证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2017（临）―12 兰州黄河企业股份有限公司 关于召开2016年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 兰州黄河企业股份有限公司（以下简称公司或本公司）于2017年4月7日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯 网(http://www.cninfo.com.cn)（以下简称指定媒体）刊载了《关于召开2016年度股东大会的通知》（公告编号：2017（临） -05）。2017年4月10日，公司董事会收到持有公司3%以上股份的股东湖南昱成投资有限公司（以下简称湖南昱成）提交的 《关于兰州黄河企业股份有限公司2016年度股东大会增加临时提案的提议函》，公司于2017年4月12日、13日在指定媒 体上刊载了《关于2016年度股东大会增加临时提案暨召开2016年度股东大会补充通知的公告》（公告编号：2017（临）-09）。 2017年4月17日，公司董事会收到湖南昱成提交的《关于临时提案的补充说明》，公司于2017年4月19日在指定媒体上 刊载了《关于对召开2016年度股东大会补充通知进行修订的公告》（公告编号：2017（临）-11）。现就公司2016年度股东 大会会议的有关事项提示公告如下： 特别提示：在提交公司2016年度股东大会表决的临时新增提案中，根据公司《章程》对董事人数的规定：第九项提案 （审议《提请免去杨纪强先生公司董事职务的议案》）和第十项提案（审议《提请免去杨世汶先生公司董事职务的议案》）是第十一项提案（审议《提议选举谭岳鑫先生、冯世权先生为公司董事的议案》）的前提条件，第九项提案和第十项提案中任意一项被表决通过是第十一项提案表决结果生效的前提。如果第九项提案和第十项提案中仅有一项被表决通过，且第十一项提案下两个子议案均获得通过，则获得票数高的董事候选人当选公司董事，获得票数低的董事候选人落选。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次： 兰州黄河企业股份有限公司2016年度股东大会（以下简称本次会议或本次股东大会）。 2.股东大会的召集人: 公司第九届董事会第十四次会议于2017年4月6日召开，审议通过了《关于召开2016年度股东大会的议案》，符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 本次会议由公司董事会召集。 3.会议召开的合法、合规性： 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4.会议召开的日期、时间: 1、现场会议召开时间为：2017年4月28日（星期五）下午2：30。 2、网络投票时间为：通过深圳证券交易所（以下简称深交所）交易系统进行网络投票的时间为：2017年4月28日上 午9:30－11:30，下午1:00-3:00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年4月27日下午3:00至2017 年4月28日下午3:00期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深交所交易系统投票或深交所互联网投票系统投票中的一种投票表决方式。如同一表决票出现重复投票表决的以第一次投票结果为准，如同一股份通过网络多次重复投票的以第一次网络投票为准。 6.会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为：2017年4月20日(星期四)。 7.出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人：于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东； （2）公司董事、监事、高级管理人员； （3）公司聘请的见证律师； （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 8.会议地点：中国甘肃省兰州市城关区庆阳路219号金运大厦22层本公司会议室。 二、会议审议事项 （一）审议公司《2016年年度报告》及《2016年年度报告摘要》； （二）审议公司《2016年度董事会报告》； （三）审议公司《2016年度监事会报告》； （四）审议公司《2016年度财务决算报告》； （五）审议公司《2016年度利润分配预案》； （六）审议公司《2017年度日常关联交易预案》； 该议案属于关联交易，控股股东兰州黄河新盛投资有限公司、杨世江、杨纪强为关联股东，应回避表决，该等股东不能接受其他股东委托表决。 （七）审议《关于补充完善兰州黄河2016年年度报告的议案》； （八）审议《关于公司股东大会选举董事、监事采用累积投票制的议案》； 该议案属于特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。 （九）审议《提请免去杨纪强先生公司董事职务的议案》； （十）审议《提请免去杨世汶先生公司董事职务的议案》； （十一）审议《提议选举谭岳鑫先生、冯世权先生为公司董事的议案》。 1、《提议选举谭岳鑫先生为公司董事的议案》； 2、《提议选举冯世权先生为公司董事的议案》。 公司第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第十一次会议已于2017年4月6日分别审议通过了上述第（一）至（六） 项议案，具体内容已刊载于2017年4月7日的指定媒体。上述第（七）至（十）项议案，具体内容详见公司于2017年4 月12日刊登在指定媒体的《关于收到持股3%以上股东临时提案的公告》（公告编号：2017（临）-08）。 公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。独立董事的履职报告详见公司于2017年4月7日在巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上披露的有关内容。 三、提案编码 表一：本次股东大会提案编码表 备注 提案编码 提案名称 该列打勾的栏目 可以投票 非累积投票提案 1.00 《2016年度报告》及《2016年度报告摘要》 √ 2.00 《2016年度董事会报告》 √ 3.00 《2016年度监事会报告》 √ 4.00 《2016年度财务决算报告》 √ 5.00 《2016年度利润分配预案》 √ 6.00 《2017年度日常关联交易预案》 √ 7.00 《关于补充完善兰州黄河2016年年度报告的议案》 √ 8.00 《关于公司股东大会选举董事、监事采用累积投票制的议案》 √ 9.00 《提请免去杨纪强先生公司董事职务的议案》 √ 10.00 《提请免去杨世汶先生公司董事职务的议案》 √ 累积投票提案 11.00 《提议选举谭岳鑫先生、冯世权先生为公司董事的议案》 应选人数（2）人 11.01 《提议选举谭岳鑫先生为公司董事的议案》 √ 11.02 《提议选举冯世权先生为公司董事的议案》 √ 四、会议登记等事项 1.