上海华虹计通智能系统股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 1.实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]694号文核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司于2012年6月19 日在深圳证券交易所向社会公众公开发行 人民币普通股（A股）2,000万股，发行价为每股人民币15.00元，共募集资金 人民币300,000,000.00元。扣除与本次发行有关的主承销商承销佣金及保荐费 人民币29,400,000.00元后的募集资金为人民币270,600,000.00元，以上款项 已由东方花旗证券有限公司（原名为东方证券股份有限公司）于2012年06月 12日分别存入公司开立在上海银行沪太支行（账号31634003001842087）的人民 币账户 27,880,000.00 元、存入公司开立在中国民生银行上海西南支行（账号 0224014210003809）的人民币账户54,480,000.00元、存入公司开立在中信银行 上海漕河泾支行（账号7311120182600060768）的人民币账户21,000,000.00元、 存入公司开立在中国银行上海市浦东开发区支行（账号 453361720519）的人民 币账户167,240,000.00元。另扣减其他发行费用人民币6,601,500.00元后，实 际募集资金净额为人民币 263,998,500.00 元，其中超募资金净额为人民币 160,638,500.00 元。 以上募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师 报字（2012）第113418号《验资报告》审验。 本公司对募集资金采取专户存储制度。 2.2016年度募集资金使用及余额情况 单位：人民币元 项目 金额 募集资金净额 263,998,500.00 减：超募资金永久补充流动资金金额 64,000,000.00 减：超募资金用于购买房产金额 100,011,060.00 减：累计投入募集资金投资项目金额 17,767,630.59 其中：以前年度累计投入 16,984,524.60 本年度投入 783,105.99 减：结项后的募集资金余额永久补充流动资金金额 15,064,789.79 募集资金余额 67,155,019.62 加：累计利息收入扣减手续费净额 16,557,524.61 其中：以前年度金额 14,616,255.89 本年度金额 1,941,268.72 减：本年度闲置募集资金暂时补充流动资金金额 ― 募集资金专项账户余额 83,712,544.23 二、募集资金存放和管理情况 1.募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）等的规定，结合本公司实际情况，制定了《上 海华虹计通智能系统股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。公 司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履 行资金使用审批手续，以保证专款专用。 公司为本次募集资金在中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行开设 了1个募集资金专项账户：453361720519，该账户仅用于公司超募资金使用；在 中国民生银行股份有限公司上海西南支行开设了 1个募集资金账户： 0224014210003809，该账户仅用于公司轨道交通自动售检票系统研发及产业化项 目；在上海银行股份有限公司沪太支行开设了 1个募集资金账户： 31634003001842087，该账户仅用于公司非接触式IC卡电子支付系统产品的研发 及产业化项目；在中信银行股份有限公司上海漕河泾支行开设了1个募集资金账 户：7311120182600060768，该账户仅用于公司技术中心建设项目。2012年 06 月28日公司分别与保荐人东方花旗证券有限公司（原名为东方证券股份有限公 司）、上海银行沪太支行、中国民生银行上海西南支行、中信银行上海漕河泾支 行、中国银行上海市浦东开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了 各方的权利和义务。公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。 由于公司技术中心建设项目已结项，公司在中信银行股份有限公司上海漕河 泾支行开设的募集资金账户：7311120182600060768，已于2016年10月28日进 行销户。 截至2016年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》 的规定，存放和使用募集资金。 2.募集资金的存放情况 根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募 集资金使用计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金 使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管经 理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理 签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报董事会审批。财务部门定期对 募集资金使用情况进行检查，募集资金使用情况由本公司内部审计部门进行日常 监督，并将检查情况报告董事会、监事会。 截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下： 单位：元 开户银行 银行账号 账户类别 账户余额 中国民生银行股份有限公司上海西 0224014210003809 募集资金专户 4,610,725.96 南支行 上海银行沪太支行 31634003001842087 募集资金专户 208,918.15 中国银行上海市浦东开发区支行 453361720519 募集资金专户 1,980,352.18 兴业银行股份有限公司上海五角场 216450100200060189 七天通知存款 810,000.00 支行 兴业银行股份有限公司上海五角场 216450100200060189 活期存款 102,547.94 支行 兴业银行股份有限公司上海五角场 216450100200060202 结构性存款 50,000,000.00 支行 上海银行股份有限公司宝山支行 51000702416 结构性存款 26,000,000.00 合计 83,712,544.23 三、本年度募集资金的实际使用情况 1.募集资金投资项目资金使用情况 本公司本报告期内实际使用募集资金人民币783,105.99元。具体情况详见 附表1《募集资金使用情况对照表》。 2.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况和原因 “技术中心建设项目”不单独核算效益。 