证券代码：600139 证券简称：西部资源 公告编号：2017-028号 四川西部资源控股股份有限公司 2016年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2017年5月12日 (二) 股东大会召开的地点：成都市锦江区锦江工业开发区毕升路168号 公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： 1、出席会议的股东和代理人人数 5 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 267,878,541 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 40.47 份总数的比例（%） (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情 况等。 本次会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，会议由公司董事会召集，由董事长段志平先生主持。本次会议的召集、召开和表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事5人，出席5人； 2、 公司在任监事3人，出席3人； 3、 董事会秘书出席会议；公司高级管理人员列席了本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、议案名称：2016年年度报告及其摘要 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,835,141 99.9837 43,400 0.0163 0 0 2、议案名称：2016年度董事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,835,141 99.9837 43,400 0.0163 0 0 3、议案名称：2016年度独立董事述职报告 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,835,141 99.9837 43,400 0.0163 0 0 4、议案名称：2016年度监事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,835,141 99.9837 43,400 0.0163 0 0 5、议案名称：2016年度财务决算报告 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,838,141 99.9849 40,400 0.0151 0 0 6、议案名称：2017年度财务预算报告 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,838,141 99.9849 40,400 0.0151 0 0 7、议案名称：2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,838,141 99.9849 40,400 0.0151 0 0 8、议案名称：关于计提资产减值准备的议案 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,838,141 99.9849 40,400 0.0151 0 0 9、议案名称：关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构的议案 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,838,141 99.9849 40,400 0.0151 0 0 10、 议案名称：关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017 年度内部控制审计机构的议案 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,838,141 99.9849 40,400 0.0151 0 0 11、 议案名称：关于公司及各子公司2017年度融资额度的议案 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 267,835,141 99.9837 43,400 0.0163 0 0 (二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例 票数 比例（%） 票数 比例 （%） （%） 1 2016年年度报告及其摘要 0 0 43,400 100 0 0 2 2016年度董事会工作报告 0 0 43,400 100 0 0 3 2016年度独立董事述职报 0 0 43,400 100 0 0 告 4 2016年度监事会工作报告 0 0 43,400 100 0 0 5 2016年度财务决算报告 3,000 6.9124 40,400 93.0876 0 0 6 201年度财务预算报告 3,000 6.9124 40,400 93.0876 0 0 7 2016年度利润分配及资本 3,000 6.9124 40,400 93.0876 0 0 公积金转增股本预案 8 关于计提资产减值准备的议 3,000 6.9124 40,400 93.0876 0 0 案 关于续聘瑞华会计师事务所 9（特殊普通合伙）为公司 3,000 6.9124 40,400 93.0876 0 0 2017年度审计机构的议案 关于续聘瑞华会计师事务所 10（特殊普通合伙）为公司 3,000 6.9124 40,400 93.0876 0 0 2017年度内部控制审计机 构的议案 11 关于公司及各子公司 2017 0 0 43,400 100 0 0 年度融资额度的议案 (三) 关于议案表决的有关情况说明 本次大会议案11为特别决议议案，获得了有效表决权股份总数的2/3以上 通过。 三、 律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京康达（成都）律师事务所 律师：徐小玉、王宏恩 2、律师鉴证结论意见： 公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、股东大会召集人资格及本次股东大会的表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，本次股东大会形成的决议合法、有效。 四、 备查文件目录 1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书； 3、 本所要求的其他文件。 四川西部资源控股股份有限公司 2017年5月13日