关于上海摩恩电气股份有限公司 2016年度股东大会的法律意见书 致: 上海摩恩电气股份有限公司 通力律师事务所(以下简称“本所”)接受上海摩恩电气股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派本所陈臻律师、张征轶律师(以下简称“本所律师”)根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件(以下统称“法律法规”)及公司章程的规定就公司2016年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)相关事宜出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的相关文件进行了审查和验证, 在进行审查验证过程中,本 所假设: 1. 提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本 所的文件都是真实、准确、完整的; 2. 提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的; 3. 提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力, 并且其签署行为已获得 恰当、有效的授权; 4. 所有提交给本所的复印件是同原件一致的, 并且这些文件的原件均是真实、完整、 准确的。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在1581005/ZYZ/cj/ewcm/D11 1 的事实,严格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确, 不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任。 在上文所述基础上, 本所按照有关法律法规的要求和律师行业公认的道德标准以及勤 勉尽责的精神, 就题述事项出具法律意见如下: 一. 关于本次股东大会的召集、召开程序 根据公司于2017年4月11日公告的《上海摩恩电气股份有限公司关于召开2016 年度股东大会的通知》 (以下简称“会议通知”), 公司董事会已于本次股东大会召 开二十日之前以公告方式通知各股东, 根据会议通知等文件, 公司董事会已在会议 通知中列明了提交本次股东大会审议的议案, 并按有关法律法规的规定对议案的内 容进行了披露。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式, 公司在 会议通知中还对参与网络投票的股东身份认证与投票程序等有关事项做出明确说明。 公司本次股东大会于2017年5月12日下午14:30在上海市浦东新区锦康路陆家嘴 世纪金融广场1号楼40层上海摩恩电气股份有限公司会议室召开。通过深圳证券交 易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年5月12日上午9:30至11:30和下 午13:00至15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年 5月11日下午15:00至2017年5月12日下午15:00。本次股东大会召开的时间、 地点、网络投票的时间均符合有关会议通知的内容。 基于上述核查, 本所律师认为, 本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及 公司章程的规定。 二. 关于出席会议人员资格 根据公司提供的会议表决结果统计文件, 参加现场会议投票的股东(或股东代理人) 共 4 名,代表有表决权股份数为 253,076,050股, 占公司有表决权股份总数的 57.6220%。 1581005/ZYZ/cj/ewcm/D11 2 根据深圳证券交易所交易系统与互联网投票系统的最终确认, 参加本次股东大会网 络投票的股东共计1人, 代表公司有表决权的股份数为300股, 约占公司有表决权股 份总数的比例为0.0001%。 基于上述核查, 本所律师认为, 本次股东大会的出席会议人员资格合法有效。 三. 本次股东大会的表决程序、表决结果 本次会议采取现场记名投票与网络投票相结合方式对会议通知中列明的议案进行了 表决。公司按有关法律法规及公司章程规定的程序对现场投票进行计票、监票,深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统提供了网络投票的表决结果。 本次股东大会投票表决结束后, 公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下: 1. 《2016年度董事会工作报告》 表决结果为: 赞成:253,076,050股,反对:300股,弃权:0股,赞成占参加会议 有效表决权股份总数的99.9999%。 其中, 单独或合计持有公司股份比例低于 5%(不含)的中小股东对上述议案的表 决结果:赞成: 1,996,050股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 99.9850%; 反对: 300 股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 0.0150%; 弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。 2. 《2016年度监事会工作报告》 表决结果为: 赞成:253,076,050股,反对:300股,弃权:0股,赞成占参加会议 有效表决权股份总数的99.9999%。 其中, 单独或合计持有公司股份比例低于 5%(不含)的中小股东对上述议案的表 决结果:赞成: 1,996,050股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 1581005/ZYZ/cj/ewcm/D11 3 99.9850%; 反对: 300 股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 0.0150%; 弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。 3. 《上海摩恩电气股份有限公司2016年度报告》 表决结果为: 赞成:253,076,050股,反对:300股,弃权:0股,赞成占参加会议 有效表决权股份总数的99.9999%。 其中, 单独或合计持有公司股份比例低于 5%(不含)的中小股东对上述议案的表 决结果:赞成: 1,996,050股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 99.9850%; 反对: 300 股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 0.0150%; 弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。 