本项目主要为公司现有业务及其他两个募集资金投资项目提供研发和技术 支持，故此不单独核算效益。 3.募集资金投资项目结项情况 “技术中心建设项目”结项。 由于“技术中心建设项目”已基本达到了项目的建设目标并已投入使用， 经公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十二次会议决议通过， 并经本公司独立董事发表独立意见同意，该项目结项。项目结项后的剩余募集资 金15,064,789.79元全部用于永久补充公司日常运营所需的流动资金。 4.未达到计划进度或预计收益的情况和原因 “轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目”未达到计划进度和预计收 益。 本项目经历了项目编制、审批、变更实施地点及持续实施的过程，在这一 时期内，由于支付技术和系统应用需求的发展，公司对产品研发和产业化不断提 升要求以适应新的市场需求，同时，由于轨道交通自动售检票项目执行周期较长， 给本项目的实施进度带来一定的影响。公司根据宏观经济环境、市场和客户需求 的变化及时调整项目的投入，为了维护全体股东和企业利益，经公司第二届董事 会第二十八次会议、第二届监事会第二十二次会议决议通过，并经本公司独立董 事发表独立意见同意，公司将项目的建设完成日期延期至2017年12月31日。 5.募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况 “非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”终止。 本项目主要针对非金融电子支付业务，主要建设内容是研发符合中国人民银 行PBOC2.0规范标准的非接触式IC卡电子支付终端产品并进一步提升终端产品 产能。在该项目的实施过程中，中国人民银行于2013年2月发布了PBOC 3.0 标准，公司适时调整了研发计划，根据新的标准完成了相关产品的研发和认证。 但由于近年来以互联网支付方式为代表的第三方支付方式迅速发展，移动互联和 线上支付已快速进入小额支付的领域，现有的银行卡支付终端已基本支持了新一 代银行卡的支付标准，导致该项目的技术及市场环境均发生了重大变化。 为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益，经公司第二届董事会第二 十八次会议、第二届监事会第二十二次会议决议通过，并经本公司独立董事发表 独立意见同意，“非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”终止。 项目终止后的剩余募集资金仍存专户管理。 6.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 本公司2016年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 7.募集资金投资项目先期投入及置换情况 本公司2016年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 8.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本公司2016年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 9.节余募集资金使用情况 公司“技术中心建设项目”结项，截至2016年10月11日该项目的剩余募 集资金13,167,232.06元、利息收入扣除银行手续费后金额1,897,557.73元， 合计专户资金余额 15,064,789.79 元全部用于永久补充公司日常运营所需的流 动资金。 公司“非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”终止。截 至2016年12月31日该项目的剩余募集资金23,369,765.63元、利息收入扣除 银行手续费后金额2,839,152.52元，合计专户资金余额26,208,918.15元仍存 专户管理，公司将根据生产经营的需要对该募集资金作合理、合规的后续安排。 10.超募资金使用情况 本公司2016年度不存在超募资金使用情况。 11.尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用募集资金余额合计83,712,544.23元，其中：6,799,996.29元存 放于公司募集资金专户；购买兴业银行股份有限公司上海五角场支行企业金融结 构性存款产品50,000,000.00元；购买上海银行股份有限公司宝山支行结构性存 款产品26,000,000.00元；810,000.00元转存兴业银行股份有限公司上海五角 场支行七天通知存款，102,547.94 元暂存兴业银行股份有限公司上海五角场支 行。 2016年度公司无改变募集资金用途事项。 12．募集资金使用的其他情况 本公司2016年度不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 1.变更募集资金投资项目情况 “非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”终止。具体情 况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。 2.募集资金投资项目已对外转让或置换情况 本公司2016年度不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露 的情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 上海华虹计通智能系统股份有限公司董事会 2017年4月11日 附表1：募集资金使用情况对照表 单位：人民币元 本年度投 募集资金总额 263,998,500.00 入募集资 783,105.99 金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投 181,778,690.59 累计变更用途的募集资金总额 0.00 入募集资 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 金总额 是否已募集资金承诺调整后投资总额本年度投入截至期末累计截至期末项目达到预本年度实现是否达项目可 承诺投资项目和超募变更项投资总额 （1） 金额 投入金额(2)投资进度定可使用状的效益 到预计行性是 资金投向 目（含部 （%）(3)态日期 效益否发生 分变更） ＝ 重大变 (2)/(1) 化 承诺投资项目 1. 轨道交通自动售 2017年12月 检票系统研发及产业否 54,480,000.00 54,480,000.00 726,556.99 5,424,628.28 9.96 31日 2,133,310.03否 否 化项目 2. 非接触式 IC卡 电子支付系统及产品否 27,880,000.00 27,880,000.00 56,549.00 4,510,234.37 16.18 已终止 否 是 的研发及产业化项目 3. 