上海汇丽建材股份有限公司 董事会审计委员会 2016年度履职情况报告 公司董事会审计委员会按照中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会年报工作规程》的有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了监督职责。现对审计委员会2016年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会由三名董事组成，其中二名为独立董事，主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。 二、审计委员会召开会议情况 2016年，公司董事会审计委员会共召开了 7次会议，分别是两 次2015年年审工作见面会，四次季度工作总结会及一次无管理层参 加的与审计机构的沟通会，公司审计委员会全体委员均出席了每次会议，并对会议内容认真进行了沟通讨论并发表了相关意见。具体如下： 1、2016年1月15日，召开审计委员会暨独立董事与年审会计师关于2015年年审第一次见面会及审计委员会2016年第一次会议，会议主要内容为：1）财务负责人汇报公司2015年度预估财务状况、经营成果及重大事项；2）众华会计师事务所年审会计师汇报对公司2015年度审计的相关工作安排等；3）审计部汇报公司 2015 年度内部审计工作总结及2016年工作计划。 2、2016年4月6日，召开了无管理层参加的与外部审计机构单 独沟通会及审计委员会暨独立董事与年审会计师关于2015年年审第 二次见面会。会议主要内容为：1）年审会计师单独向审计委员会介绍年度审计情况并进行深入讨论；2）年审注册会计师汇报2015年度公司财务报告初审意见及审计情况。 3、2016年4月27日，以通讯方式召开审计委员会2016年第二 次会议，会议审议了公司2016年一季度内部审计工作总结。 4、2016年8月25日，以通讯方式召开审计委员会2016年第三 次会议，会议审议了公司2016年二季度内部审计工作总结。 5、2016年10月27日，召开审计委员会2016年第四次会议， 会议审议了公司2016年三季度内部审计工作总结。 三、审计委员会相关工作履职情况 （一）2016年年审工作情况 1、众华会计师事务所为公司聘用的审计机构，其具有从事证券相关业务的资格，并一直遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的各项工作。 2、审计委员会认真审阅了众华会计师事务所编制的2016年年报 审计计划，并与事务所商定了公司2016年年度财务报告审计工作的 总体时间安排，并就审计范围、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，审计期间，众华会计师事务所按照审计程序对企业财务状况、经营成果及内部控制情况进行了审计，审计委员会就公司可持续发展能力及应收款项催讨等重点关注事项与众华会计师事务所积极沟通、审阅相关资料并提醒公司管理层、董事会重点关注。按照审计计划安排，众华会计师事务所在约定时限内完成了所有审计程序，向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告及内控审计报告。 3、审阅审计报告 审计委员会认真审阅了众华会计师事务所提交的审计报告，并出具了如下意见：众华会计师事务所编制的2016年度审计报告真实、客观、全面地反映了公司2016年度财务状况，在审计过程中遵守了《企业会计准则》和《中国注册会计师审计准则》的有关要求，以公允、客观的态度进行独立审计，全面履行了审计责任。 4、指导内部审计，审阅内控审计报告 公司根据《企业内部控制基本规范》及配套指引、《企业内部控制手册》的要求，结合公司实际情况，制定了内部审计工作计划。报告期内，公司在审计委员会的指导下，完善内控制度，加强与外部审计的沟通，开展内控自我评价工作，保证公司有序经营。审计委员会审阅了《2016年度内部控制评价报告》，认为报告基本上反映了公司2016年度的内部控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷。 5、仔细了解2016年度上海证监局到公司的现场检查以及相应整 改情况。 6、向公司董事会提交续聘众华会计师事务所的建议 鉴于众华会计师事务所勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了2016年度公司审计任务，故审计委员会同意按公司所披露的审计费用支付其2016年度审计工作报酬，并建议续聘其为公司2017年度审计机构。 （二）其他工作情况 1、审核公司季度、半年度财务报告，并认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的； 2、审查公司主要业务及其他重要事项的内控制度，关注内控制度实施的有效性。 四、审计委员会提示关注的重要事项 1、公司业务简单、财务风险较低，但是存在持续经营的风险，希望在主营业务发展上能有所突破。 2、收回大丰林地应收尾款对公司利润有非常正面的影响，希望公司期后能进一步催讨剩余尾款。但随着尾款金额的减少，公司应高度关注新业务的发展和盈利情况。 3、关注公司地板贸易业务情况，希望能做好相关工程履约安装服务及后期结算工作，继续稳步开展新的贸易业务。 4、希望公司审计部能继续做好公司的审计监督工作，并进一步完善公司各项内控制度。 五、总体评价 报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。2017 年，董事会审计委员会将继续勤勉尽责，充分发挥审计委员会的监督职能，切实维护公司及全体股东的利益。 上海汇丽建材股份有限公司 董事会审计委员会 2017年4月10日