证券代码：300330 证券简称：华虹计通 公告编号：2017-012 上海华虹计通智能系统股份有限公司关于回购注销第三期未达到解锁条件的股权激励股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月11日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销第三期未达到解锁条件的股权激励股份的议案》，公司决定对第三期未达到解锁条件的股权激励股份进行回购注销。具体情况如下： 一、公司限制性股票激励计划简述及其实施情况 1、公司第一届董事会第二十二次会议于2013年3月13日审议 通过了《关于 及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于 的议案》。全体独立董事发表了同意的独立意见。 2、公司第一届监事会第十三次会议于2013年3月13日审议通 过了《关于 及其摘要的议案》、《关于 的议案》及《关于审核公司限制性股票计划（草案）激励对象名单的议案》。 3、2013年3月，公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申报了本次激励计划的备案资料，并就上述事项与证监会进行了沟通。公司根据证监会的有关反馈意见，对股票激励计划草案部分内容进行了相应的修订，并再次提交中国证监会备案。 本次激励计划经中国证监会确认无异议并进行了备案。 4、公司第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第十七次会议于2013年8月26日审议通过了《关于 及其摘要的议案》。全体独立董事发表了同意的独立意见。 5、2013年9月12日公司2013年第二次临时股大大会审议通过了《关于 及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于 的议案》。 6、2013年9月12日，公司第二届董事会第一次会议审议通过 了《关于调整公司限制性股票激励计划的授予对象的议案》及《关于调整公司限制性股票激励计划的授予对象的议案》，公司独立董事发表了同意意见，同时公司第二届监事会第一次会议亦就上述议案发表了核查意见。本次授予限制性股票的激励对象共 22 名，数量为1,480,500股，授予价格为4.88元/股，并于2013年11月4日完成了限制性股票的授予登记工作。由于公司实施了向全体股东每10股派1.5元人民币现金（含税），同时以资本公积向股东每10股转增4股的2013年度利润分配方案，所以激励对象授予首期限制性股票合计为2,072,700股。 7、公司第二届董事会第一次会议审议通过了《关于调整公司首次限制性股票激励计划授予对象和授予数量的议案》，向 22 名激励 对象授予了限制性股票。范恒作为激励对象获授限制性股票16.5万 股，该激励对象按时足额缴纳认购款项，现持有尚未解锁的限制性股票23.1万股。鉴于激励对象范恒向公司提出辞职并已获得公司同意，且已办理完毕离职手续。公司董事会根据2013年度第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》中对董事会的授权的相关规定，于2015年4月20日召开的第二届董事会第十七次会议上拟对该激励对象所持有的已获授予但尚未解锁的限制性股票共计23.1万股进行回购。 8、2015年4月20日，公司召开第二届董事会第十七次会议， 审议通过了《公司关于回购注销第一期未达到解锁条件的限制性股票的议案》，对已授予尚未解锁的第一期限制性股票69.09万股由公司回购注销，其中离职高管范恒第一期已授予尚未解锁的限制性股票数量为7.7万股，其余已授予尚未解锁的第一期限制性股票为61.39万股。公司已于2015年8月7日完成了回购注销第一期未达到解锁条件及离职人员持有的股权激励股份，共计 84.49 万股，现剩余股权激励股份数为122.78万股。 9、2016年4月11日，公司召开第二届董事会第二十四次会议， 审议通过了《公司关于回购注销第二期未达到解锁条件及离职人员持有的股权激励股份的议案》，对第二期未达到解锁条件的股权激励股份及离职人员的全部股权激励股份进行回购注销，共计71.05万股。公司已于2016年8月9日完成了回购注销第二期未达到解锁条件及离职人员持有的股权激励股份，共计 71.05 万股，现剩余股权激励 股份数为51.73万股。 二、回购原因、数量及价格 （一）回购原因 1、业绩未达到解锁条件回购限制性股票。根据《公司限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称“激励计划”）的相关规定，激励对象获授限制性股票之日起2年内为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让；在解锁期内，若达到激励计划规定的解锁条件，激励对象可分 3 次申请解锁：第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票股权总数的1/3；第二次解锁期激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的1/3；第三次解锁期激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 1/3。