常林股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 现将本公司2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2369 号文核准，并经贵所同意，本公司 由主承销商中信建投证券股份有限公司采用非公开发行方式，向十名参与配套资金募集的特 定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票22,624.43万股，发行价为每股人民币6.63 元，扣除承销费用、律师费和验资费等发行费用3,409.60万元后，公司本次募集资金净额 为146,590.40万元，相应募集资金已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2016年11 月9日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊 普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕450号）。 (二)募集资金使用和结余情况 2016年度实际使用募集资金54,523.15万元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行 手续费等的净额为54.23万元；累计已使用募集资金54,523.15万元，累计收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额为54.23万元。 截至2016年12月31日，募集资金余额为92,121.48万元（包括累计收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《常林股份有限公司募集资金管理办法》（以下 简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司、江苏苏美达集团有限公司及下属实施募投 项目公司，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2016 年12月分别与北京银行股份有限公司南京分行和江苏银行股份有限公司营业部签订了《募 第3页共9页 集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监 管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二)募集资金专户存储情况 截至2016年12月31日，本公司有14个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 北京银行股份有限公司南京分行 20000032189100013568894 490,959.05 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000024833700013604696 709,847,230.23 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000033253500013909719 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000033253800013906614 32,825,700.00 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000033253900013905768 64,021,500.00 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000033253700013852390 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000033254300013923030 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000033253400013850242 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000031684100013853083 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000030827700013908064 2.13 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000033254500013914830 活期 北京银行股份有限公司南京分行 20000033253600013920605 34,025,300.00 活期 江苏银行股份有限公司营业部 31000188000265812 80,001,555.56 活期 江苏银行股份有限公司营业部 31000188000265991 2,561.36 活期 合计 921,214,808.33 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二)募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司用于信息化建设项目，系进一步提高信息传递的有效性，增强公司的市场反应速 度，提升公司运营管理能力，故无法单独核算效益。 第4页共9页 本公司用于补充流动资金项目，系通过优化公司财务结构，满足公司经营规模持续增长 带来的资金需求，通过公司整体盈利能力的提升来体现效益，故无法单独核算效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一)变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。 (二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 无募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 (三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 无募集资金投资项目对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1.募集资金使用情况对照表 2.