4. 《2016年度财务决算报告及2017年度财务预算报告》 表决结果为: 赞成:253,076,050股,反对:300股,弃权:0股,赞成占参加会议 有效表决权股份总数的99.9999%。 其中, 单独或合计持有公司股份比例低于 5%(不含)的中小股东对上述议案的表 决结果:赞成: 1,996,050股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 99.9850%; 反对: 300 股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 0.0150%; 弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。 5. 《关于公司2016年度利润分配预案》 表决结果为: 赞成:253,076,050股,反对:300股,弃权:0股,赞成占参加会议 有效表决权股份总数的99.9999%。 其中, 单独或合计持有公司股份比例低于 5%(不含)的中小股东对上述议案的表 决结果:赞成: 1,996,050股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 99.9850%; 反对: 300 股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 0.0150%; 弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。 1581005/ZYZ/cj/ewcm/D11 4 6. 《关于聘任2017年度会计师事务所的议案》 表决结果为: 赞成:253,076,050股,反对:300股,弃权:0股,赞成占参加会议 有效表决权股份总数的99.9999%。 其中, 单独或合计持有公司股份比例低于 5%(不含)的中小股东对上述议案的表 决结果:赞成: 1,996,050股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 99.9850%; 反对: 300 股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 0.0150%; 弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。 7. 《关于2017年度公司及子公司间相互提供担保额度的议案》 表决结果为: 赞成:253,076,050股,反对:300股,弃权:0股,赞成占参加会议 有效表决权股份总数的99.9999%。 其中, 单独或合计持有公司股份比例低于 5%(不含)的中小股东对上述议案的表 决结果:赞成: 1,996,050股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 99.9850%; 反对: 300 股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 0.0150%; 弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。 8. 《关于2017年度控股股东为公司及子公司提供关联担保额度的议案》 表决结果为: 赞成:1,996,050股, 反对:300股,弃权: 0股,赞成占参加会议有 效表决权股份总数的99.9850%。 其中, 单独或合计持有公司股份比例低于 5%(不含)的中小股东对上述议案的表 决结果:赞成: 1,996,050股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 99.9850%; 反对: 300 股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 0.0150%; 弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。 9. 《关于2017年度向控股股东申请3亿元借款额度的议案》 1581005/ZYZ/cj/ewcm/D11 5 表决结果为: 赞成:1,996,050股, 反对:300股,弃权: 0股,赞成占参加会议有 效表决权股份总数的99.9850%。 其中, 单独或合计持有公司股份比例低于 5%(不含)的中小股东对上述议案的表 决结果:赞成: 1,996,050股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 99.9850%; 反对: 300 股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 0.0150%; 弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。 10.《关于重新聘任第三届董事会非独立董事的议案》 表决结果为: 赞成:253,076,050股,反对:300股,弃权:0股,赞成占参加会议 有效表决权股份总数的99.9999%。 其中, 单独或合计持有公司股份比例低于 5%(不含)的中小股东对上述议案的表 决结果:赞成: 1,996,050股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 99.9850%; 反对: 300 股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数 0.0150%; 弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。 根据表决结果, 会议通知中列明的全部议案均获本次股东大会审议通过。 基于上述核查, 本所律师认为, 本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司 章程的规定, 本次股东大会的表决结果合法有效。 四. 关于本次会议的结论意见 综上所述, 本所律师认为, 本次股东大会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规 及公司章程的规定, 本次股东大会的出席会议人员资格合法有效, 本次股东大会的 表决结果合法有效。 1581005/ZYZ/cj/ewcm/D11 6 本所律师同意将本法律意见书作为上海摩恩电气股份有限公司 2016年度股东大会公 告材料,随其他须公告的文件一起公告, 并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责 任。 本法律意见书仅供公司为本次会议之目的而使用,不得被任何人用于其他任何目的。 本法律意见书正本贰份, 并无任何副本。 通力律师事务所 事务所负责人 俞卫锋 律师 经办律师 陈臻 律师 张征轶 律师 二○一七年五月十二日 1581005/ZYZ/cj/ewcm/D11 7