若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期申请解锁的相应比例的限制性股票不得解锁并由公司回购注销。 由于股权激励计划实施以来，市场竞争加剧，公司主要业务的毛利率下降，使营业利润出现大幅下降，导致公司业绩指标的增长受到影响。公司2016年业绩指标未达到股权激励计划规定的第三期限制性股票的解锁条件。公司已获授但未解锁的限制性股票未满足第三期解锁的业绩条件，应予以回购注销。 （二）回购数量、价格 根据2017年4月11日召开的第三届董事会第三次会议审议通过 了《关于回购注销第三期未达到解锁条件的股权激励股份的议案》，由于公司2016年实施了不进行现金股利分配，不送股，不以资本公积金转增股本的2015年度利润分配方案，董事会同意根据股权激励计划的有关规定，不调整限制性股票的回购价格，仍为3.36元/股。具体回购注销股份数如下： 本次回购 本次回购后 前持有的 本次回购 回购价 尚未解锁的 回购对象 限制性股 股数（股） 格（元） 限制性股票 回购原因 票数量 数量（股） （股） 授予股权激 517,300 517,300 3.36 0 业绩未达标 励的对象 本次回购注销后，公司股份总数将减少51.73万股。 三、本次回购完成后股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 （+，-） 数量 比例（%） 股权激励股份 数量 比例（%） 一、有限售条件股份 938,030 0.56 -517,300 420,730 0.25 1、国家持股 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 0 0 0 0 0 3、其他内资持股 938,030 0.56 -517,300 420,730 0.25 其中：境内非国有法 0 0 0 0 0 人持股 境内自然人持股 938,030 0.56 -517,300 420,730 0.25 4、外资持股 0 0 0 0 0 其中：境外法人持股 0 0 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 二、无限售条件股份 167,579,270 99.44 0 167,579,270 99.75 1、人民币普通股 167,579,270 99.44 0 167,579,270 99.75 2、境内上市的外资 0 0 0 0 0 股 3、境外上市的外资 0 0 0 0 0 股 4、其他 0 0 0 0 0 三、股份总数 168,517,300 100 -517,300 168,000,000 100 四、对公司业绩的影响 本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生重大影响。 五、独立董事意见 公司独立董事核查后，对该事项发表独立意见如下： 由于公司2016年度业绩指标未达到公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的解锁条件，公司已获授但未解锁的限制性股票未满足第三期解锁的业绩条件，根据公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，我们同意公司将已授予尚未解锁的第三期限制性股票进行回购注销。 鉴于公司2016年实施了不进行现金股利分配，不送股，不以资 本公积金转增股本的2015年度利润分配方案，我们同意根据股权激 励计划的有关规定，不调整限制性股票的回购价格，仍为 3.36 元/ 股。 六、监事会意见 监事会对本次回购注销部分限制性股票事项审核后认为： 1、由于公司2016年度业绩指标未达到《公司限制性股票激励计 划（草案修订稿）》规定的解锁条件，公司已获授但未解锁的限制性股票未满足第三期解锁的业绩条件。 2、根据《公司限制性股票激励计划（草稿修订稿）》相关规定，将对第三期未达到解锁条件的股权激励股份进行回购注销，本次回购注销股数合计51.73万股，回购注销价格为3.36元/股。 3、本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，监事会同意公司回购注销上述已获授未解锁的限制性股票。 七、法律意见书 本所律师认为，华虹计通本次限制性股票回购注销事宜的调整数量及激励对象符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》等相关法律、法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定。 截至本法律意见书出具之日，除尚待按照《备忘录》需办理登记并根据 登记的进展依法履行信息披露义务外，华虹计通本次限制性股票回购注销的程序 符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》等相关法律、法规规范性文件及本次激励计划的相关规定。 八、备查文件 1、公司第三届董事会第三次会议决议 2、公司第三届监事会第三次会议决议 3、独立董事关于第三届第三次董事会相关事项发表的独立意见4、上海普世律师事务所关于关于上海华虹计通智能系统股份有限公司限制性股票激励计划第三期限制性股票回购注销相关事宜的法律意见书 特此公告。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 董事会 二○一七年四月十一日