北京数码视讯科技股份有限公司 关于对2015年股票期权激励计划首次授予部分的激励对象名单及 股票期权数量进行调整（注销部分股票期权）的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：公司本次注销股票期权事项已履行现阶段必须的内部程序，尚需 取得深圳证券交易所的无异议意见后向中国证券登记结算有限责任有限公司深圳分公司办理注销手续，并披露注销完成公告等事项。 北京数码视讯科技股份有限公司(以下称“公司”)公司于2017年4月20日召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于公司对2015年股票期权激励计划首次授予部分的激励对象名单及股票期权数量进行调整的议案》，现将有关事项具体公告如下： 一、股权激励计划简述 《公司2015年股票期权激励计划（草案）》经公司于2015年5月12日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过，后续依据相关法律法规、实际情况变动等对激励对象名单及股票期权数量进行过调整，现行方案主要内容如下： 1、标的种类：激励计划拟授予激励对象的激励工具为股票期权。 2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为向激励对象定向发行股票。 3、激励对象：经公司董事会薪酬与考核委员会考核并经公司监事会审核，具备本计划授予资格的公司中层管理干部、核心技术（业务）骨干人员、子公司高管及公司高管等。 4、授予情况：本次激励计划全部股票期权份2次向激励对象授予。2015年5月12日完成首批股票期权授予，期权代码：036188；2016年3月17日完成预留股票期权授予，期权代码：036210。 5、行权价格：首批授予股票期权（期权代码：036188）行权价为9.925元/股；预留授予股票期权（期权代码：036210）的行权价格为8.85元/股。 6、行权安排 代码为“036188”及“036210”的股票期权有效期均为自股票期权授权日起4年。激励对象应在股权激励计划授予的股票期权自授予日起满12个月（等待期）后的36个月内分三期行权，逐期比例依次为40%、30%、30%。 行权期 行权时间 可行权数量占获授期权 数量比例 第一个行权期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予 40% 日起24个月内的最后一个交易日当日止 第二个行权期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予 30% 日起36个月内的最后一个交易日当日止 第三个行权期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予 30% 日起48个月内的最后一个交易日当日止 7、股票期权的行权考核条件 首次授予各年度业绩考核目标如下表所示： 行权期 业绩考核目标 第一个行权期 以2013-2014年净利润均值为基数，2015年净利润增长率不低于15%。 第二个行权期 以2013-2014年净利润均值为基数，2016年净利润增长率不低于32%。 第三个行权期 以2013-2014年净利润均值为基数，2017年净利润增长率不低于52%。 预留授予部分各年度业绩考核目标如下表所示： 行权期 业绩考核目标 第一个行权期 以2013-2014年净利润均值为基数，2015年净利润增长率不低于15%。 第二个行权期 以2013-2014年净利润均值为基数，2016年净利润增长率不低于32%。 第三个行权期 以2013-2014年净利润均值为基数，2017年净利润增长率不低于52%。 “净利润”是指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润； 由本次股权激励产生的期权成本应计入公司管理费用，并在经常性损益中列支。若期权的行权条件达成，则激励对象按照计划规定比例行权。反之，若行权条件未达成，则公司按照本计划，激励对象所获期权当期可行权份额注销。 除此之外，等待期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。 根据《北京数码视讯科技股份有限公司2015年股票期权激励计划实施考核管理办法》，若激励对象考核不合格，则其相对应行权期所获授的但尚未行权的股票期权即被注销。 二、公司股票期权激励计划的实施及调整情况 1、2015年4月26日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于 及其摘要的议案》、《关于 的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2015年股票期权激励计划相关事宜的议案》。独立董事发表了相关独立意见。 2、2015年4月26日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 及其摘要的议案》、《关于 的议案》和《关于核实〈北京数码视讯科技股份有限公司2015年股票期权激励计划（草案）〉中的激励对象名单的议案》。 