国元证券股份有限公司关于 安徽省司尔特肥业股份有限公司 2016年度保荐工作报告 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：司尔特 保荐代表人姓名：何光行 联系电话：0551-62207975 保荐代表人姓名：孙彬 联系电话：0551-62207863 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 4次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是 露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司董事会次数 1 （2）列席公司股东大会次数 1 （3）列席公司监事会次数 1 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 8次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 无 （3）报告事项的进展或整改情况 无 8.关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2016年12月20日 （3）培训的主要内容 1、对2016年度证监会执法情况进行 通报；2、大股东、董监高买卖股份的 管理，详细讲述减持和限售股解禁的 相关法律法规；3、对信息披露责任人 的义务进行了详细介绍，并结合案例 讲解了信息披露的注意事项；4、结合 法律法规对内幕交易相关概念及规定 进行了介绍，并通过案例讲解说明了 内幕交易的法律后果；5、对与募集资 金相关的法律法规进行了介绍，说明 如何保证募集资金的规范使用。 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2.公司内部制度的建立和执行 无 无 3．“三会”运作 无 无 4.控股股东及实际控制人变动 无 无 5.募集资金存放及使用 无 无 6.关联交易 无 无 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 无 无 财务资助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介机 无 无 构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 无 无 心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否 发行人及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1．公司董事、监事和高级管理人员 关于在职期间每年转让的股份不超 过其所持有发行人股份总数的 25%， 是 无 离职后半年内不转让其所持有的发 行人股份的承诺 2．宁国农资、金国清关于避免同业 是 无 竞争的承诺。 3．南方基金管理有限公司、申万菱 信基金管理有限公司、中信证券股份 有限公司、北信瑞丰基金管理有限公 司、深圳天风天成资产管理有限公 是 无 司、创金合信基金管理有限公司、华 夏人寿保险股份有限公司、张远捷、 诺安基金管理有限公司（非公开发行 对象）关于股份锁定的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或者其保荐的公司采取 无 监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽省司尔特肥业股份有限公司2016年度保荐工作报告》之签章页） 保荐代表人：____________ _____________ 何光行 孙彬 国元证券股份有限公司 2017年4月24日