广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于2016年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露 公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有 关规定，广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“鹏辉能源”）董 事会编制了截至2016年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]533号文核准，公司首次向社会公 开发行人民币普通股（A股）股票2,100万股，每股发行价格为人民币14.87元， 本次发行募集资金总额为人民币312,270,000.00元，扣除发行费用34,080,000.00 元后，募集资金净额为人民币278,190,000.00元。上述募集资金于2015年4月21 日到账，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）已于2015年4月21日对公 司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了广会验字 [2015]G14001480283号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，募集资金 专户初始存放金额为人民币278,190,000.00元。 （二）2016年度募集资金使用情况及期末余额 截至2016年12月31日止，公司募集资金使用情况如下： 货币单位：人民币元 累计利息收入扣 本年使用金额 募集资金余额 募集资金净额 除手续费净额（含 以前年度已使 募集资金专 用金额 直接投入募集资金项 暂时补充流动 购买理财 户存储余额 理财产品收益） 目 资金余额 产品余额 278,190,000.00 3,652,479.94 70,393,051.90 211,425,662.21 - - 23,765.83 2016年度，公司直接投入项目运用的募集资金211,425,662.21元，累计使用 金额为281,818,714.11元。 截至2016年12月31日止，剩余募集资金余额23,765.83元，募集资金专项 账户存储余额23,765.83元。 二、募集资金的管理和存储情况 （一）募集资金的管理情况 为规范公司募集资金的管理和运用，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引 第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范 性文件，公司于 2015年 5月 15 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了 《关于设立募集资金存储专户及签订募集资金监管协议的议案》。 2015年5月20日公司和保荐机构华林证券有限责任公司分别与平安银行股份 有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司佛山顺德支行、兴业银行股份有限公司 广州番禺支行、中国民生银行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司广州 番禺支行签署了《募集资金三方监管协议》，后又于2015年5月23日与河南鹏辉 能源科技有限公司及中国工商银行股份有限公司驻马店分行签署了《募集资金四方 监管协议》。公司总共开设了六个募集资金专项账户，相关专户仅用于募集资金的 存储和使用，不得用作其他用途。国金证券成为保荐机构和持续督导机构后，公司 与其补签订相关协议。公司与华林证券有限公司、国金证券股份有限公司及募集资 金专户各银行签订的《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方或四方监管协议的履行不存 在问题。 公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，以便于 募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证募集资金专款专用。公司 审计部每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向董事会汇报。 （二）首次公开发行募集资金在各银行账户的存储情况 截至2016年12月31日，首次公开发行募集资金在专项账户存储金额合计为 23,765.83元，存储情况如下： 表一：募集资金的存储情况 单位:元 账户 募集资金初始存 利息收入和 截至2016 开户银行 银行账户 放金额 理产品收益年12月31 性质 (已减手续费) 日银行余额 中国银行股份有限公司 673065506549 募集资 42,000,000.00 1,172,861.53 12,861.53 广州番禺清河路支行 金专户 中国民生银行广州分行 693950862 募集资 86,400,000.00 168,667.02 3,967.02 营业部 金专户 兴业银行广州番禺支行 391160100100102585 募集资 50,000,000.00 582,388.03 888.03 金专户 兴业银行佛山顺德支行 393000100100368820 募集资 50,000,000.00 532,163.89 163.89 金专户 平安银行上海南京西路 11014764211006 募集资 49,790,000.00 592,461.83 161.83 支行 金专户 工商银行驻马店文明路 1715128029100046090 募集资 - 603,937.64 5,723.53 支行 金专户 合 计 278,190,000.00 3,652,479.94 23,765.83 报告期内,本公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集 资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建 设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐 机构，随时接受保荐代表人的监督。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况表 单位：万元 募集资金总额 27,819.00 本年度投入募集资金总额 21,142.57 报告期内变更用途的募集资金总额 不适用 累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 28,181.87 累计变更用途的募集资金总额比例 不适用 是否已变更募集资金承 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预 是否达到预 承诺投资项目和超募资 项目（含部诺投资总额调整后投资本年度投入计投入金额 度（%）(3)＝ 定可使用状 本年度实现的 计效益 项目可行性是否发生重大 金投向 分变更） [注1] 总额（1） 金额 (2) (2)/(1) 态日期 效益 [注2] 变化 承诺投资项目 绿色高性能锂离子二次 否 27,819.00 27,819.00 21,142.57 28,181.87 101.30% 2016年 172.25 不适用 不适用 电池扩建项目 5月末 绿色高性能一次锂铁电 否 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 池扩建项目 研发中心建设项目 否 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 承诺投资项目小计 27,819.00 27,819.00 21,142.57 28,181.87 101.30% 172.25 超募资金投向 超募资金投向小计 合计 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 公司于2015年6月2日召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目 自筹资金的议案》，同意直接以募集资金置换前期已投入“绿色高性能锂离子二次电池扩建项目”的自筹资金 募集资金投资项目先期投入及置换情况 3,263.87万元。 