铜陵有色金属集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 铜陵有色金属集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“本公司”）2016年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可［2016］2029号文核准，本公司于2016年12月29日向特定投资者发行人民币普通股965,889,623股，每股发行价为2.77元，应募集资金总额为人民币267,551.43万元，根据有关规定扣除发行费用 2,378.59万元后，实际募集资金净额为265,172.84万元。该募集资金已于2016年12月30日到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2016]5234号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 2016年度，公司本次募集资金尚未使用，募集资金专户2016年12月31日余额为266,067.43万元（包含本次股票发行已发生尚未支付费用894.59万元，实际募集资金净额结余为265,172.84万元）。 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。 2017年1月12日，本公司、国元证券股份有限公司与中国银行股份有限公司铜陵分行签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 截至2016年12月31日止，公司本次募集资金尚未使用，募集资金存储情况如下： 3 铜陵有色金属集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 金额单位：人民币万元 银行名称 银行帐号 余额 备注 中国银行股份有限公司铜陵分行 175242106856 266,067.43 注* 注*：余额266,067.43万元扣除本次股票发行已发生尚未支付费用894.59万 元，实际募集资金净额结余为265,172.84万元。 三、2016年度募集资金的实际使用情况 截至2016年12月31日止，公司本次募集资金尚未使用。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司2016年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 铜陵有色金属集团股份有限公司 2017年4月10日 4