北京易华录信息技术股份有限公司 2016年年度募集资金存放及使用情况专项审计报告 易华录审计[2017]02号 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1905 号文《关于核准北京易 华录信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）通过深圳证券交易所非公开发行人民币普通股48,186,157股新股，发行价格为每股人民币28.90元，截止2015年9月15日止，募集资金总额为人民币139,257.99万元，扣除券商承销佣金及其他相关发行费用合计1,091.81万元，实际募集资金净额138,166.18万元。 以上公司本次增资前的注册资本为人民币 32,160.00 万元，股本为人民币 32,160.00万元，已经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2015年9 月16日出具中天运【2015】验字第90040号《验资报告》验证确认。截止至2015 年9月15日止,变更后的累计注册资本实收资本金额为人民币36,978.62万元。 公司发行人于2015年9月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司办理本次非公开发行。 （二）募集资金使用及结余情况 截止2016年12月31日，公司募集资金使用情况如下： 1．在中国建设银行股份有限公司北京石景山支行开设的用于偿还银行贷款项目、补充流动资金项目已使用募集资金75,000.00万元； 2．在国家开发银行股份有限公司北京市分行开设的用于偿还银行贷款项目、补充流动资金项目已使用募集资金63,295.10万元。 截止2016年12月31日，公司募集资金专户余额为0.00万元，具体情况如 下： 金额单位：人民币万元 序号 银行及账号 余额 累计存款利息 备注 中国建设银行股份有限公司北京石景山支行 已销户 1 0.00 18.82 11001174100053005796 序号 银行及账号 余额 累计存款利息 备注 国家开发银行股份有限公司北京市分行 已销户 4 0.00 18.09 11001560002363940000 合计 0.00 36.91 注：截止2016年12月31日，中国建设银行股份有限公司北京石景山支行 募集资金专户余额为0.00元，国家开发银行股份有限公司北京市分行募集资金 专户余额为0.00万元。 募集资金使用情况对照表计算的募集资金专户余额为-128.92 万元，差额 -128.92万元，产生上述差异的原因包括两个方面的内容： 1.前期发行时的律师费、登记费、验资费、账户维护费等共计92.01万元由 公司基本账户垫付； 2.利息收入合计36.91万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 公司于2015年9月28日召开第三届董事会第九次会议，会议通过为本次募 集资金批准开设两个募集资金专户，募集资金专户分别设立在中国建设银行股份有限公司北京石景山支行和国家开发银行股份有限公司北京市分行，账号分别为：11001174100053005796、1100156000236940000，两个账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不作其他用途。 公司2015年12月28日将中国建设银行股份有限公司北京石景山支行募集资 金专户（账号：11001174100053005796）办理销户，将中国建设银行股份有限公司北京石景山支行募集资金专户结余 18.92 万元转入北京银行中关村海淀园支行账户。 公司于2016年11月24日将国家开发银行股份有限公司北京市分行募集资 金专户（账号：1100156000236940000）办理销户，结余276.18万元全部转至北 京银行中关村海淀园支行。 （二）三方监管情况 为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，公司分别和中国建设银行股份有限公司北京石景山支行、国家开发银行股份有限公司北京市分行以及保荐机构华西证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。该事项已于2015年9月28日公告。（三）募集资金专户存储情况 为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的部分募集资金以存单方式存放，并在《募集资金三方监管协议》中承诺上述定期存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，存单不做质押。 三、募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 附件：募集资金使用情况对照表 北京易华录信息技术股份有限公司 2017年4月14日 附件：募集资金使用情况对照表（单位：万元） 募集资金总额 138,166.18 本报告期投入募集资金总额 276.18 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 138,295.10 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否已变更项目 募集资金承诺投资 调整后投资 本报告期投入截至期末累计投截至期末投资进度项目达到预定可 是否达到项目可行性是否 募资金投向 本季度实现的效益 （含部分变更） 总额 总额（1） 金额 入金额（2） （%） 使用状态日期 预计效益 发生重大变化 归还银行贷款 ― 75,000.00 75,000.00 0.00 75,000.00 ― ― ― ― ― 补充流动资金 ― 63,166.18 63,166.18 276.18 63,295.10 ― ― ― ― ― 募集资金投向小计 ― 138,166.18 138,166.18 276.18 138,295.10 ― ― ― ― 合计 ― 138,166.18 138,166.18 276.18 138,295.10 ― ― ― ― 项目可行性发生重大变化 无 的情况说明 项目实施出现募集资金结 无 余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途 1. 公司于2015年12月28日将建设银行北京杨庄东路支行账户余额18.92万元全部转入北京银行中关村海淀园支行账户; 及去向 2. 公司于2016年11月24日办理销户，将国家开发银行股份有限公司北京市分行募集资金专户结余276.18万元全部转至北京银行中关村海淀园支行。 募投资金使用情况与募集资金账户余额，差异金额为128.92万元，产生上述差异的原因包括两个方面的内容： 募集资金使用及披露中存 1.前期发行时的律师费、登记费、验资费、账户维护费等共计92.01万元由公司基本账户垫付； 在的问题或其他情况 2.利息收入合计36.91万元。