证券代码：600622 股票简称：嘉宝集团 编号：临2017-026 上海嘉宝实业（集团）股份有限公司 关于公司实际控制人变更的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司实际控制人由“上海市嘉定区国有资产监督管理委员会”变更为“中国光 大集团股份公司”。 一、公司前两大股东持股情况 截至本公告披露日，上海光控股权投资管理有限公司及其一致行动人北京光控安宇投资中心（有限合伙）、上海安霞投资中心（有限合伙）分别持有公司股票34,130,308股、96,247,005股、35,302,365股，合计持股165,679,678股，占公司当前总股本的24.27%，合并为公司第一大持股主体。北京光控安宇投资中心（有限合伙）、上海安霞投资中心（有限合伙）、上海光控股权投资管理有限公司均系由中国光大控股有限公司（以下简称“光大控股”）间接控制的下属企业，其实际控制人为中国光大集团股份公司，最终控制人为中央汇金投资有限责任公司。 截至本公告披露日，上海嘉定建业投资开发有限公司（原名称为“嘉定建业投资开发公司”，以下简称“ 嘉定建业”） 与其一致行动人上海嘉定伟业投资开发有限公司分别持有公司股票73,590,587股、43,031,582股，合计持股116,622,169股，占公司当前总股本的17.08%，合并为公司第二大持股主体。嘉定建业系上海市嘉定区国有资产监督管理委员会（以下简称“嘉定区国资委”）间接控制的下属公司。 二、第九届董事会和监事会推荐情况 根据《公司章程》有关规定，公司董事会设9名成员，其中6名为非独立董事； 监事会设3名成员，其中2名为非职工代表监事。 2017年4月20日，公司召开第八届董事会第二十六次会议及第八届监事会第十 八次会议，分别审议通过了《关于公司董事会进行换届选举的议案》及《关于公司监事会进行换届选举的议案》：公司第九届董事会6名非独立董事中，其中4名由光大控股通过下属企业提名；公司第九届监事会2名非职工代表监事中，其中1名由光大控股通过下属企业提名。上述议案将提请公司股东大会审议。 同时，根据嘉定区国资委有关文件精神，本公司不再作为嘉定区管企业，公司钱明先生、沈培新先生、曹萍女士、陈正友先生、王幸千先生、孙红良先生、耿江先生不再作为嘉定区管干部，不再作为嘉定区国资委向本公司推荐担任相关职务的人选。 三、关于公司实际控制人的认定 （一）对上市公司控制权的认定依据包括： 《上市公司收购管理办法》第八十四条规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： 1、投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东； 2、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%； 3、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； 4、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）对上市公司实际控制人的认定依据包括： 1、《公司法》第二百一十六条第三款规定：实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 2、《上海证券交易所股票上市规则》第十八章释义第七款：实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 3、《公司法》、《上市公司收购管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》规定的拥有上市公司控制权的自然人、法人或其他组织。 （三）公司实际控制人的认定依据及认定结果 根据《公司法》、《上市公司收购管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规对实际控制人的定义和关于拥有上市公司控制权认定的相关规定，结合公司现有股权结构及第九届董事会及监事会成员构成情况，认定公司的实际控制人为中国光大集团股份公司，最终控制人为中央汇金投资有限责任公司。 四、本次实际控制人变更前后情况 1、实际控制人变更前情况 截至本公告披露日，嘉定区国资委通过控制的下属企业合并持有公司17.08%的股份。公司第八届董事会6名非独立董事中，其中4名由嘉定区国资委通过下属企业提名；公司第八届监事会由2名非职工代表监事中，1名由嘉定区国资委通过下属企业提名。 根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规对实际控制人的相关定义，公司认为嘉定区国资委为公司实际控制人。公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下 : 2、实际控制人变更后情况 截至本公告披露日，光大控股通过控制的下属企业合并持有公司24.27%股份。同时公司召开第八届董事会第二十六次会议及第八届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于公司董事会进行换届选举的议案》及《关于公司监事会进行换届选举的议案》。公司第九届董事会6名非独立董事中，其中4名由光大控股通过下属企业提名；公司第九届监事会2名非职工代表监事中，1名由光大控股通过下属企业提名。 截至本公告披露日，根据《公司法》、《上市公司收购管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规对实际控制人的定义和关于拥有上市公司控制权认定的相关规定，结合公司现有股权结构及第九届董事会及监事会成员构成情况，公司认定：公司实际控制人为中国光大集团股份公司，最终控制人为中央汇金投资有限责任公司。 公司与实际控制人及最终控制人之间的产权及控制关系如下 : 中央汇金投资 有限责任公司 55.67% 中国光大集团 股份公司 100% 中国光大集团 有限公司 49.74% 中国光大控股 有限公司 100% 光大控股创业投资 （深圳）有限公司 100% 宜兴光控投资 100% 有限公司 100% 重庆光控股权投资 管理有限公司 100% GP 上海光控嘉鑫股权 投资管理有限公司 GP 北京光控安宇投资中心 上海安霞投资中心 上海光控股权投资管理 （有限合伙） （有限合伙） 有限公司 14.10% 5.17% 5% 上海嘉宝实业（集团）股份有限公司 中国光大集团股份公司的统一社会信用代码为 91100000102063897J，类型为股 份有限公司（非上市），法定代表人为唐双宁，注册资本为 6,000,000 万人民币，成 立日期为1990年11月12日，住所为北京市西城区太平桥大街25号，营业期限自 1990年11月12日至长期，经营范围为投资和管理金融业包括银行、证券、保险、 基金、信托、期货、租赁、金银交易；资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 目前，中国光大控股有限公司对上海光控股权投资管理有限公司与其一致行动人北京光控安宇投资中心（有限合伙）、上海安霞投资中心（有限合伙）实施控制。光大控股为香港联合交易所上市公司，股票代码为0165，成立日期为1972年8月25日，注册地址为香港夏悫道十六号远东金融中心四十六楼，截至2016年12月31日已发行股本为1,685,253,712股普通股。光大控股的主营业务分为资产管理业务、自有资金投资业务、策略性投资业务等板块，其中资产管理业务主要包括一级市场业务、二级市场和夹层基金业务。 特此公告。 上海嘉宝实业（集团）股份有限公司董事会 2017年4月22日