3、2015年5月12日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于 及其摘要的议案》、《关于 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2015年股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确定期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 4、2015年5月12日，在公司2015年第一次临时股东大会通过相关事项后，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2015年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。董事会认为《股票期权激励计划》规定的授予条件已经成就，同意授予434名激励对象5377万份股票期权。根据股东大会的授权，董事会确定公司2015年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为2015年5月12日，公司独立董事对该事项发表了独立意见。 5、2015年5月12日，在公司2015年第一次临时股东大会通过相关事项后，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2015年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。监事会认为本次获授股票期权的激励对象作为公司2015年股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。 6、根据《股票期权激励计划》及股东大会对董事会的授权，2015年6月16日，因公司完成2014年年度权益分派方案实施，第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划期权行权价格的议案》，经该次调整后，股票期权的行权价为19.87元。公司独立董事已就本次调整发表独立意见，认为本次调整符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行上述调整。 7、根据《股票期权激励计划》及股东大会对董事会的授权，因公司完成2015年半年度权益分派方案实施，公司于2015年9月22日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划期权行权价格和数量的议案》，经本次调整后，首次授予的股票期权行权价格调整为9.935元/股，数量调整为10,754万份。公司独立董事已就本次调整发表独立意见，认为本次调整符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行上述调整。 8、2016年3月17日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司2015年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，董事会认为公司激励计划预留股票期权的授予条件已经成熟，向122名激励对象授予股票期权股票1194.8万股，授予价格为8.86元/股，并确定授予日为2016年3月17日。独立董事发表了同意相关事项的独立意见。 9、2016年3月17日，公司第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司2015年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，监事会认为本次获授股票期权的激励对象作为公司2015年股票期权激励计划预留股票期权激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《激励计划》有关规定获授股票期权。 10、2016年4月19日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司对2015年股票期权激励计划首次授予部分的激励对象名单及股票期权数量进行调整的议案》，经此次调整后，所涉首次授予股票期权的激励对象为397人，股票期权数量为10,230万份。同时审议通过了《关于公司2015年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权的议案》，公司2015年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件满足，公司同意397名符合条件的激励对象在第一个行权期（2016年5月12日至2017年5月11日）行权，可行权数量为4,092万份，行权价格9.935元/股。 11、2016年4月19日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司对2015年股票期权激励计划首次授予部分的激励对象名单及股票期权数量进行调整的议案》及《关于公司2015年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权的议案》。监事会认为：经过对激励对象的行权资格进行认真核查，公司397位激励对象的行权资格合法、有效，满足公司2015年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期的行权条件，同意公司激励对象在第一个行权期（2016年5月12日至2017年5月11日）行权，可行权数量为4,092万份，行权价格9.935元/股。 