技术中心建设项否 21,000,000.00 21,000,000.00 - 7,832,767.94 37.30 2016年6月不单独核算 是 否 目 30日 效益 承诺投资项目小计 103,360,000.00 103,360,000.00 783,105.99 17,767,630.59 超募资金投向 1.补充流动资金 64,000,000.00 2.购买生产及办公用 100,011,060.00 房 超募资金投向小计 164,011,060.00 合计 103,360,000.00 103,360,000.00 783,105.99 181,778,690.59 2,133,310.03 “轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目”未达到计划进度和预计收益。本项目经历了项目编制、审批、变更实施地点及 未达到计划进度或预持续实施的过程，在这一时期内，由于支付技术和系统应用需求的发展，公司对产品研发和产业化不断提升要求以适应新的市 计收益的情况和原因场需求，同时由于轨道交通自动售检票项目执行周期较长，给本项目的实施进度带来一定的影响。公司根据宏观经济环境、市 场和客户需求的变化及时调整项目的投入，为了维护全体股东和企业利益，经公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事 会第二十二次会议决议通过，并经本公司独立董事发表独立意见同意，公司将项目的建设完成日期延期至2017年12月31日。 “非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”终止。本项目主要针对非金融电子支付业务，主要建设内容是研发 符合中国人民银行PBOC2.0规范标准的非接触式IC卡电子支付终端产品并进一步提升终端产品产能。在该项目的实施过程中， 项目可行性发生重大中国人民银行于2013年2月发布了PBOC3.0标准，公司适时调整了研发计划，根据新的标准完成了相关产品的研发和认证。 变化的情况说明 但由于近年来以互联网支付方式为代表的第三方支付方式迅速发展，移动互联和线上支付已快速进入小额支付的领域，现有的 银行卡支付终端已基本支持了新一代银行卡的支付标准，导致该项目的技术及市场环境均发生了重大变化。为保证募集资金的 有效使用，切实维护股东利益，经公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十二次会议决议通过，并经本公司独 立董事发表独立意见同意，非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目终止。 超募资金的金额、用超募资金净额为160,638,500.00元，截止2016年12月31日，超募资金用于永久补充流动资金64,000,000.00元，用于支付 途及使用进展情况 购买房款100,011,060.00元，超募资金剩余金额为1,980,352.18元。2016年度未发生超募资金使用情况。 募集资金投资项目实2016年度不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。 施地点变更情况 募集资金投资项目实2016年度不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。 施方式调整情况 募集资金投资项目先2016年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时2016年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 补充流动资金情况 1、“非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”终止，结余募集资金金额23,369,765.63元、利息收入扣除银行 项目实施出现募集资手续费后金额2,839,152.52元，合计专户资金余额26,208,918.15元仍存专户管理。 金结余的金额及原因2、“技术中心建设项目”结项，结余募集资金金额13,167,232.06元、利息收入扣除银行手续费后金额1,897,557.73元，合计 专户资金余额15,064,789.79元全部用于永久补充公司日常运营所需的流动资金。 尚未使用的募集资金尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，为了提高资金使用效率，公司将部分尚未使用的募集资金以结构性存款、通知存款 用途及去向 方式存放。 募集资金使用及披露公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在 中存在的问题或其他违规情形。 情况 附表2：变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币元 变更后项目 截至期末实 变更后的项目 变更后 对应的原承诺项 拟投入募集 本年度实际 际累计投入 截至期末投资进度（%）项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 可行性是否发 的项目 目 资金总额 投入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 生重大变化 （1） 非接触式IC卡电子 无 支付系统及产品的研 ―― 56,549.00 4,510,234.37 ―― 已终止 ―― 不适用 不适用 发及产业化项目 合计 - 56,549.00 4,510,234.37 - - - - “非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”主要针对非金融电子支 付业务，主要建设内容是研发符合中国人民银行PBOC2.0规范标准的非接触式IC卡 电子支付终端产品并进一步提升终端产品产能。在该项目的实施过程中，中国人民 银行于2013年2月发布了PBOC3.0标准，公司适时调整了研发计划，根据新的标 准完成了相关产品的研发和认证。但由于近年来以互联网支付方式为代表的第三方 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 支付方式迅速发展，移动互联和线上支付已快速进入小额支付的领域，现有的银行 卡支付终端已基本支持了新一代银行卡的支付标准，导致该项目的技术及市场环境 均发生了重大变化。为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益，经公司第二 届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十二次会议决议通过，并经本公司独 立董事发表独立意见同意，非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目 终止。结余募集资金金额 23,369,765.63 元、利息收入扣除银行手续费后金额 2,839,152.52元，合计专户资金余额26,208,918.15元仍存专户管理。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。