证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2017-008 灵康药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕828号文核准，并经贵所同意， 本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向社会公开方式，向社会公众公开 发行人民币普通股（A股）股票6,500万股，发行价为每股人民币11.70元，共 计募集资金76,050.00万元，坐扣承销和保荐费用4,263.00万元(承销及保荐费 总计4,563.00万元，已预付300.00万元)后的募集资金为71,787.00万元，已 由主承销商中信证券股份有限公司于2015年5月25日汇入本公司募集资金监管 账户，减除已预付的承销费和保荐费用300.00万元后的募集资金为71,487.00 万元。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费 等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,192.03万元后（包括截至2016 年12月31日尚未支付的新增外部费用200.00万元），公司本次募集资金净额 为70,294.97万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕150号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金7,933.87万元（包括截至2015年12月31 日尚未置换转出的3,474.86万元），以前年度收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额为160.77万元；2016年度实际使用募集资金5,138.73万元，2016 年度收到的理财产品收益及银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,483.64 万元；累计已使用募集资金13,072.60万元，累计收到的银行存款利息扣除银行 手续费等的净额为3,644.41万元。 2016 年度，公司从募集资金专户转出以前年度尚未置换的已使用募集资金 3,474.86万元。 截至2016年12月31日,公司对闲置募集资金进行现金管理并投资相关理财 产品50,000.00万元。 截至2016年12月31日，募集资金专户余额为11,066.78万元（包括累计 收到的理财产品收益及银行存款利息扣除银行手续费等的净额，其中包括尚未支 付的发行外部费用200.00万元）。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 《灵康药业集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根 据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2015年5月25日与中国民生银行股份有 限公司杭州萧山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义 务。为了便于公司募投项目的实施，公司与募投项目实施单位浙江灵康药业有限 公司、海南灵康制药有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、子公司募集资 金专项账户开户行中国农业银行股份有限公司杭州朝阳支行、中信银行股份有限 公司海口分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义 务。三方监管协议和四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2016年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况 如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中国民生银行股份有限公司杭州 694205617 35,751,708.28 萧山支行 中国农业银行股份有限公司杭州 19033201040018991 43,999,791.97 朝阳支行 中国农业银行股份有限公司杭州 19033201040019668 21,676,067.93 朝阳支行 中信银行股份有限公司海口分行 8115801014000000170 9,240,228.09 合计 110,667,796.27 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一) 募集资金使用情况对照表 公司严格按照《管理制度》使用募集资金，截至2016年12月31日，募集 资金实际使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。 （二）募投项目先期投入及置换情况 公司于2015年8月18日召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过《关 于以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司本次 以募集资金人民币6,313.26万元置换截至2015年6月30日已投入募集资金投 资项目的自筹资金。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核， 并出具了“天健审〔2015〕6393号”《关于灵康药业集团股份有限公司以自筹资 金预先投入募投项目的鉴证报告》。（内容详见上海证券交易所网站，公告编号： 2015-027） 截至2016年12月31日，公司已从募集资金专户置换转出金额为6,313.26 万元，尚有0万元未置换转出。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理 公司于2016年7月18日召开了第二届董事会第五次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。同意公司在确保不影响 公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，对最高额度不超过人 民币5亿元（含5亿元）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、 流动性好、有保本约定、单项理财产品期限最长不超过一年的理财产品。在上述 额度内，资金可滚动使用。同时授权公司董事长在上述额度内，自董事会审议通 过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。