登记事项： （1）登记方式：以信函或传真方式进行登记，不受理电话登记。 法人股东登记，法人股东的法定代表人持有加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还必须持出席人本人身份证和授权委托书（详见附件2）办理登记手续。 自然人股东登记，自然人股东须持股东账户卡、本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡和授权委托书（详见附件2）办理登记手续。 上述股东应于登记时间将上述登记资料复印件传真至登记地点。出席会议股东或股东委托代理人应于本次股东大会现场会议召开前递交上述登记资料原件，以便验证入场。 （2）登记时间：2017年4月24日（上午8:30～11:30；下午14:00～17:00） （3）登记地点：中国甘肃省兰州市城关区庆阳路219号金运大厦22层兰州黄河企业股份有限公司证券部 传真：0931-8449005 邮编：730030 2.会议联系方式： 联系人：魏福新 呼星 联系电话：0931-8449039 联系传真：0931-8449005 地址：中国甘肃省兰州市城关区庆阳路219号金运大厦22层兰州黄河企业股份有限公司证券部 3.其他事项： （1）本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理； （2）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知； （3）授权委托书剪报、复印或按以下格式自制均有效。 五、参加网络投票的具体操作流程 本次股东大会公司向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统参加投票（参加网络投票时涉及的具体操作流程详见附件1）。 六、备查文件 1、董事会九届十四次会议决议及公告； 2、董事会九届十四次会议会议记录； 3、监事会九届十一次会议决议及公告； 4、持有公司3%以上股份的股东湖南昱成投资有限公司提交的《关于兰州黄河企业股份有限公司2016年度股东大会增 加临时提案的提议函》和《关于临时提案的补充说明》； 5、深交所要求的其他文件。 附件1：参加网络投票的具体操作流程 附件2：授权委托书 特此通知 兰州黄河企业股份有限公司 董事会 二�一七年四月二十一日 附件1： 参加网络投票的具体操作流程 一、网络投票程序 1．投票代码：360929 2．投票简称：黄河投票 3．填报表决意见或选举票数： 对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。 表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表 投给候选人的选举票数 填报 对候选人A投X1票 X1票 对候选人B投X2票 X2票 … … 合计 不超过该股东拥有的选举票数 各提案组下股东拥有的选举票数举例如下： 选举非独立董事（如表一提案11.00，采用等额选举，应选人数为2位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2 股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。 二、通过深交所交易系统投票的程序 1．投票时间：2017年4月28日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。 2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票程序 1．互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月27日下午3:00，结束时间为2017年4月28日下午3:00。 2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》 的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。 3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进 行投票。 附件2： 授权委托书 兹全权委托 （先生/女士），代表本人（本公司）出席于2017年4月28日召开的兰州黄河企业股份有 限公司2016年度股东大会，并按下表指示代为行使表决权。若本人(本公司)无指示，则受托人可自行斟酌投票表决。 备注 提案编码 提案名称 该列打勾的栏 同意 反对 弃权 目可以投票 非累积投票提案 1.00 《2016年度报告》及《2016年度报告摘要》 √ 2.00 《2016年度董事会报告》 √ 3.00 《2016年度监事会报告》 √ 4.00 《2016年度财务决算报告》 √ 5.00 《2016年度利润分配预案》 √ 6.00 《2017年度日常关联交易预案》 √ 7.00 《关于补充完善兰州黄河2016年年度报告的 √ 议案》 8.00 《关于公司股东大会选举董事、监事采用累积 √ 投票制的议案》 9.00 《提请免去杨纪强先生公司董事职务的议案》 √ 10.00 《提请免去杨世汶先生公司董事职务的议案》 √ 累积投票提案 11.00 《提议选举谭岳鑫先生、冯世权先生为公司董 应选人数（2） 事的议案》 人 11.01 《提议选举谭岳鑫先生为公司董事的议案》 √ 11.02 《提议选举冯世权先生为公司董事的议案》 √ 说明：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏打“×”； 2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时； 3、授权委托书复印有效。 委托人签字(自然人或法定代表人)： 委托人身份证号码(自然人或法定代表人)： 委托人营业执照号码及公司盖章(适用于法人股东)： 委托人持有股份数量和性质： 受托人签名： 受托人身份证号码： 委托签署日期： 附注：1、委托期限：自签署日至本次股东大会结束； 2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。