濮阳惠成电子材料股份有限公司 2016年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 专项报告 第 1 页 濮阳惠成电子材料股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上 【2015】 65 号）及相关格式指引的规定，公司将 2016 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如 下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准濮阳惠成电子材料股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可【2015】1184 号）批准，公司首次公开发行人民币普通股股票 2,000 万股，每股面值 1 元，发行价格为 9.13 元/股。截至 2015 年 6 月 25 日，公司募集资金总额 为人民币 182,600,000.00 元，扣除发行相关费用 36,610,000.00 元后，募集资金净额为人民币 145,990,000.00 元。 上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了信 会师报字【2015】第 114417 号《验资报告》。 （二）募集资金使用金额及当前余额 金额单位：人民币元 募集资金账户使用情况 发生金额 募集资金净额 145,990,000.00 1、募集资金账户资金的减少项 146,933,345.06 （1）以募集资金置换预先投入 82,894,876.15 （2）提取铺底流动资金 10,161,400.00 濮阳惠成电子材料股份有限公司 2016年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 专项报告 第 2 页 （3）节余募集资金永久补充流动资金 13,003,590.75 （4）终止项目永久补充流动资金 40,873,478.16 2、募集资金账户资金的增加项 943,345.06 （1）财务费用净收益 83,791.91 （2）短期保本型理财产品收益 859,553.15 募集资金期末净额 0.00 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范 性文件的规定以及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。 根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行专户存储，并严格履行审批手续，对募 集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规的规定，公司 及保荐机构中原证券股份有限公司于 2015 年 7 月 21 日分别与中国银行股份有限公司濮阳开 发区支行、中国工商银行股份有限公司濮阳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了 各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。 (二) 募集资金专户存储情况 截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金专户详细情况如下： 募集资金开户行 账号 余额 2016 年 12 月 31 日账户状态 中国工商银行股份有 限公司濮阳分行 1712020229200024762 0.00 2016 年 9 月注 销 濮阳惠成电子材料股份有限公司 2016年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 专项报告 第 3 页 中国银行股份有限公 司濮阳开发区支行 263739026762 0.00 2015 年 12 月 注销 合 计 0.00 备注：截止 2016 年 12 月 31 日，本次募集资金已经全部使用完毕。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金投资项目的资金使用情况 募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。 (二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 (三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 (四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (五) 节余募集资金使用情况 报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。 (六) 超募资金使用情况 报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。 (七) 尚未使用的募集资金用途及去向 2016 年 1 月 26 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于终止部分募投项 目并将相关募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意终止募投项目“研发中心项目”的 实施，并将该项目募集资金 3,999.00 万元及募投项目理财产生的理财收入及账户利息等全部 变更为永久性补充公司流动资金。 (八) 募集资金使用的其他情况 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 濮阳惠成电子材料股份有限公司 2016年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 专项报告 第 4 页 (一)变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。 (二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况 报告期内，“研发中心项目”原计划实施地所处的市政规划条件发生变化，该地块已不 再适合继续进行该项目的建设，致使该项目的建设延期。