证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2017-008 方正科技集团股份有限公司 关于2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 根据方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2009年4月17日召开 的2008年度股东大会及2010年2月26日召开的2010年度第一次临时股东大 会决议，并报经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，以公 司2008年12月31日总股本1,726,486,674股为基数，按每10股配3股比例配 售，可配售股份总计为517,946,002股，配售股份均为社会公众股，每股面值为 1元，溢价发行，发行价为每股人民币 2.20元，可募集股款为人民币 1,139,481,204.40元。截至2010年7月12日止，配股有效认购股数为468,404,530 股，有效认购资金总额为1,030,489,966.00元，承销机构扣除本次应支付的承销 费用人民币13,457,350.00元后，已缴入募集的股款共计人民币1,017,032,616.00 元。同时扣除公司为配股应支付的相关费用人民币13,775,980.00元，募集资金 净额为人民币1,003,256,636.00元，已于2010年7月12日划入公司募集资金专 用账户。该募集资金已经上海上会会计师事务所有限公司验证，并出具上会师 报字(2010)第1702号验资报告验证。 截至2016年12月31日止，本次募集资金净额已使用人民币942,239,352.29 元，募集资金余额 61,017,283.71 元。募集资金专户余额为人民币8,231,227.31 元(含专户利息收入 27,213,943.50 元并扣除暂时用于补充流动资金的人民币 79,999,999.90元。详见三-2)。具体情况如下表所示： 账户名称 账号 初始存放金额 各专户间划转 本期使用金额 累计使用金额 中国银行股份有限公司 437759253303 550,000,000.00 -251,200,000.00 - -287,726,600.00 上海市静安支行 上海银行股份有限公司 316586-03001141979 467,032,616.00 -549,305,930.11 - - 普陀支行 51000207113 - 85,703,613.53 - - 中国农业银行股份有限 公司 44353101040013889 - 714,802,316.58 -32,489,601.98 -654,512,752.29 珠海朝阳支行 合计 1,017,032,616.00 - -32,489,601.98 -942,239,352.29 (续上表) 账户名称 转出承销费用 用于补充 归还流动资金 期末余额 其中：利息收入 流动资金 中国银行股份有限公司 -13,775,980.00 -407,001,127.90 403,500,564.00 582.42 6,203,726.32 上海市静安支行 上海银行股份有限公司 - -32,998,872.00 106,499,436.00 1,478,629.23 10,251,379.34 普陀支行 - -90,000,000.00 - - 4,296,386.47 中国农业银行股份有限 公司 - -278,000,000.00 218,000,000.00 6,752,015.66 6,462,451.37 珠海朝阳支行 合计 -13,775,980.00 -807,999,999.90 728,000,000.00 8,231,227.31 27,213,943.50 二、募集资金专项存储情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监 管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等规范性文件以及公司 《募集资金使用管理办法》的规定，公司及下属子公司、保荐机构中信建投证券 股份有限公司分别与中国银行股份有限公司上海市静安支行、上海银行股份有限 公司普陀支行、中国农业银行股份有限公司珠海朝阳支行签订《募集资金专户存 储三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。该协议内容与上海证券交易 所发布的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。2016年度 内，公司严格执行《三方监管协议》的规定，未发生违反协议的情况。 截至2016年12月31日止，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下表 所示： 开户公司 开户行 账号 账户性质 期末余额 方正科技集团 中国银行股份有限公司 437759253303 活期 582.42 股份有限公司 上海市静安支行 方正科技集团 上海银行股份有限公司 316586-03001141979 活期 1,478,629.23 股份有限公司 普陀支行 珠海方正科技高 中国农业银行股份有限公司 44353101040013889 活期 6,752,015.66 密电子有限公司 珠海朝阳支行 合计 8,231,227.31 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、珠海高密HDI扩产项目本期使用资金18,922,896.48元，截至期末投入进 度为96.81%。快板厂项目本期使用资金13,566,705.50元，截至期末投入进度为 71.76%。上述两项目共计使用募集资金32,489,601.98元。 2、闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况。 根据公司下属子公司珠海方正科技高密电子有限公司对募投项目使用募集资 金的进度，公司预计有部分募集资金闲置。为提高募集资金的使用效率，降低财 务费用，在保证募投项目建设资金需求的前提下，根据上海证券交易所《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等规范性文件以及公司《募 集资金使用管理办法》的有关规定，经2011年10月20日召开的公司第九届董 事会2011年第五次会议审议通过，公司于2011年12月20日将暂时闲置的募集 资金10,000万元暂时用于补充公司流动资金，并于2012年5月31日全额归还。 经2012年6月7日召开的第九届董事会2012年第五次会议审议通过，公司于 2012年6月11日将暂时闲置的募集资金10,000万元暂时用于补充公司流动资金， 并于2012年12月7日全额归还。经2012年12月12日召开的第九届董事会2012 年第九次会议审议通过，公司于2012年12月13日将暂时闲置的募集资金10,000 万元暂时用于补充公司流动资金，并于2013年6月9日全额归还至募集资金账 户。经2013年3月11日召开的第九届董事会2013年第一次会议、6月18日召 开的第五次会议审议通过，公司分别于2013年3月13日、2013年6月21日将 暂时闲置的募集资金9,000万元及10,000万元暂时用于补充流动资金，并分别于 2014年1月14日、2014年1月13日全额归还至募集资金账户。