（内容详见上海证券 交易所网站，公告编号：2016-057） 截至2016年12月31日，公司购买的保本型理财产品余额为50,000万元， 具体情况如下： 产品名称 实施单位 金额 预期年化 产品期 起息日 到期日 （万元） 收益率 限（天） 天安金交所泰越六 海南灵康制药 20,000 5% 181 2016年9 2017年 号理财计划 有限公司 月9日 3月9日 金兰花尊享创盈 浙江灵康药业 2016年 2017年 （机构专享）1662 有限公司 3,000 3.3% 182 10月20 4月20 期182天理财产品 日 日 天安金交所泰越27 灵康药业集团 2016年 2017年 号理财计划 股份有限公司 14,000 5% 180 12月14 6月12 日 日 天安金交所泰越28 浙江灵康药业 2016年 2017年 号理财计划 有限公司 3,000 5% 180 12月15 6月13 日 日 安泰回报系列 142 海南灵康制药 7,000 1%-13% 186 2016年8 2017年 期收益凭证 有限公司 月29日 3月3日 安泰回报系列 140 浙江灵康药业 3,000 1%-13% 186 2016年8 2017年 期收益凭证 有限公司 月29日 3月3日 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 不适用。 （七）节余募集资金使用情况 不适用。 (八) 募集资金使用的其他情况 无。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信 息披露，不存在募集资金管理违规的情况。 特此公告。 灵康药业集团股份有限公司 2017年4月15日 附件1 募集资金使用情况对照表 2016年度 编制单位：灵康药业集团股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 70,294.97 本年度投入募集资金总额 5,138.73 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 13,072.60 变更用途的募集资金总额比例 是否已 募集资金 截至期末 截至期末 截至期末累计 截至期末投入 项目达到 是否达 项目可行 承诺投资 变更项 承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金额 投入金额与承诺 进度(%) 预定可使用 本年度实 到预计 性是否发 项目 目（含部 总额 投资总额 金额 投入金额 (2) 投入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 现的效益 效益 生重大变 分变更） (1) (3)＝(2)-(1) 化 冻干粉针 剂生产线 否 26,854.82 26,854.82 26,854.82 1,051.98 7,325.81 -19,529.01 27.28 2017年6月 不适用 不适用 否 建设项目 粉针剂生 产线建设 否 11,712.13 11,712.13 11,712.13 371.66 1,658.80 -10.053.33 14.16 2017年6月 不适用 不适用 否 项目 药品物流 否 10,085.42 10,085.42 10,085.42 1,941.42 2,314.32 -7,771.10 22.95 2016年12月 不适用 不适用 否 中心项目 研发中心 否 9,353.27 9,353.27 9,353.27 -9,353.27 2017年12月 不适用 不适用 否 建设项目 营销网络 否 3,803.80 3,803.80 3,803.80 1.14 1.14 -3,802.66 0.03 2017年6月 不适用 不适用 否 建设项目 ERP系统建 否 6,725.00 6,725.00 6,725.00 12.00 12.00 -6,713.00 0.18 2017年6月 不适用 不适用 否 设项目 补充流动 否 1,764.60 1,760.53 1,760.53 1,760.53 1,760.53 100.00 不适用 不适用 否 资金 合计 － 70,299.04 70,294.97 70,294.97 5,138.73 13,072.60 -57,222.37 － － － － 1、“冻干粉针剂生产线建设项目”和“粉针剂生产线建设项目”未达到计划进度的原因主要系受到新 医改政策的影响，公司审慎控制了实施进度，同时对建设项目方案进行优化。 2、“药品物流中心项目”未达到计划进度的原因系项目所在地的道路、水、电等市政配套设施进度滞 后，从而影响了项目的建设时间。另外，部分专业设备需定制采购及部分设备需待场地具备条件才可 安装调试。截至2016年末，该项目主体结构已结顶。公司将继续完成主体结构的装修工程及专业设备 未达到计划进度原因 的采购和安装调试工作。 3、“研发中心建设项目”尚未开始建设，主要原因系“药品物流中心项目”主体工程实施进度晚于预 期导致该项目相关装修工程暂时无法开展以及专业设备无法购置安装所致。 4、“营销网络建设项目”未达计划进度的原因系受到新医改政策的影响，医药行业的竞争格局以及相 应的市场营销策略将发生较大的变化，公司审慎控制了实施进度，同时对建设方案进行了优化。 5、“ERP系统建设项目”未达计划进度的原因主要系受“药品物流中心项目”建设进度滞后的影响， 项目相关的硬软件系统无法同步配置。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司预先投入的自筹资金合计6,313.26万元，2015年和2016年从募集资金专户置换转出金额分别为2,838.40万元和 3,474.86万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。 经2016年7月18日公司第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的 议案》。同意公司在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，对最高额不超过人民币5 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 亿元（含5亿元）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定、单项理财产品期 限最长不超过一年的理财产品。截至2016年12月31日，公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品金额为5亿 元。 募集资金其他使用情况 无 注：1.本年度投入金额不包括从募集资金专户置换转出3,474.86万元。 2.募集资金承诺投资总额为70,299.04万元，募集资金净额为70,294.97万元，资金缺口由公司自筹解决。