证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号： 2017－022 招商证券股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“招商证券”）第五届监事会第十五次会议通知于2017年4月7日以电子邮件方式发出，会议于2017年4月10日以现场和电话相结合的会议方式在广东省深圳市召开。本次监事会会议应出席监事9人，实际出席监事9人。 本次监事会会议由监事会主席周语菡女士召集并主持。 公司董事会秘书吴慧峰先生，证券事务代表罗莉女士列席了会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的预案》。 第六届监事会由9名监事组成，其中，股东代表监事6名，职工代表监事3 名（由公司员工民主选举产生）。 公司第六届监事会股东代表监事候选人为：周语菡、李晓霏、王章为、马蕴春、房小兵、张泽宏。 上述候选人中，王章为先生、马蕴春先生的证券公司监事任职资格尚待证券监管机构批准。 表决结果：［9］票同意，［0］票反对，［0］票弃权，审议通过本预案。 本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。 特此公告。 招商证券股份有限公司监事会 2017年4月10日 附件：招商证券第六届监事会股东代表监事候选人简历 附件： 招商证券第六届监事会股东代表监事候选人简历 1、周语菡 女士，49岁，中国国籍 2014年7月起担任公司监事会主席。周女士于2008年3月至2014年9月 以及于2002年3月至2005年9月担任招商局中国基金有限公司（香港联交所上 市公司，股份代号：0133）执行董事；于2008年2月至2014年5月以及于2002 年2月至2005年7月担任招商局中国投资管理有限公司董事总经理。周女士于 2007年9月至2013年11月担任招商基金独立董事。周女士自2008年5月至2014 年5月担任江西世龙实业股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股份代号： 002748）独立董事；自2008年4月至2013年10月担任兴业银行股份有限公司 （上海证券交易所上市公司，股份代号：601166）监事。周女士先后获得中国人民大学财务会计专业经济学学士学位，以及美国加州州立大学索诺玛分校工商管理硕士学位。 2、李晓霏 先生，47岁，中国国籍 2014年7月起担任公司监事。李先生自2014年11月起担任招商局金融集 团有限公司总经理助理，亦自2015年7月起担任长城证券股份有限公司监事， 及自2016年7月起担任深圳招商启航互联网投资管理有限公司监事。李先生自 2010年5月至2016年9月担任招商局金融集团有限公司人力资源部总经理，自 2006年10月至2010年5月担任招商局集团人力资源部高级经理，自2003年10 月至2006年10月担任深圳市平方汽车园区有限公司行政人事部经理及董事会秘 书；李先生自1993年7月加入深圳市南油（集团）有限公司，担任的职位包括 总经理办公室正科级秘书、计划发展部副经理及租赁部副经理。李先生于 2004 年1月获得中国人民大学劳动经济学专业经济学硕士学位。 3、王章为 先生，45岁，中国国籍 王先生2016年5月至今，担任招商局金融集团有限公司总经理助理。历任 招商局金融集团有限公司财务部总经理、招商局集团有限公司审计部高级经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局蛇口控股股份有限公司审计部经理、深圳中华会计师事务所项目经理、深圳三九集团会计。王先生亦兼任深圳市招融投资控股有限公司监事，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监事，深圳市晏清投资发展有限公司总经理、董事，深圳市楚源投资发展有限公司总经理、董事，深圳市集盛投资发展有限公司总经理、董事。王先生于1995年7月获得东北财经大学学士学位，2008年4月获得南澳大学MBA。王先生具备中国注册会计师资格和国际注册内部审计师资格。 4、马蕴春 先生，49岁，中国国籍 马先生自2016年1月起任河北港口集团投资管理有限公司总经理、党委副 书记，河北港口集团上海投资公司董事长、总经理；自2014年6月至2016年1 月任秦皇岛港口有限公司一公司经理、党委副书记；自2008年3月至2014年6 月任秦皇岛港口有限公司一公司经理；自2003年9月至2008年3月任秦皇岛港 口有限公司物流公司经理；自2003年4月至2003年9月任秦皇岛港口有限公司 六公司副经理；自2001年4月至2003年4月任秦皇岛港口有限公司六公司装船 队队长；自1998年5月至2001年4月任秦皇岛港口有限公司六公司装船队副队 长；自1994年4月至1998年5月任秦皇岛港口有限公司六公司机电科干部；自 1989年7月至1991年9月在山海关桥梁厂工作。马先生分别于1989年7月、 1994年4月获得天津大学焊接专业学士学位和硕士学位。 5、房小兵 先生，47岁，中国国籍 2011年7月起担任公司监事。房先生自2014年8月起担任中国交通建设股 份有限公司（上海证券交易所上市公司，股份代号：601800；香港联交所上市公司，股份代号：1800）金融管理部总经理；自2016年3月起担任中交财务有限公司董事。房先生曾于中国交通建设股份有限公司担任以下职位：自2013年7 月至2014年8月担任海外事业部执行总经理及财务总监；自2012年6月至2013 年7月担任海外事业部总会计师；自2005年10月至2011年4月担任财务部副 总经理。房先生自2011年4月至2012年6月担任中国交通建设集团有限公司财 务资金部总经理。于1994年11月至2005年9月期间，房先生曾于中国港湾建 设（集团）总公司任职，曾任的最高职务是财务部副总经理。房先生分别于1993 年6月、2006年2月及2016年6月获得长沙理工大学（前长沙交通学院）财务 专业工学学士学位、美国福坦莫大学工商管理硕士学位及北京交通大学管理学博士学位。房先生于2015年12月荣获中国交通建设股份有限公司授予教授级高级会计师职称。 6、张泽宏 先生，45岁，中国国籍 2011年7月起担任公司监事。张先生自2014年8月起担任深圳华强集团有 限公司副总裁；2012年6月起担任深圳华强实业股份有限公司（深圳证券交易 所上市公司，股份代号：000062）董事。张先生于2012年6月至2014年8月担 任华强实业总经理；自2011年11月至2012年6月担任华强集团副总裁；于2007 年1月至2011年11月担任华强集团总裁助理，及于2008年12月至2012年6 月兼任深圳华强鼎信投资有限公司董事总经理；以及于2003年10月至2008年 10月担任华强集团财务审计部长、财务部长及资金结算中心主任。张先生于1994 年6月获得西安石油大学（前西安石油学院）会计学专业经济学学士学位，并于 1997年7月获得陕西财经学院（现并入西安交通大学）会计学专业经济学硕士 学位。张先生于1999年5月获财政部授予中级会计师职称。 上述候选人均未持有本公司股份，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。