经2014年2 月19日召开的第十届董事会2014年第一次会议审议通过，公司将暂时闲置的募 集资金暂时用于补充流动资金，总额不超过10,000万元，使用期限自资金划出 募集资金专户之日起不超过12个月，并于2015年1月28日全额归还。经2015 年2月3日召开的第十届董事会2015年第一次会议审议通过，同意公司下属子 公司珠海方正科技高密电子有限公司将暂时闲置的资金暂时用于补充流动资金， 总额不超过10,000万元，使用期限自资金划出募集资金专户之日起不超过12个 月；同意公司将暂时闲置的募集资金暂时用于补充流动资金，总额不超过2,000 万元，使用期限自资金划出募集资金专户之日起不超过12个月；截至2016年1 月20日，公司及下属子公司珠海方正科技高密电子有限公司均已将暂时补充流 动资金的募集资金全额归还至各自募集资金专户。同时，公司将上述归还情况通 知了保荐机构。经2016年1月25日召开的第十届董事会2016年第三次会议， 同意公司下属子公司珠海方正科技高密电子有限公司将暂时闲置的资金暂时用 于补充流动资金，总额不超过7,000万元，使用期限自资金划出募集资金专户之 日起不超过12个月；同意公司将暂时闲置的募集资金暂时用于补充流动资金， 总额不超过2,000万元，使用期限自资金划出募集资金专户之日起不超过12个 月。截至2016年12月31日，珠海方正科技高密电子有限公司使用闲置募集资 金6,000万元用于补充流动资金，公司使用闲置募集资金1,999.99999万元用于 补充流动资金。 四、以前年度募投项目先期投入及置换情况 公司以自筹资金预先投入重庆方正高密电子有限公司新建 270 万平方英尺 背板项目，金额为人民币37,140.11万元，并于2010年10月按照该项目实际募 集资金可投入金额28,772.66万元对重庆方正高密电子有限公司进行增资并进行 了资金置换。此次募集资金置换业经上海上会会计师事务所鉴证并出具上会师报 字(2010)第 1806号《关于方正科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目情况报告的鉴证报告》。 五、变更募投项目的资金使用情况 截至2016年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理 不存在违规情形。 七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结 论性意见 上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具专项鉴证报告认为，公司已按照《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金 使用管理办法》的相关规定及时、准确、及时、完整的披露募集资金使用和存放 情况。 八、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为方正科技2016年度募集资金的管理及使用符合中国 证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户 存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在 违规使用募集资金的情形。本募集资金存放与使用情况专项核查报告中关于公司 2016年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。 九、上网披露的公告附件 1、上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与实际使用 情况的专项鉴证报告》； 2、中信建投证券股份有限公司出具的《关于公司2016年度募集资金存放与 使用情况专项核查报告》。 特此公告。 方正科技集团股份有限公司董事会 2017年4月25日 附表 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 100,325.66 本年度投入募集资金总额 3,248.96 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 94,223.93 变更用途的募集资金总额比例 - 已变更项 截至期末累 是否达 项目可 目，含部 募集资金 调整后 截至期末承 本年度 截至期末 计投入金额 截至期末投 项目达到预 本年度实 到预计 行性是 承诺投资项目 分变更 承诺投资 投资总额 诺投入金额 投入金 累计投入 与承诺投入 入进度(%) 定可使用状 现的效益 效益 否发生 (如有) 总额 (1) 额 金额(2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 (注1) 重大变 (3)＝(2)-(1) 化 增资珠海高密新建 30万平方米HDI扩 - 56,298 56,298 56,298 1,892.29 54,504.29 -1,793.71 96.81% 2012年 12,697.70注2 否 产项目 增资珠海高密新建快 - 15,255 15,255 15,255 1,356.67 10,946.98 -4,308.02 71.76% 2012年 -1,977.56注3 否 板厂项目 增资重庆高密新建 270万平方英尺 - 36,991 28,772.66 28,772.66 - 28,772.66 - 100.00% 2011年 3,037.22注4 否 背板项目 合计 - 108,544 100,325.66 100,325.66 3,248.96 94,223.93 -6,101.73 未达到计划进度原因(分具体募投项目) 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告四 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告三-2 募集资金结余的金额及形成原因 项目尚未完成 募集资金其他使用情况 无 注1：根据前次募投配股说明书载明，承诺效益是指项目计算期平均净利润。 注2：该项目原计划投入75,064万元，预计项目计算期平均净利润为16,663万元；募集资金到位后，承诺以募集资金投资56,298万元，截至2016年12 月底实际以募集资金投入为54,504.29万元，原计划建设期为一年，并在第三年完全达产，由于智能终端市场更新换代变化较大,使得HDI产品的设计变 化较大，生产工艺、技术、设备都随之发生变化，同样结构的产品设计生命周期缩短，价格下滑，公司本着谨慎投资、灵活应对的原则，项目整体投资进度滞后于预期投资进度，实际投资额尚未达到预定投资额，因此项目效益并未完全显现，仍处于效益提升阶段。 注3：该项目原计划投入20,340万元，预计项目计算期平均净利润为6,176万元，募集资金到位后，承诺以募集资金投资15,255万元，截至2016年12 月底实际以募集资金投入10,946.98万元，原计划建设期为一年半，并在第四年完全达产。根据公司PCB业务整体战略定位，本项目更加侧重公司大客户 服务战略，由于项目尚未完成全部投资，根据长远规划，项目新建了新的厂房，且项目产品结构仍在不断优化及调整，因此项目仍处于效益调整阶段。 注4：该项目原计划投入68,242万元，预计项目计算期平均净利润10,895万元，募集资金到位后，承诺以募集资金投资28,772.66万元，原计划建设期为 一年，并在第三年完全达产，截至2016年12月底实际投入为28,772.66万元，且公司配比资金也投入到位，项目完成原计划投入。但由于达产进度、产 品结构调整、管理团队调整问题，项目截至2013年亏损，但从2014年开始，项目逐步扭亏为盈。