2016年度独立董事述职报告 作为深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的规定，在2016年度的工作中，我们认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。 现将我们在2016年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 2016年度，我们积极参与公司董事会及相关专门委员会工作，认真审阅了相 关文件，积极参与董事会决策，从股东利益、特别是中小股东利益出发，对公司日常经营、财务管理等方面提供了专业的意见，履行了独立董事的责任和义务。 2016年出席董事会会议的情况如下： 本报告期应参 独立董事姓名 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 加董事会次数 刘全胜 6 6 0 0 谢家伟 6 6 0 0 罗元清 6 6 0 0 邵瑞庆 6 5 1 0 独立董事列席股东大会次数 2 我们4位独立董事均是审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的委员。 报告期内，审计委员会召开了6次会议，提名委员会召开了2次会议，薪酬与考 核委员会召开了2次会议，作为上述3个专门委员会的委员，我们提出了专业意 见，为董事会决策提供了重要支持，较好地履行了专门委员会的职责。 二、2016年度发表独立意见的情况 报告期内，我们依据相关法规和《公司章程》的规定，客观、公正地提出了多项独立意见，没有对董事会议案及其他事项提出异议，具体情况如下： 序号 发表时间 发表事项 发表意见 第六届董事会第四次会议 （2016年4月8日） 关于对公司关联方资金往来及对外担保的专项说 1 同意 第六届董事会第六次会议 明的独立意见 （2016年8月26日） 2 第六届董事会第四次会议 关于对聘请2016年度财务报告及内部控制审计单 同意 （2016年4月8日） 位事宜的事前认可意见 3 第六届董事会第四次会议 关于对公司内部控制自我评价报告的独立意见 同意 （2016年4月8日） 4 第六届董事会第四次会议 关于对2015年度公司资产减值准备计提及资产核 同意 （2016年4月8日） 销（处置）的独立意见 5 第六届董事会第四次会议 关于对利润分配预案的独立意见 同意 （2016年4月8日） 6 第六届董事会第四次会议 关于对2015年度高级管理人员薪酬、2016年度绩 同意 （2016年4月8日） 效考核目标及总经理年薪额度方案的独立意见 7 第六届董事会第四次会议 关于对申请贷款综合授信额度的独立意见 同意 （2016年4月8日） 8 第六届董事会第四次会议 同意 关于对公司2016年度内部财务资助的独立意见 （2016年4月8日） 9 第六届董事会第四次会议 同意 关于对2015年度证券投资情况的独立意见 （2016年4月8日） 第六届董事会第八次会议 同意 10 关于对变更董事的独立意见 （2016年11月22日） 三、为公司治理所做的工作 公司4位独立董事，2位为财务会计领域专业人员，2位为法律专业人员。在 历次董事会中，我们都从各自专业的角度提出建设性意见；协助公司健全、完善内部控制体系，为公司内部控制制度的建设及内部控制的运行提出了专业的意见；积极参与年度审计工作，在审计前、审计中、审计后多次与会计师、公司管理层进行沟通，并接受会计师的内部控制审计专项访谈。 四、其他事项 1、无提议召开董事会的情况； 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 在2016年度履行独立董事职责的过程中，没有发现公司有其它依据相关法律 法规和公司章程规定需要独立董事行使特别职权的事项。 特此报告 独立董事： 刘全胜 谢家伟 罗元清 邵瑞庆 深圳市广聚能源股份有限公司 二�一七年四月七日