国信证券股份有限公司关于北京东方通科技股份有限公司 2016年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方通 保荐代表人姓名：周志林 联系电话：010-88005291 保荐代表人姓名：胡小娥 联系电话：021-60933196 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 2016年度，公司能够有效执行相关规章制 度。 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2016年度，保荐代表人每季度查询募集资 金账户银行存款对账单，共查询4次。 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是 件一致 4、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 保荐代表人未列席公司股东大会 （2）列席公司董事会次数 保荐代表人未列席公司董事会 （3）列席公司监事会次数 保荐代表人未列席公司监事会 5、现场检查情况 保荐代表人和持续督导小组成员于2016年 11月8日对公司进行了现场检查，检查了 （1）现场检查次数 公司的生产经营、募集资金的存放和使用、 公司治理、内部决策与控制、信息披露、承 诺事项等情况等。 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 现场检查报告及时上传至保荐业务专区。 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 2016年度，保荐机构共发表7次独立意见 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） 2016年度，公司不存在需要保荐人向交易 （1）向本所报告的次数 所报告的事项，保荐人也未曾向交易所报 告。 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2）培训日期 2016年11月9日 《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司 重大资产重组管理办法》等2016年新增或 （3）培训的主要内容 新修订的法律法规以及深圳证券交易所 2016 年以来针对创业板发布的其他有关 细则、指引、办法及备忘录等。 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 公司信息披露方面不存在重 不适用 大问题 督促公司严格按照上市公 2、公司内部制度的建立和执行 公司内控制度还需不断完善 司的要求，不断完善公司内 控制度 3．“三会”运作 公司“三会”运作方面不存在 不适用 重大问题 4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5、募集资金存放及使用 不适用 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、出售资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用 财、财务资助、套期保值等） 10、发行人或者其聘请的中介 无 不适用 机构配合保荐工作的情况 11、其他（包括经营环境、业 公司未出现经营环境、业务发 务发展、财务状况、管理状况、 展、财务状况、管理状况、核 不适用 核心技术等方面的重大变化情 心技术等方面的重大变化。 况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1、避免同业竞争承诺 是 不适用 2、股份锁定承诺、减持承诺 是 不适用 3、关于稳定股价的相关承诺 是 不适用 4、其他承诺：关于招股说明书有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏的相关承 是 不适用 诺、关于关联交易的承诺、关于社会保 险金和住房公积金补缴的承诺等。 四、其他事项 报告事项 说明 1、保荐代表人变更及其理由 不适用 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改无 情况 3、其他需要报告的重大事项 无 （此页以下无正文） 【此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京东方通科技股份有限公司2016年度持续督导跟踪报告》之签署页】 保荐代表人： 周志林 胡小娥 国信证券股份有限公司 年月日