湘邮科技高级管理人员薪酬管理办法 (2014年4月12日第五届董事会第六次通过，2017年4月20日第六 届董事会第八次会议第一次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步提高公司管理水平，建立和完善激励约束机制， 充分调动公司高级管理人员（以下简称“高管”）的积极性和创造性，带领公司全体员工为公司和股东创造更大效益，推动公司长期可持续发展，公司董事会按照责、权、利对等原则，根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，在充分考虑公司实际情况和行业特点的基础上制订本办法。 第二条 本办法所指高管包括：公司总裁、副总裁、财务总监及 董事会秘书。 第三条 公司高管薪酬分配遵循以下基本原则： （一）按劳分配与责、权、利相匹配的原则； （二）个人收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 组织机构 第四条 公司董事会是高管薪酬管理办法及业绩考核的决策机构。 第五条 公司董事长和董事会薪酬与考核委员会（以下简称“委 员会”）负责高管薪酬管理办法的拟订、监督与实施，其主要工作为： （一）拟订高管薪酬管理办法，并提交董事会审议； （二）根据公司经营业绩完成情况及高管的履职情况，对高管进行考评； （三）对高管薪酬管理制度执行情况进行监督。 第六条 公司董事会办公室协助实施高管薪酬的考评，行政管理 部和计划财务部负责高管薪酬的发放。 第三章 薪酬组成与职级标准 第七条 公司高管薪酬采用年薪制。年薪由基本工资+绩效工资组 成，其中： （一）基本工资占年薪总额的20%，不参与考核，按标准发放； （二）绩效工资占年薪总额的80%，董事会按照相关绩效考核办 法来核发高管绩效工资。绩效工资又分为：月度绩效、季度绩效和年度绩效，分别占年薪总额的20%、30%、30%； （三）绩效工资中净利润指标均指经营性净利润。 第八条 根据公司近远期发展规划，同时参考同行业上市公司水 平，高管年薪和职级标准如下： （单位：万元/年） 岗位 职级 基本工资 月度绩效 季度绩效 年度绩效 年薪总额 （20%） （20%） （30%） （30%） （100%） 1 13 13 19.5 19.5 65 总裁 2 13.8 13.8 20.7 20.7 69 3 14.6 14.6 21.9 21.9 73 4 15.4 15.4 23.1 23.1 77 5 16.2 16.2 24.3 24.3 81 6 17 17 25.5 25.5 85 7 17.8 17.8 26.7 26.7 89 8 18.6 18.6 27.9 27.9 93 9 19.4 19.4 29.1 29.1 97 10 20.2 20.2 30.3 30.3 101 1 8.4 8.4 12.6 12.6 42 2 9 9 13.5 13.5 45 3 9.6 9.6 14.4 14.4 48 4 10.2 10.2 15.3 15.3 51 副总裁 5 10.8 10.8 16.2 16.2 54 6 11.4 11.4 17.1 17.1 57 7 12 12 18 18 60 8 12.6 12.6 18.9 18.9 63 9 13.2 13.2 19.8 19.8 66 10 13.8 13.8 20.7 20.7 69 1 7.8 7.8 11.7 11.7 39 2 8.4 8.4 12.6 12.6 42 3 9 9 13.5 13.5 45 财务总 4 9.6 9.6 14.4 14.4 48 监、董事 5 10.2 10.2 15.3 15.3 51 会秘书 6 10.8 10.8 16.2 16.2 54 7 11.4 11.4 17.1 17.1 57 8 12 12 18 18 60 9 12.6 12.6 18.9 18.9 63 10 13.2 13.2 19.8 19.8 66 第九条 在每届高管聘任时，公司董事长及董事会薪酬委员会将 根据公司经营目标和高管分工情况确定相应的初始职级（2017年按1 级确定）。 第四章 薪酬考核与发放 第十条 高管月基本工资不进行考核，均在当月核定，次月发放。 第十一条 月度绩效考核以公司规范运作为主要指标。公司运转 正常、未出现重大差错和风险的，全额核发当月绩效；当公司出现重大异常和风险时，经董事长提议、董事会薪酬委员会有权决定停发高管当月绩效，且不予补发。 第十二条 季度绩效考核以公司经营业绩为核心，以公司对外披 露的季报数据为基准，按照净利润累计完成情况进行考核，分季度核发。 （一） 当季度利润为亏损的，暂不核发本季度绩效； （二） 公司盈利时按照净利润累计完成进度核发该季度绩效。 发放金额=净利润累计完成进度*季度绩效总额； （三）全年完成净利润指标要求的，年底一次性补足季度绩效。 发放金额=季度绩效总额-已发放季度绩效； （四）当累计净利润超过计划进度100%时，按100%计算。 第十三条 年度绩效考核以公司高管全年工作综合考评为核心， 包括个人述职与综合评价两个方面。公司年度报告披露后，董事长和董事会薪酬委员会对公司高管全年工作进行综合考评。考评完成后，最终结果将向董事会所有成员进行通报并核发年度绩效。 （一）高管的综合评价采用百分制，主要包括公司指标考评（70分）和个人指标考评（30分）； （二）公司指标考评： 指标 考评标准 得分 利润 a、净利润完成进度50%以下，得分=0； 指标 b、净利润完成进度50%-100%，得分=完成比例*40 0-40 完成 分； 情况 c、净利润完成进度超过100%，得分=40。 公司 a、公司新技术开发及应用情况； 创新 b、公司新市场领域开拓情况； 0-20 发展 c、公司新业务板块拓展情况； 情况 d、公司管理创新情况。 公司 a、公司遵守各项法律法规情况； 规范 b、公司内控制度执行情况； 0-10 运作 c、公司管理层决策合规情况。 情况 （三）个人指标考评： 指标 考评标准 得分 a、科学领导和部署主管部门工作，积极达成工作计 划和目标； 分管 b、下达任务清晰陈述，详细解释目标、要求和标准； 工作 c、工作中设立适当的检查点，追踪工作进度和质量。 完成 d、严格要求工作按照规则和要求进行。 0-20 情况 e、决策过程中积极与下属和相关人员协商，鼓励他 人参与。 f、注重团队建设，推进团队目标的达成，愿意与组 织成员分享工作经验或方法，促进共同成长。 a、尊重并维护公司利益和形象； 个人 b、积极主动承担相应的工作任务与责任； 履职 c、乐意接纳额外的任务和必要的加班； 0-5 情况 d、保持良好的出勤记录，没有不合理缺席； e、遵守法律法规和公司廉政协议。 a、学习能力强，能快速进入工作状态，并且积极参 加各类培训提高专业技能。 个人 b、工作思路清晰，目标明确、方法正确。 能力 c、组织能力和协调能力强，能够推动各项工作的顺 0-5 及 利开展。 发展 d、对自己有信心，愿意尝试挑战性的工作任务； e、有清晰的个人的发展计划，经常对自己提出新的 要求和目标，愿意承担更大的责任。 （四）考评成绩与发放标准： 1、年度综合考评得分60分以下，年度绩效不予发放； 2、年度综合考评得分60分以上（含60分），年度绩效实发数= 年度综合考评得分/100*年度绩效。 第五章 薪酬调整 第十四条 高管薪酬标准应为公司的发展战略服务,并随着公司 的发展变化而作相应的调整。 第十五条 薪酬标准调整的依据包括： （一）同行业薪酬水平：每年通过公开的薪酬数据,收集同行业的薪酬数据,并进行汇总分析,作为公司薪酬调整的参考依据; （二）通胀水平：参考通胀水平，以使薪酬的实际购买力水平不降低作为公司薪酬调整的参考依据； （三）公司规模：薪酬标准应与公司规模相匹配。 第十六条 高管薪酬职级的调整与公司经营业绩挂钩，由董事长 及董事会薪酬委员会根据审定后的经营业绩情况，参照以下标准拟定调级方案，并经董事会同意后实施。 （一）连续两年个人年度综合考评85-100分的，第三年职级可 上调一级； （二）当年净利润超额50%以上的，所有高管下一年职级均可上 调一级； （三）每年最多上调一级。 第六章 超额利润绩效奖励 第十七条 超额利润绩效奖励是根据当年公司利润超额完成情况， 按相应比例提取的超额效益奖金。 （一） 提取标准： 利润超额情况 超额利润区间 提取比例 超额≤20% 0-20% 5% 20% 50% 20%-50% 10% 50%以上 15% （二） 超额效益奖金最多不能超过高管团队当年绩效工资总额 的100%。 第十八条 按照高管人员分工及权责不同，超额利润绩效奖励分 配结构如下： 岗位 比例 总裁 35% 其它高管成员 65% 第十九条 每年度年报披露后十个工作日内，由董事长及董事会 薪酬委员会根据审定后的经营业绩情况，拟定具体的超额利润绩效奖励分配方案，并经董事会同意后实施。 第七章 其他事项 第二十条 高管人员薪酬为税前金额； 第二十一条 高管人员同时具备两个以上身份的，其薪酬标准按 照“就高不就低”的原则确定； 第二十二条 本管理办法经公司董事会审议通过后生效，从2017 年1月1日起执行。