证券代码：603611 证券简称：诺力股份 公告编号：2017-035 诺力机械股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕20号文核准，并经贵所同意，本公司由 主承销商广发证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购 发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为 每股人民币18.37元，共计募集资金36,740万元，坐扣承销和保荐费用3,000万元后的募 集资金为33,740万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2015年1月19日汇入本公 司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评 估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,270.90万元后，公司本次募集资金净 额为32,469.10万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕9号）。 (二)募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金7,677.15万元(其中投入承诺项目2,677.15万元，暂 时补充流动资金 5,000 万元)，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 543.67万元；2016年度实际使用募集资金9,248.52万元，以前年度暂时补充流动资金5,000 万元已归还至募集资金户，并于2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 634.91万元；累计已使用募集资金11,925.67万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额为1,178.58万元。 第3页共7页 截至2016年12月31日，募集资金余额为21,902.91万元（其中包括尚待支付的权益 性证券发行费用180.90万元）。 二、募集资金管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江诺力机械股份有限公司募集资金管理办法》 （以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设 立募集资金专户，并连同广发证券股份有限公司于2015年1月13日分别与中信银行股份有 限公司湖州长兴支行、中国光大银行股份有限公司杭州分行、中国建设银行股份有限公司长 兴支行、中国银行长兴绿城广场支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利 和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用 募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2016年12月31日，本公司有4个募集资金专户,并利用暂时闲置募集资金认购了 3个理财产品。 募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中信银行股份有限 7339210182600029967 1,790,587.95 募集资金专户 公司湖州长兴支行 中国光大银行股份 76790188000667251 16,609,931.92 募集资金专户 有限公司杭州分行 中国建设银行股份 33001647227053014751 2,671,014.94 募集资金专户 有限公司长兴支行 中国银行长兴绿城 371467743019 67,493,811.26 募集资金专户 广场支行 合计 88,565,346.07 理财产品情况如下： 单位：人民币元 第4页共7页 受托方 产品名称 募集资金余额 备注 中国银行长兴支行 中国银行人民币“按期开放” 30,463,726.03 理财产品 中信银行湖州长兴中信理财之信赢步步高升(对 50,000,000.00 理财产品 支行 公)人民币理财产品 中国建设银行股份 乾元众享保本型人民币理财产 50,000,000.00 理财产品 有限公司长兴支行品2016 合计 130,463,726.03 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二)募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1.募集资金使用情况对照表 诺力机械股份有限公司 二�一七年四月十七日 第5页共7页 附件1 募集资金使用情况对照表 2016年度 编制单位：诺力机械股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 32,469.10 本年度投入募集资金总额 9,248.52 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 11,925.67 变更用途的募集资金总额比例 是否已变更 截至期末 截至期末 截至期末累计 截至期末投 项目达到 本年度 是否达 项目可行性 承诺投资 项目（含部分 募集资金承 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金额 投入金额与承诺 入进度(%) 预定可使用 实现的 到预计 是否发生 项目 变更） 诺投资总额 投资总额 金额(1) 投入金额 (2) 投入金额的差额 (4)＝ 状态日期 效益 效益 重大变化 (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 新增年产22,000 台节能型电动工 否 21,300.00 21,300.00 13,132.61 8,478.34 10,878.95[注] 2,253.66 82.84 2017年末 - - 否 业车辆建设项目 技术研发中心建 否 3,169.00 3,169.00 1,906.54 770.18 1,046.72[注] 859.82 54.90 2017年末 - - 否 设项目 其他与主营业务 相关的营运资金 否 8,000.00 8,000.00 未承诺 - - - - 否 项目 合计 32,469.00 32,469.00 15,039.15 9,248.52 11,925.67 3,113.48 79.30 新增年产22,000台节能型电动工业车辆建设项目和技术研发中心建设项目实际投资额低于承诺投资额主要系由于项 未达到计划进度原因（分具体项目） 目建设所在地为沙土，地质条件极差，为防止设备安装后出现地面沉降，公司多次联合设计单位和建筑方面专家对方 案进行论证，修改建设方案，造成基建进度上有一定的影响。 第3页共7页 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 经公司2015年3月3日第五届董事会第十一次会议审议批准，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自有资金 募集资金投资项目先期投入及置换情况 1,747.97万元。对此，保荐人广发证券股份有限公司出具了专项核查意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具 了专项审核报告（天健审〔2015〕424号）。 经公司2015年4月28日第五届董事会第十三次会议审议批准，并经保荐人核查同意，公司将闲置募集资金人民币 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 8,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。上述募集资金中，3,000万元已于 2015年11月18日归还，其余5,000万元已于2016年4月18日归还 经公司2015年2月7日第五届董事会第十次会议审议批准，并经保荐人核查同意，对最高额度不超过1.7亿元的闲 置募集资金进行现金管理,用于购买保本型的金融机构理财产品，并授权公司董事长自董事会审议通过之日起一年内 行使该项投资决策权并签署相关合同文件。经公司2015年11月20日第五届董事会第十八次会议审议批准，在不影 响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，增加闲置募集资金购买保本型理财产品额度3,000万，有效期为自董 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 事会审议通过之日起一年之内。经公司2017年4月17日第六届董事会第二次会议审议批准，在不影响募集资金投资 项目建设和保证资金安全性的情况下，使用最高额度不超过1.5亿元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，单笔 理财产品期限最长不超过一年，并同意授权董事长自2016年11月20日至2017年11月19日期间在上述额度内行使 该项投资决策权并签署相关合同文件。 在董事会上述授权下，公司使用闲置募集资金购买的理财产品期末余额合计为1.3亿元，本期取得理财产品利息收入 547.15万元，累计取得理财产品利息收入996.98万元。 募集资金其他使用情况 无 [注]新增年产22,000台节能型电动工业车辆建设项目及技术研发中心建设项目土建部分为一体化建设，土建部分投入金额根据土地面积进行划分。 第4页共7页