证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2017-08 江西赣能股份有限公司2016年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。 董事、监事、高级管理人员异议声明 姓名 职务 内容和原因 声明 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 非标准审计意见提示 □适用√不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 √适用□不适用 是否以公积金转增股本 □是√否 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以975,677,760为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含 税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □适用□不适用 二、公司基本情况 1、公司简介 股票简称 赣能股份 股票代码 000899 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曹宇 李洁 办公地址 江西省南昌市高新区火炬大街199号 江西省南昌市高新区火炬大街199号 传真 0791-88106119 0791-88106119 电话 0791-88106200 0791-88109899 电子信箱 ganneng@000899.com ganneng@000899.com 2、报告期主要业务或产品简介 公司主营业务为火力、水力发电，目前公司所属已投产运营火电厂一家、水电厂两家，总装机容量为150万千瓦。公司所属火电厂丰城二期发电厂装机容量2×70万千瓦，位于江西省丰城市，两家水电厂居龙潭水电厂、抱子石水电厂装机容量分别为2×3万千瓦和2×2万千瓦，分别位于江西省赣州市和九江市修水县。公司尚有丰城三期发电厂在建，设计装机容量为2×100万千瓦超超临界发电机组。另外，公司受托管理控股股东江投集团下辖江西东津发电有限责任公司，装机容量为2×3万千瓦。 2016年以来，国际国内经济环境复杂多变，电力行业经营环境面临严峻挑战，公司经营发展压力不断增加，尤其是下半年煤炭价格持续走高、涨势迅猛，火力发电行业运营态势突然反转，面对日趋严峻的经营状况，在公司各股东方有力支持及公司董事会的坚强领导下，公司及时调整经营思路，着眼市场、妥善应对，通过加强成本管理、做实电量营销、做好财务统筹、深挖内部潜能等多种措施，保证了经营业绩基本稳定。 报告期内公司主要经营模式未发生重大变化。 3、主要会计数据和财务指标 （1）近三年主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 单位：人民币元 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入 2,176,561,485.20 2,552,632,936.29 -14.73% 2,669,041,935.96 归属于上市公司股东的净利润 378,235,751.78 574,559,004.77 -34.17% 387,818,820.14 归属于上市公司股东的扣除非经 384,428,523.66 546,082,722.70 -29.60% 379,546,717.48 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 371,804,408.03 957,304,925.24 -61.16% 782,266,777.38 基本每股收益（元/股） 0.40 0.89 -55.06% 0.60 稀释每股收益（元/股） 0.40 0.89 -55.06% 0.60 加权平均净资产收益率 8.24% 24.30% -16.06% 20.05% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 总资产 7,567,675,940.96 5,974,080,868.13 26.68% 5,950,915,361.12 归属于上市公司股东的净资产 4,768,685,745.37 2,623,632,267.01 81.76% 2,104,547,022.31 （2）分季度主要会计数据 单位：人民币元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 554,772,397.56 386,704,767.41 628,907,160.44 606,177,159.79 归属于上市公司股东的净利润 149,656,956.52 106,293,843.37 136,807,819.79 -14,522,867.90 归属于上市公司股东的扣除非经 153,756,524.98 106,262,331.83 130,966,107.59 -6,556,440.74 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 194,437,474.00 161,014,245.24 165,423,381.47 -149,070,692.68 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 4、股本及股东情况 （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 年度报告披露日 报告期末表决权 年度报告披露日前 报告期末普通 48,474前一个月末普通 43,045恢复的优先股股 一个月末表决权恢 0复的优先股股东总 0 股股东总数 股股东总数 东总数 数 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江西省投资集 国有法人 38.73%377,849,749 91,485,872质押 153,400,000 团公司 国投电力控股 国有法人 33.72%329,000,000 329,000,000 股份有限公司 南方基金－建 设银行－中国 人寿－中国人 其他 1.12% 10,946,310 寿委托南方基 金混合型组合 林芸 境内自然人 0.44% 4,323,874 林祥华 境内自然人 0.26% 2,559,400 中国工商银行 －宝盈泛沿海 区域增长混合 其他 0.25% 2,399,990 型证券投资基 金 中国农业银行 股份有限公司 －宝盈转型动 其他 0.20% 1,999,956 力灵活配置混 合型证券投资 基金 北京长安投资 其他 0.17% 1,680,000 集团有限公司 刘翠华 境内自然人 0.17% 1,678,300 杨坚强 境内自然人 0.16% 1,590,000 上述股东关联关系或一致行1、持股5%以上的股东中，江西省投资集团公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于 