12、2016年8月22日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划已授予股票期权行权价格的议案》，因实施2015年度权益分派方案对期权行权价格进行调整。经此次调整后，首批授予股票期权的行权价格为9.925元/股，已授予预留期权的行权价格为8.85元/股。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。 13、2017年4月20日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了审议通过了《关于公司对2015年股票期权激励计划首次授予部分的激励对象名单及股票期权数量进行调整的议案》，经此次调整后，所涉首次授予股票期权的激励对象为343人，股票期权数量为9,248万份。同时审议通过了《关于公司2015年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期可行权的议案》，公司2015年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件满足，公司同意343名符合条件的激励对象在第二个行权期（2017年5月12日至2018年5月11日）行权，可行权数量为2774.4万份，行权价格9.925元/股。公司独立董事已就本次调整发表独立意见，同意上述决议。 14、2017年4月20日，公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司对2015年股票期权激励计划首次授予部分的激励对象名单及股票期权数量进行调整的议案》及《关于公司2015年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期可行权的议案》。监事会认为：经过对激励对象的行权资格进行认真核查，公司343位激励对象的行权资格合法、有效，满足公司2015年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期的行权条件，同意公司激励对象在第二个行权期（2017年5月12日至2018年5月11日）行权，可行权数量为2774.4万份，行权价格9.925元/股。 三、调整事由及调整方法 本次《股票期权激励计划（草案）》中首次授予部分的激励对象中，闫海刚等54人因个人原因离职。根据《股票期权激励计划（草案）》，上述人员已不具备激励对象资格，董事会同意调整激励对象名单及股票期权数量并将已授予离职人员的期权注销。公司调整前的《股票期权激励计划（草案）》所涉首次授予部分的激励对象为397人，股票期权数量为10,230万份；调整后的《股票期权激励计划（草案）》所涉首次授予部分的激励对象为343人，股票期权数量为9,248万份。 调整后的激励对象名单见附件。 四、公司本次注销部分激励对象期权对公司的影响 公司本次因部分激励对象离职注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，公司管理经营团队将继续勤勉尽责，尽全力为股东创造价值。 五、监事会的核查意见 公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司对2015年股票期权激励计划首次授予部分的激励对象名单及股票期权数量进行调整的议案》。监事会对涉及的激励对象及注销其获授的股票期权的数量进行认真核实，认为：公司本次注销部分期权激励对象期权的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》及《草案修订稿》中的相关规定，同意按上述规定注销相应的股票期权。 六、独立董事对本次调整发表的独立意见 公司本次对股票期权激励计划股票期权行权价格及数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励备忘录》及《北京数码视讯科技股份有限公司2015年股票期权激励计划（草案）》中关于股票期权行权价格及数量调整的规定。 因此，我们同意公司注销部分已授期权，及对股票期权激励计划股票期权数量进行调整。 七、律师意见 北京汉智律师事务所经核查后认为：公司本次调整已获得现阶段必要的批准与授权；公司董事会对本次股票期权激励对象名单和期权数量的调整及其内容、方法和结果，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励备忘录》、《公司章程》及《股票期权激励计划（草案）》的规定，本次期权调整合法、有效。 八、备查文件 1、公司第四届董事会第四次会议决议； 2、公司第四届监事会第四次会议决议； 3、独立董事关于相关事项的独立意见； 4、公司第四届监事会关于相关事项的核实意见； 5、北京汉智律师事务所出具的《关于北京数码视讯科技股份有限公司2015年股票期权激励计划调整及可行权相关事项之法律意见书》。 特此公告。 