证券代码：300304 证券简称：云意电气 公告编号：2017-031 江苏云意电气股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、江苏云意电气股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份数量为101,951,218股，占公司总股本861,951,218股的11.83%。 2、本次解除限售股份上市流通日为2017年4月21日（星期五）。 一、本次解除限售非公开发行股份的基本情况 2016年2月26日，公司非公开发行股票事宜取得中国证监会《关于核准江 苏云意电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]321号），核 准公司非公开发行不超过3,300万股新股，根据发行对象申购报价情况，公司最 终向5名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）26,829,268股，发行价格为 20.50元/股，于2016年4月21日在深圳证券交易所上市，上述股票锁定期为12 个月，限售期从新增股份上市之日起计算，可上市流通时间为2017年4月21 日。公司总股本由非公开发行前200,000,000股变更为226,829,268股。 2017年2月15日召开的2016年度股东大会审议通过了《关于2016年度利 润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，公司于2017年3月3日实施了2016 年度权益分派事项：以公司总股本226,829,268股为基数，向全体股东每10股派 发现金1.00元人民币，以资本公积金向全体股东每10股转增28股。公司总股 本由226,829,268股变更为861,951,218股。本次权益分派股份变动情况如下： 单位：股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 项目 （+，-） 数量 比例 公积金转股 数量 比例 一、有限售条件股份 32,964,474 14.53% 92,300,527 125,265,001 14.53% 二、无限售条件股份 193,864,794 85.47% 542,821,423 736,686,217 85.47% 三、股份总数 226,829,268 100.00% 635,121,950 861,951,218 100.00% 截至本公告日，公司总股本为 861,951,218 股，其中限售股为 125,265,001 股，占公司股份总数的14.53%，无限售流通股为736,686,217股，占公司股份总 数的85.47%。 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的股东所做出的承诺 参与公司非公开发行股票的认购对象博时基金管理有限公司、襄垣县永利科技有限公司、第一创业证券股份有限公司、中广核财务有限责任公司、财通基金管理有限公司承诺如下：此次获配的股份从本次新增股份上市首日起12个月内不上市交易。 2、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 3、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情况，公司不存在对其进行担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日为2017年4月21日（星期五）。 2、本次解除限售股份的数量为101,951,218股，占公司股份总数的11.83%； 本次实际可上市流通数量为81,560,977股，占公司股份总数的9.46%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为5名，证券账户总数为35户。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下： 本次实际 序号 认购对象户 证券账户 所持限售股 本次解除限 可上市流 数 份总数（股） 售数量（股） 通数量 （股） 1 博时基金 1全国社保基金五零一组 9,639,023 9,639,023 9,639,023 管理有限 合 公司 2博时基金－民生银行－ 1,482,927 1,482,927 1,482,927 博时－岳升定增1号资产 管理计划 3博时基金－民生银行－ 2,131,709 2,131,709 2,131,709 博时基金前海瑞旗粤升3 号资产管理计划 4博时基金－光大银行－ 9,175,609 9,175,609 9,175,609 光大保德信资产管理有 限公司 2 襄垣县永 5襄垣县永利科技有限公 20,390,241 20,390,241 0 利科技有 司 限公司 3 第一创业 6第一创业证券－国信证 20,390,241 20,390,241 20,390,241 证券股份 券－共盈大岩量化定增 有限公司 集合资产管理计划 4 中广核财 7中广核财务有限责任公 20,390,242 20,390,242 20,390,242 务有限责 司 任公司 5 财通基金 8中国工商银行股份有限 6,900,986 6,900,986 6,900,986 管理有限 公司－财通多策略升级 公司 混合型证券投资基金 9财通基金－工商银行－ 385,529 385,529 385,529 富春定增587号资产管理 计划 10财通基金－工商银行－ 539,745 539,745 539,745 富春定增733号资产管理 计划 11财通基金－工商银行－ 231,318 231,318 231,318 上海新农村建设投资股 份有限公司 12财通基金－工商银行－ 308,423 308,423 308,423 富春定增322号资产管理 计划 13财通基金－工商银行－ 308,423 308,423 308,423 深圳中证金葵花基金管 理有限公司 14财通基金－工商银行－ 231,317 231,317 231,317 富春定增313号资产管理 计划 15财通基金－工商银行－ 385,529 385,529 385,529 定增精选5号资产管理计 划 16财通基金－工商银行－ 539,741 539,741 539,741 睿信定增1号资产管理计 划 17财通基金－工商银行－ 231,317 231,317 231,317 定增驱动3号资产管理计 划 18财通基金－工商银行－ 231,317 231,317 231,317 东洋定增1号资产管理计 划 19财通基金－工商银行－ 771,062 771,062 771,062 深圳冠群朴素资本管理 有限公司 20财通基金－光大银行－ 539,744 539,744 539,744 �Z江定增1号资产管理计 划 21财通基金－光大银行－ 269,872 269,872 269,872 富春宇纳定增726号资产 管理计划 22财通基金－光大银行－ 462,635 462,635 462,635 开元定增6号资产管理计 划 23财通基金－光大银行－ 578,295 578,295 578,295 宇纳定增3号资产管理计 划 24财通基金－平安银行－ 385,529 385,529 385,529 洪少锋 25财通基金－平安银行－ 1,156,591 1,156,591 1,156,591 上海金元百利资产管理 有限公司 26财通基金－兴业银行－ 771,062 771,062 771,062 孙长缨 27财通基金－兴业银行－ 462,635 462,635 462,635 锦域财富定增1号资产管 理计划 28财通基金－上海银行－ 501,190 501,190 501,190 富春定增561号资产管理 计划 29财通基金－上海银行－ 501,190 501,190 501,190 富春定增562号资产管理 计划 30财通基金－上海银行－ 385,529 385,529 385,529 富春定增563号资产管理 计划 31财通基金－上海银行－ 385,529 385,529 385,529 富春定增564号资产管理 计划 32财通基金－上海银行－ 269,872 269,872 269,872 富春定增677号资产管理 计划 33财通基金－宁波银行－ 231,317 231,317 231,317 富春定增717号资产管理 计划 34财通基金－宁波银行－ 231,317 231,317 231,317 长城证券2号资产管理计 划 35财通基金－宁波银行－ 154,212 154,212 154,212 富春甲秀浙富1号资产管 理计划 合计 101,951,218 101,951,218 81,560,977 注：上述申请解除限售的股东襄垣县永利科技有限公司持有的本公司限售股份20,390,241股存在股份质押的权利限制情形，待其解除质押后方可实际上市流通。 四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 本次申请解除限售股份全部上市流通后，公司的股本结构变动如下： 单位：股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 项目 （+，-） 数量 比例 增加 减少 数量 比例 一、有限售条 125,265,001 14.53% - 101,951,218 23,313,783 2.70% 件股份 二、无限售条 736,686,217 85.47% 101,951,218 - 838,637,435 97.30% 件股份 三、股份总数 861,951,218 100.00% - - 861,951,218 100.00% 五、保荐机构核查意见 保荐机构广发证券股份有限公司认为：云意电气非公开发行股票限售股份解除限售符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律法规的规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了非公开发行股票时做出的股份锁定承诺。本保荐机构对公司非公开发行限售股份解除限售上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书及申请表； 2、限售股份明细表和股本结构表； 3、广发证券股份有限公司关于江苏云意电气股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见。 特此公告 江苏云意电气股份有限公司董事会 二�一七年四月十九日