证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2017-021 兴业证券股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司第四届监事会第十次会议于2017年3月27日以电子 邮件的方式发出会议通知，于2017年4月7日在福州以现场会议方式召开。公 司现有监事5名，全体监事亲自出席会议，会议由公司监事会主席林波先生主持。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。本次监事会审议并表决通过了以下议案 一、《兴业证券股份有限公司关于2016年合规管理工作的报告》 二、《兴业证券股份有限公司2016年度内部控制评价报告》 三、《兴业证券股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》 监事会确认，公司募集资金用于补充公司营运资金，充实净资本，扩大自营业务规模、信用交易规模和加大对柜台交易业务及做市商业务等资本中介业务的投入。公司对募集资金的划拨、存放、使用等管理均符合国家及公司相关规定，募集资金的投入、使用与公司承诺相符。 四、《兴业证券股份有限公司监事会2016年度工作报告》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 五、《兴业证券股份有限公司2016年年度报告》及其摘要 监事会认为,公司2016年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、 法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报及其摘要的内容和格式均符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的规定, 所披露的信息能够真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 六、《关于变更公司股东监事的议案》 葛俊杰先生因个人工作变动，辞去公司监事职务。为了保证公司监事会的正常运作，经公司股东上海申新（集团）有限公司提名，推荐曹根兴先生为公司新任股东监事人选。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 兴业证券股份有限公司 监事会 二�一七年四月十一日 附：曹根兴简历 曹根兴，男，1946年12月出生，中共党员，大学，农艺师，现任上海申新 （集团）有限公司董事长顾问。曾任上海市宝山县大场人民公社文化站站长、团委书记、党委副书记、宝山县团委常委、宝山县五七农业大学党总支副书记、副校长、宝山县农业技术学校校长、中央农业广播学校宝山分校校长、宝山县农业技术推广中心党总支书记、主任（副处级）、上海市宝山区种子管理站站长（副处级）、大华（集团）有限公司董事长秘书兼任上海申新（集团）有限公司宣传与法务等工作、兴业证券股份有限公司监事。