北京数码视讯科技股份有限公司 董事会 2017年4月20日 附件： 调整后的激励对象名单 （2017年4月20日） 序号 姓名 序号 姓名 序号 姓名 序号 姓名 1 邹箭宇 39 杨笑 77 朱佳 115 郑雍斌 2 李振伟 40 刘晓勇 78 杨月洲 116 冯佳 3 刘利华 41 张亚润 79 李源其 117 金峰 4 张天若 42 李丹 80 魏永彬 118 汪云菊 5 李洪亮 43 陈晨 81 黎锦斌 119 张军浩 6 杨鹏霄 44 陈曦 82 黄继舟 120 卜宝军 7 高丽莉 45 高春华 83 于飞 121 刘立昶 8 秦涛 46 孙燕飞 84 庞志远 122 胡坤 9 陈发广 47 刘彬 85 张文军 123 李志军 10 黄艳 48 张为 86 刘亮 124 盛立伟 11 刘俊坊 49 刘福东 87 吕海艇 125 郝龙 12 赵显亮 50 李广辉 88 高康康 126 张英杰 13 晋佳圆 51 叶亮 89 徐彬 127 崔秋境 14 刘晓博 52 李飞 90 程翔 128 聂海 15 黄明阳 53 蒋丽 91 王玉文 129 刘建欣 16 夏梦宇 54 韩海宁 92 王锴 130 徐浩伦 17 程亮亮 55 赵伟平 93 何源 131 张秉杰 18 苑柳 56 耿杰 94 臧亚飞 132 王颖丰 19 李明 57 郭佳颖 95 丁倩芸 133 刘哲 20 马彪 58 李哲 96 郭耀松 134 刘义平 21 翟云龙 59 扈�i婷 97 王凯 135 李东兴 22 王亮召 60 田彦博 98 游志青 136 周超杰 23 高阳 61 张亮 99 孙丽君 137 罗蔚 24 于毅 62 郭运亮 100 兰现民 138 朱丽 25 吴祖辉 63 汤俊峰 101 吕先法 139 吴清坤 26 王荣一 64 孔令志 102 张文玲 140 周阳 27 周泽峰 65 王建月 103 王瑞霞 141 程昌江 28 李少良 66 肖文鹏 104 宋承岩 142 王晶 29 康怡 67 陈英乐 105 马华文 143 张自勇 30 张越 68 符钰 106 张魁龙 144 张翠巧 31 冯涛 69 夏云鹏 107 王燕 145 尹学志 32 蒋奇亮 70 段树明 108 秘苏会 146 尹又兴 33 张丽娜 71 余振华 109 王红霞 147 余勇 34 高海鑫 72 王培尧 110 冯宗亮 148 赵鹏 35 田孟甲 73 郑大庆 111 宋艳钊 149 刘成 36 杨长顺 74 蔡冬防 112 李晓飞 150 孔繁东 37 詹其丰 75 刘俊 113 马彪 151 刘旭 38 武颖雪 76 郝杰 114 沈志忠 152 惠楠 序号 姓名 序号 姓名 序号 姓名 序号 姓名 153 杨超 194 张志坚 235 姜楠 276 宋庆安 154 李新彬 195 焦石 236 贾翔宇 277 张庆雨 155 吴昊 196 卢英春 237 黄尹 278 包佳晶 156 温冰 197 纪成明 238 赵鹏初 279 胡江�i 157 李永利 198 阚倩 239 石瑶 280 刘胜云 158 金波 199 王传任 240 王登科 281 邹德全 159 谢生珍 200 霍超 241 赵国强 282 郑力铮 160 崔璨 201 程晖 242 刘崇静 283 张向辉 161 郭媛媛 202 杜建 243 孟庆康 284 陆敏华 162 王进阳 203 李纵天 244 林进 285 李兆捷 163 周英奇 204 李雪 245 苗林 286 杨魏锋 164 张奎 205 刘磊 246 王恒亮 287 鹿传伍 165 史国华 206 韩恒飞 247 栗志国 288 刘刚 166 王青 207 张凤 248 陈磊 289 吴英栋 167 孙鹏 208 徐子涵 249 张磊 290 王钦 168 席罗飞 209 李余杰 250 王雪 291 任彦明 169 王辉永 210 国栋 251 马田岩 292 李加强 170 黄谢学 211 付雨 252 郑喜军 293 苏振宇 171 于澎 212 宋霖锋 253 朱雷 294 张华刚 172 刘立显 213 张啸涛 254 连升辉 295 朱寿鹏 173 刘招林 214 詹雯雯 255 王艳丽 296 谭海亮 174 石敏 215 王亮 256 董兵 297 王子龙 175 王华 216 程健 257 任振鑫 298 张淑敏 176 刘长青 217 刘燕燕 258 卢振华 299 刘麟童 177 李文全 218 吉�� 259 刘云鹏 300 王海 178 董家炜 219 蒋明 260 周世德 301 范晓骥 179 李文岩 220 易涛 261 郭峰 302 黎家新 180 赵晨辉 221 郑东国 262 熊鹰 303 高磊 181 郭长振 222 张敏 263 徐前锋 304 吴畏 182 李威扬 223 康少林 264 李英 305 汪涛 183 韩昭军 224 常鹏 265 韩鹏一 306 王珂 184 黄靖宇 225 刘迪 266 郑黎方 307 王东 185 石小明 226 张帅 267 孙立权 308 高歌 186 韩凌飞 227 袁光 268 杨大维 309 冯龙 187 李超 228 汤兆荣 269 孙伟 310 王继铭 188 聂双 229 李鹏飞 270 杨子彬 311 王克明 189 汪振东 230 王为 271 王绍林 312 崔峰 190 高越 231 王洋 272 张龙霄 313 温平 191 徐斌 232 张涛 273 许佳达 314 姚志坚 192 徐文亮 233 张小飞 274 韩永相 315 聂国贤 193 吕少霞 234 黄小雄 275 马舒扬 316 石冬静 序号 姓名 序号 姓名 序号 姓名 序号 姓名 317 仝智勇 325 卢宣竹 333 李煜 341 汝继刚 318 孙海宁 326 王麒麟 334 胡义群 342 熊彬 319 黄波 327 李琦 335 贺克取 343 刘洋 320 杨茂林 328 孟志远 336 裴文哲 321 伍小慧 329 张洛明 337 张永伟 322 殷李明 330 刘冲 338 顾思阳 323 褚克强 331 姚晶晶 339 李克 324 肖鹏 332 张建利 340 魏晔