动的说明 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；2、公司未知上述其他股东之间是否存在关联 关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况无 说明（如有） （2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、公司债券情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 （1）公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 到期日 债券余额（万元） 利率 （2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况 （3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目 2016年 2015年 同期变动率 三、经营情况讨论与分析 1、报告期经营情况简介 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）2016年主要生产经营情况 2016年，公司共完成上网电量62.61亿度，比上年下降7.2%，实现主营业务收入21.49亿元，比上年下降15.32%，实现利润总额4.85亿元，比上年下降35.37%，实现企业所得税1.07亿，实现净利润3.78亿。 截至2016年12月31日，公司总资产为75.68亿元，较去年上升26.68%，净资产47.69亿，负债27.99亿元，负债率36.99%，较年初下降了19.10%。 （二）2016年经营管理工作回顾 1、安全管理工作 多年来，公司始终将安全工作置于重中之重，注重加强安全法治和安全文化建设，持续推进安全生产标准化管理，并从制度以及人力、物力、财力上予以重点保障。在公司各类会议上，主要领导必谈安全，反复灌输“人身安全第一、设备安全第二、经济效益第三”理念，要求人人有责、各尽其责。但遗憾的是，11月24日丰电三期冷却塔施工平台坍塌事故“当头一击”，事故发生后，公司第一时间启动了重大事故应急处置预案，立即组织人员赶往事故现场，协助开展人员抢救及善后处置工作。 在各方的努力支持下，相关善后事宜全部顺利完成。目前，国务院调查组现场调查已经结束，相关调查结论和处理意见有待国务院批准后向社会公布。血的教训警示我们，安全工作只有起点，没有终点，安全管理永远在路上，必须持之以恒、常抓不懈。 2、经营管理工作 一是注重做实电量营销。年内，公司将大用户交易电量营销工作列为重点工作内容，在确保完成计划电量的基础上，公司持续加大营销力度，努力增加计划外发电量，所属丰电二期陆续与多家用电大户达成市场交易电量合作意向，通过持续与省内用电大户和省能源局等行业监管部门的有效沟通，公司2016年度在计划电量外争取到市场交易电量5.23亿度，提升了发电总量，同时积累了参与电量市场化的营销经验，公司还在经营范围中增加“电力购销、电力输配”条款，为未来参与江西省电力体制改革打下良好基础。 二是有效做好财务统筹。与所属电厂协调，尽量做到放款、用款平衡，缩短资金沉淀时间。对定向增发募集资金，严格按照规定，专户存储、专款专用。在经营资金盈余的情况下，通过减少贷款存量，置换部分较高利率贷款等措施，节约财务费用约600万元。同时，为保障项目建设资金需要，与国开行、邮政储蓄银行达成了为期15年的全信用、无担保贷款合作。 三是着力拓宽发展空间。按照公司总体规划目标，组织初步拟定了《“十三五”电力发展战略与规划报告》，明确了下一步发展目标、重点任务和实施措施等。同时，着眼电力市场化改革趋势，及时研究、论证扩大营业范围。参股公司方面，积极支持江西网新科技投资有限公司、中电投江西核电有限公司、江西航天云网科技有限公司的融资、辅助设施投资及业务开发、落地工作。 四是持续推进内控建设。为进一步发挥内控体系功效，促进管理体系持续有效运行，将管理制度的梳理、编制和修订作为一项常态工作抓实抓牢。根据经营管理实际，不断更新完善规章制度，堵塞管理漏洞。特别是中央、上级下发文件后，立即开展自查自纠、查缺补漏。年内，新增了《商务和外事接待管理办法》，修订了《差旅费管理办法》、《休假与考勤管理办法》，组织修订、制定了《招投标管理办法》和《招标管理实施细则》。同时，以内控体系为基础构建的信息管理系统建设已进尾声，大部分模块已投入运行。 3、企业文化建设 继续深化“人文赣能”理念，扎实推进企业文化建设。继续以“四大平台”为依托，进一步拓展企业文化建设内涵，在加强内部单位横向联系的同时，注重与集团公司、国投电力的纵向交流，树立了良好的企业品牌形象，展示了职工的精神风貌，通过不断创新形式和载体，使文化平台功效发挥了积极作用。 4、精准扶贫工作 一直以来，公司认真贯彻落实党中央和省委、省政府扶贫工作会议精神，深入推进精准扶贫工作，自2015年9月起,公司指派扶贫队进驻江西省赣州市寻乌县南桥镇古坑村开展定点帮扶工作。 为将精准扶贫工作落到实处，公司建立了扶贫开发基金会模式，理顺扶贫资金使用机制，并借助基金会载体持续推进扶贫项目。截至目前，公司在古坑村先后完成了自来水扩建、排污排水改造、太阳能路灯安装、道路桥梁硬化维修等多项基础民生工程，注资成立了两个种植合作社，推进了分布式光伏电站建设，目前还有“赣能惠民楼”安居房、村便民服务中心、村级光伏电站等三项工程正在同步建设。 2016年，在县、镇党委政府的领导下，在扶贫部门的指导下，赣能驻村工作队发动和依靠古坑村干部、党员及全体村民，齐心协力，扎扎实实全面推进整村脱贫攻坚工作，从“输血”到逐渐恢复“造血”功能，全村基础设施、村容村貌、社会风气、人居环境明显改善；产业转型、产业发展势头良好，整村经济明显复苏；村级班子治理水平、服务能力明显提升。 2、报告期内主营业务是否存在重大变化 □是√否 3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况 √适用□不适用 单位：元 产品名称 营业收入 营业利润 毛利率 营业收入比上年营业利润比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 电力 2,148,746,023.53 575,184,968.39 26.77% -15.32% -37.85% -9.70% 4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征 □是√否 5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明 □适用√不适用 6、面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 7、涉及财务报告的相关事项 （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 江西赣能股份有限公司董事会 2017年4月10日