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对以募集资金置换预先已投入募集资金项目进行了专项审核，并出具“广 会专字[2015]G14001480295号”鉴证报告 2015年10月22日公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，同意公司将部分闲置募集资金5,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过6 个月。公司于2015年度使用募集资金4,200.00万元暂时补充流动资金，2016年1月份公司又使用募集资金800.00 万元暂时补充流动资金。上述部分闲置募集资金暂时补充流动资金于2016年4月7日已全部归还到公司募集资金专 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 用账户。 2016年4月8日公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金继续补充流动资金的 议案》，同意公司将部分闲置募集资金5,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过6 个月。公司于2016年4月使用募集资金5,000.00万元暂时补充流动资金。截至2016年12月31日暂时补充流动 资金已全部归还。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 存在募集资金专户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 [注1]：因公司本次募集资金总额为27,819.00万元，少于公司原计划募集资金金额，本次发行实际募集资金不能满足拟投资项目的资金需求。按照轻重缓急的顺序公司将本次募 集资金全部用于绿色高性能锂离子二次电池扩建项目。而绿色高性能一次锂铁电池扩建项目和研发中心建设项目根据公司投资计划安排，由公司通过自筹资金或其他途径解决。 [注2]：公司招股说明书等公告文件未披露承诺效益。 （二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况 为保证募集资金投资项目顺利进行，公司前期已以自筹资金预先投入募集资金 投资项目。截至2015年5月27日止，本公司累计已投入资金3,263.87万元。公 司于2015年6月2日召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用募 集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意直接以募集资金置换前期已 投入“绿色高性能锂离子二次电池扩建项目”的自筹资金3,263.87万元。 审计机构广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对以募集资金置换预先 已投入募集资金项目进行了专项审核，并出具“广会专字[2015]G14001480295号” 鉴证报告。保荐机构华林证券有限责任公司和公司监事会、独立董事就上述以募集 资金置换预先已投入募集资金项目各自发表独立意见，一致认为，公司本次以募集 资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合深 圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》及公司募集资金管理制度等相关规定。 公司于 2015年 6月 2 日在中国证监会指定创业板信息披露网站进行了公告 （公告编号：2015-022）。 （三）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的使用情况 1、2015年10月22日公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将部分闲置募集资金 5,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过6个月。 公司于2015年度使用募集资金4,200.00万元暂时补充流动资金， 2016年1月份 公司又使用募集资金 800.00万元暂时补充流动资金。上述部分闲置募集资金暂时 补充流动资金于 2016年4月7日已全部归还到公司募集资金专用账户。 2016年 4月 8 日公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过《关于使用 部分闲置募集资金继续补充流动资金的议案》，同意公司将部分闲置募集资金5,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过6个月。公司 于 2016年4月使用募集资金 5,000.00万元暂时补充流动资金。截至2016年12 月31日暂时补充流动资金已全部归还。 2、2015年6月2日公司召开第二次临时股东大会，审议通过《关于使用闲置 募集资金进行现金管理的议案》。公司拟使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金 择机购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，相关决议自股东大会通过 之日起一年内有效，上述投资额度在决议有效期内可滚动使用。本报告期内公司使 用募集资金累计购买保本型银行理财产品61,100.00万元，累计赎回48,300.00万 元。截止2015年12月31日公司使用闲置募集资金购买理财产品余额12,800.00 万元，2016 年度公司使用募集资金累计购买保本型银行理财产品6,200.00 万元， 累计赎回 19,000.00 万元，截至 2016年12月31日理财产品无余额。 3、截至 2016年 12月 31日，已累计使用的募集资金金额为人民币 281,818,714.11元，占募集资金净额的比重为101.30%，未使用完毕的募集资金余 额为人民币23,765.83元，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。 （四）变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。 （五）募集资金投资项目对外转让或置换情况 截至 2016年12月31日，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的 情况。 四、募集资金实际情况与已公开披露的信息对照情况 公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中的披露的 有关内容不存在差异。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按《上市公司监管指引第 2号---上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规 定，对募集资金进行存放、使用及管理，不存在未及时、真实、准确、完整披露的 情况，未出现违规情形。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会 2017年4月24日