变更募集资金投资项目情况表 常林股份有限公司董事会 二�一七年四月十九日 第5页共9页 附件1 募集资金使用情况对照表 2016年度 编制单位：常林股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 146,590.40 本年度投入募集资金总额 54,523.15 变更用途的募集资金总额 15,925.00 已累计投入募集资金总额 54,523.15 变更用途的募集资金总额比例 10.86% 是否已变 截至期末 截至期末 截至期末累计 截至期末投入 项目达到 是否 项目可行性 承诺投资 更项目 募集资金承 调整后 承诺投入 本年度 累计投入 投入金额与承诺 进度(%) 预定可使用 本年度实 达到 是否发生 项目 （含部分 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额 金额 投入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 现的效益 预计 重大变化 变更） (1) (2) (3)＝(1)-(2) 效益 襄垣县北底乡 20MW光伏发电项 否 6,020.00 6,020.00 6,020.00 2,617.47 2,617.47 3,402.53 43.48 [注1] 281.34是 否 目 安阳马家乡30MW 地面光伏发电项 否 8,505.00 8,505.00 8,505.00 5,222.43 5,222.43 3,282.57 61.40 2016年7月 553.51是 否 目 ��港滩涂20MW地 面集中式渔光互 否 5,670.00 5,670.00 5,670.00 5,670.00 5,670.00 100.00 [注2] 594.95是 否 补电站项目 30MW渔光互补光 否 7,980.00 7,980.00 7,980.00 1,577.85 1,577.85 6,402.15 19.77 2016年7月 368.59是 否 伏并网发电项目 垦利董集10MW光 否 3,010.00 3,010.00 3,010.00 3,010.00 3,010.00 100.00 2016年4月 375.78是 否 伏并网发电项目 会东县汇明30MW 否 10,080.00 10,080.00 10,080.00 10,080.00 10,080.00 100.00 2016年6月 323.78否 否 地面光伏发电项 [注3] 第6页共9页 目 和丰50MW光伏发 否 15,925.00 15,925.00 [注4] [注4] [注4] [注4] 2016年8月 [注4] [注4] [注4] 电项目 安阳诺丁许家沟 乡70MW光伏发电 否 19,355.00 19,355.00 19,355.00 19,355.00 2017年 否 项目[注5] 柳堡一期 120MW 水光互补光伏发 否 35,700.00 35,700.00 35,700.00 35,700.00 2017年 否 电项目[注5] 信息化建设 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,000.00 2019年 否 补充流动资金 否 29,755.00 26,345.40 26,345.40 26,345.40 26,345.40 合计 － 150,000.00 146,590.40 146,590.40 54,523.15 54,523.15 92,067.25 － － 1,468.49－ － 襄垣县北底乡20MW光伏发电项目的装机容量是20MW，其中15.13MW已于2016年10月达到预定可使用状态， 未达到计划进度原因（分具体项目） 截至2016年12月31日剩余部分尚未开始建设主要系项目用土地面积未达预期，截至本报告批准报出日，该项目 剩余部分已正常开始建设，预计2017年5月并网发电。 项目可行性发生重大变化的情况说明 和丰50MW光伏发电项目从并网以来的实际运行情况看，该项目虽然有光照时间长等优点，但阶段性限电风险 仍未排除，导致可行性发生重大变化。 根据2016年11月18日公司董事会八届一次会议审议通过的《关于公司配套募集资金投入光伏电站项目增资 募集资金投资项目先期投入及置换情况 及置换前期投入资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金27,177.75 万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无 募集资金其他使用情况 无 [注1]：襄垣县北底乡20MW光伏发电项目的装机容量是20MW，其中15.13MW已于2016年10月达到预定可使用状态，剩余部分尚未开始建设。 第7页共9页 [注2]：��港滩涂20MW地面集中式渔光互补电站项目分步达到预定可使用状态，至2017年3月全部达到预定可使用状态。 [注3]：会东县汇明30MW地面光伏发电项目未达预期，主要系天气原因导致日照时数未达预期，以及项目地时常发生电缆被盗事故，导致部分发电 损失。 [注4]：根据2016年12月14日公司董事会八届三次会议审议通过的《关于公司部分募集资金投资项目替换的议案》以及其他相关程序，公司使用 东台10MW渔光互补光伏发电项目和会东县汇明二期30MW林光互补光伏电站项目替换和丰50MW光伏发电项目。 [注5]：安阳诺丁许家沟乡70MW光伏发电项目和柳堡一期120MW水光互补光伏发电项目的项目指标及电价处于不确定状态，鉴于指标与电价为直接 影响项目收益的关键，暂缓投入募集资金，待项目相关文件进一步落实后，再行启动投入募集资金程序。 第8页共9页 附件2 变更募集资金投资项目情况表 2016年度 编制单位：常林股份有限公司 单位：人民币万元 对应的原 变更后项目拟 截至期末计划 本年度 实际累计 投资进度(%) 项目达到 本年度 是否达到 变更后的项目 变更后的项目 项目 投入募集资金 累计投入金额 实际投入金额 投入金额 (3)=(2)/(1) 预定可使用 实现的 预计效益 可行性是否发生 总额 (1) (2) 状态日期 效益 重大变化 东台10MW渔光互补光伏 和丰50MW 3,846.00 2017年 否 发电项目 光伏发电 会东县汇明二期30MW林 项目 12,079.00 2017年 否 光互补光伏电站项目 合计 － 15,925.00 － － － － 和丰50MW光伏发电项目已于2016年6月28日并网。从并网以来的实际运行情况看，该项目虽然有光照时 间长等优点，但阶段性限电风险仍未排除。为此，拟不再将该项目列为募集资金投资项目。根据2016年12月14 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 日公司董事会八届三次会议审议通过的《关于公司部分募集资金投资项目替换的议案》以及其他相关程序，同意 公司使用东台10MW渔光互补光伏发电项目和会东县汇明二期30MW林光互补光伏电站项目替换和丰50MW光伏发 电项目。 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 东台10MW渔光互补光伏发电项目未达到进度，主要系项目用地进度滞后、取得东台发改委指标文件的时间 晚于预期导致。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 第9页共9页