股份有限公司2016年持续督导年度报告书》之签署页】 保荐代表人签字： 赵宏 邹文琦 平安证券股份有限公司（公章） 二○一七年四月五日