公司为保证研发工作的顺利进行， 已对既有的研发组织架构及相关资源进行了调整和整合，已调剂出了研发中心建设所需的办 公及实验场所，故无需在新建研发中心所需的办公及试验场所。公司并通过技改、临时调剂 等手段提高对原有研发设备的使用效率，目前具备的研发能力已经能满足公司日常要求。 (三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 经公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第八次会议审议通过了《关于终止部 分募投项目并将相关募集资金永久性补充流动资金的议案》，并经公司 2016 年第一次临时 股东大会审议通过，同意将原募投项目“研发中心项目”尚未使用募集资金 3,999.00 万元， 用于永久性补充流动资金，取消“研发中心项目”的建设。补充流动资金不产生经济效益，但 有助于降低资金风险。 (四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、 使用、管理及披露不存在违规情形。 附表：1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 濮阳惠成电子材料股份有限公司 董事会 二�一七年四月六日 附表 1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：濮阳惠成电子材料股份有限公司 2016 年度 单位：人民币万元 募集资金总额 14,599.00 本年度投入募集 资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 3,999.00 已累计投入募集 资金总额 9,305.63 累计变更用途的募集资金总额 3,999.00 累计变更用途的募集资金总额比例 27.39% 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项目 （含部分变 更） 募集资 金承诺投资 总额 调整后 投资总额(1) 本年 度投入 金额 截至期 末累计投入 金额(2) 截至期末投入进 度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达 到预定可使 用状态日期 本 年度实 现的效 益 是 否达到 预计效 益 项目可 行性是否发 生重大变化 承诺投资项目 1.1.5 万吨/年顺酐 酸酐衍生物扩产项目 否 10,600. 00 10,600. 00 9,305.6 3 87.79 2015.09 2,96 6.35 是 否 2.研发中心项目 是 3,999.0 0 不 适用 是 合计 14,599. 00 10,600. 00 9,305.6 3 未达到计划进度 1、“1.5 万吨/年顺酐酸酐衍生物扩产项目”本报告期已达到预计效益； 或预计收益的情况和 原因 2、“研发中心项目”本年终止实施，详见附表 2。 项目可行性发生 重大变化的情况说明 报告期内，“研发中心项目”原计划实施地所处的市政规划条件发生变化，该地块已不再适合继续进行该项目的建设，致使该项目的建设延期。 公司为保证研发工作的顺利进行，已对既有的研发组织架构及相关资源进行了调整和整合，已调剂出了研发中心建设所需的办公及实验场所，故无 需再新建研发中心所需的办公及试验场所。公司并通过技改、临时调剂等手段提高对原有研发设备的使用效率，目前具备的研发能力已经能满足公 司日常要求。 超募资金的金额、 用途及使用进展情况 无 募集资金投资项 目实施地点变更情况 无 募集资金投资项 目实施方式调整情况 无 募集资金投资项 目先期投入及置换情 况 无 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情 况 无 项目实施出现募 集资金节余的金额及 原因 无 尚未使用的募集 资金用途及去向 2016 年 1 月 26 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将相关募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意 终止募投项目“研发中心项目”的实施，并将该项目募集资金 3,999.00 万元及募投项目理财产生的理财收入及账户利息等全部变更为永久性补充公 司流动资金。 募集资金使用及 披露中存在的问题或 其他情况 无 附表 2： 变更募集资金投资项目情况表 编制单位：濮阳惠成电子材料股份有限公司 2016 年度 单位：人民币万元 变更后 的项目 对应的原 承诺项目 变更后项目拟投 入募集资金总额(1) 本年度 实际投入金 额 截至实际 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使用状 态日期 本年 度实现的 效益 是否 达到预计 效益 变更后的项目 可行性是否发生重 大变化 无 研发中心 项目 不适 用 不适用 合计 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 报告期内，“研发中心项目”原计划实施地所处的市政规划条件发生变化，该地块已不再适合继续进行该项目的 建设，致使该项目的建设延期。公司为保证研发工作的顺利进行，已对既有的研发组织架构及相关资源进行了调整和 整合，已调剂出了研发中心建设所需的办公及实验场所，故无需再新建研发中心所需的办公及试验场所。公司并通过 技改、临时调剂等手段提高对原有研发设备的使用效率，目前具备的研发能力已经能满足公司日常要求。 2016 年 1 月 26 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将相关募集资金永久 性补充流动资金的议案》，同意终止募投项目“研发中心项目”的实施，并将该项目募集资金 3,999.00 万元及其产生 的利息、理财收入全部变更为永久性补充公司流动资金。 保荐机构同意该事项，并出具《中原证券股份有限公司关于濮阳惠成电子材料股份有限公司终止部分募投项目并 将相关募集资金永久性补充流动资金的专项核查意见》。 2016 年 2 月 18 日，公司召开 2016 年度第一次临时股东大会，会议审议通过《关于终止部分募投项目并将相关 募集资金永久性补充流动资金的议案》。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。