证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临2017-009 方正科技集团股份有限公司 关于终止公司2014年度非公开发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 方正科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年4月21日在北京召 开第十一届董事会2017年第二次会议审议通过了《关于终止公司2014年度非公 开发行股票的议案》，决定终止2014年度非公开发行股票事项并向中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请撤回非公开发行股票文件。现就有关事项公告如下： 一、本次非公开发行股票事项的基本情况 （一）本次非公开发行股票的背景 2014年5月30日，公司召开第十届董事会2014年第三次会议，会议审议 通过了《关于公司2014年度非公开发行A股股票方案的议案》及相关议案，公 司拟向北大方正信息产业集团有限公司（以下简称“方正信产”）、北大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”）和方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”）非公开发行股票不超过5亿股（含本数）。相关议案于公司2014 年第二次临时股东大会审议通过。 2014年8月5日，公司收到中华人民共和国教育部转发的《财政部关于批 复同意方正科技集团股份有限公司非公开发行股票事项的函》（财教函[2014]97号），中华人民共和国财政部同意公司向特定对象非公开发行股票的方案。 2014年12月12日，证监会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票的 申请进行了审核，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。 2015年7月23日，公司召开第十届董事会2015年第六次会议，审议通过 了《关于延长公司2014年度非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关 于提请股东大会延长授权董事会全权办理2014年度非公开发行股票的相关事宜 有效期的议案》，并于公司2015年第一次临时股东大会审议通过，公司将2014 年度非公开发行股票股东大会决议有效期延长12个月至2016年8月24日。 2016年7月22日，公司召开第十一届董事会2016年第二次会议，审议通 过了《关于再次延长公司2014年度非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》 和《关于提请股东大会再次延长授权董事会全权办理2014年度非公开发行股票 的相关事宜有效期的议案》，并于公司2016年第二次临时股东大会审议通过，公 司将2014年度非公开发行股票股东大会决议有效期再次延长12个月至2017年 8月23日。 截至目前，公司尚未收到中国证监会关于本次非公开发行的书面核准文件。 （二）已签订的协议书 2014年5月29日，公司分别与方正集团、方正信产、方正证券签署附生效 条件的《股份认购协议》。根据协议约定，在满足下列全部条件后协议生效，下列条件全部满足之日为协议生效日：（1）本公司董事会、股东大会均通过决议批准本次非公开发行股票；（2）协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章；（3）本次非公开发行股票获得国有资产监督管理部门的批准；（4）本公司本次非公开发行股票及发行对象认购本次非公开发行股票的股份事宜均获得中国证监会核准。其中，与方正证券签署的《股份认购协议》除上述四项生效条件外，增加一项“资产管理计划依法设立”。截至目前，上述协议尚未达成生效条件。 二、公司终止本次非公开发行股票的原因及决策程序 鉴于公司2014年度非公开发行股票方案自发布至今，非公开发行股票的相 关政策发生了调整，资本市场环境也有所变化，综合考虑目前的相关政策要求、融资环境等各种因素，并结合公司实际情况，决定终止公司2014年度非公开发行股票事项，向中国证监会申请撤回公司2014年度非公开发行股票文件。 根据公司股东大会授权，公司于2017年4月21日召开公司第十一届董事会 2017年第二次会议，审议通过了《关于终止公司2014年度非公开发行股票的议 案》，决定终止2014年度非公开发行股票事项并向中国证监会申请撤回非公开 发行股票文件。 公司独立董事就相关议案发表了独立意见：公司终止本次非公开发行股票事项是基于近期再融资政策法规、资本市场环境、融资时机等因素的变化和公司实际情况而做出的审慎决策。公司终止非公开发行股票事项符合有关法律、法规和《公司章程》等有关规定，关联董事已就上述议案在董事会上回避表决，审议程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司终止2014年度非公开发行股票事项。 三、终止非公开发行股票事项对公司的影响 公司目前生产经营正常，终止本次非公开发行股票事项不会对公司的生产经营情况与持续稳定发展造成重大影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。 四、承诺事项及投资说明会相关安排 根据上海证券交易所的相关规定，公司定于2017年4月27日通过网络互动方式召开投资者说明会，就终止本次非公开发行的相关情况与投资者进行沟通与交流，详见同日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊登的《方正科技集团股份有限公司关于召开终止2014年度非公开发行股票投资者说明会的公告》（公告编号：临2017-011）。 公司承诺在公告终止公司本次非公开发行股票事项后1个月内，不再筹划同一事项。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 方正科技集团股份有限公司董事会 2017年4月25日