证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2017-019 北京银行股份有限公司 2016年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2017年5月18日 (二) 股东大会召开的地点：北京银行桃峪口研发基地 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 757 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 6,567,253,645 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 43.1866 份总数的比例（%） (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次大会由董事会召集，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《北京银行股份有限公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事16人，出席10人； 2、公司在任监事9人，出席5人； 3、本行董事会秘书出席会议，部分高级管理人员列席会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、议案名称：关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,549,564,901 99.7306 14,379,417 0.2189 3,309,327 0.0505 2.01议案名称：本次发行股票的种类和面值 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,486,356 99.1981 15,902,561 0.7201 1,804,167 0.0818 2.02议案名称：发行方式 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,484,880 99.1980 17,653,204 0.7994 55,000 0.0026 2.03议案名称：发行对象及认购方式 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,484,880 99.1980 17,653,204 0.7994 55,000 0.0026 2.04议案名称：定价基准日、发行价格和定价原则 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,322,552 99.1907 17,815,532 0.8067 55,000 0.0026 2.05议案名称：发行数量 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,486,356 99.1981 15,902,561 0.7201 1,804,167 0.0818 2.06议案名称：募集资金数量和用途 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,736,840 99.2094 15,652,077 0.7088 1,804,167 0.0818 2.07议案名称：本次发行股票的限售期 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,491,540 99.1983 15,996,444 0.7244 1,705,100 0.0773 2.08议案名称：上市地点 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,681,840 99.2069 15,707,077 0.7113 1,804,167 0.0818 2.09议案名称：本次发行完成前滚存未分配利润的安排 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,462,024 99.1970 15,245,960 0.6904 2,485,100 0.1126 2.10议案名称：本次发行决议的有效期 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,503,356 99.1989 15,105,561 0.6840 2,584,167 0.1171 3、议案名称：关于非公开发行A股股票预案的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,190,495,868 99.1985 17,410,249 0.7884 286,967 0.0131 4、议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,555,533,037 99.8215 8,503,329 0.1294 3,217,279 0.0491 5、议案名称：关于本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,193,667,408 99.3421 12,210,309 0.5529 2,315,367 0.1050 6、议案名称：关于与特定对象签署股份认购协议的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,193,519,448 99.3354 13,179,809 0.5968 1,493,827 0.0678 7、议案名称：关于在本次非公开发行A股股票完成后修改公司章程相关条款的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,552,760,385 99.7793 12,141,993 0.1848 2,351,267 0.0359 8、议案名称：关于非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,193,525,724 99.3357 12,316,093 0.5577 2,351,267 0.1066 9、议案名称：关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,552,647,753 99.7775 13,488,729 0.2053 1,117,163 0.0172 10、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关 事宜的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,193,972,056 99.3559 13,308,832 0.6027 912,196 0.0414 11、 议案名称：关于设立募集资金专项账户的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,556,521,840 99.8365 8,472,538 0.1290 2,259,267 0.0345 12、 议案名称：关于修订《北京银行股份有限公司募集资金管理制度》的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,555,598,168 99.8225 8,231,867 0.1253 3,423,610 0.0522 13、 议案名称：关于制定《北京银行股份有限公司未来三年（2017-2019年）股东回报 规划》的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,556,187,023 99.8314 7,950,528 0.1210 3,116,094 0.0476 14、 议案名称：关于制定《北京银行股份有限公司中期（2017-2019年）资本管理规划》 的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,556,275,177 99.8328 7,902,374 0.1203 3,076,094 0.0469 15、 议案名称：2016年度董事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,556,403,977 99.8347 7,758,590 0.1181 3,091,078 0.0472 16、 议案名称：2016年度监事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,556,403,977 99.8347 7,758,590 0.1181 3,091,078 0.0472 17、 议案名称：关于修订《北京银行股份有限公司章程》的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,478,619,360 98.6503 85,095,059 1.2957 3,539,226 0.0540 18、 议案名称：关于修订《北京银行股份有限公司董事会议事规则》的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,478,610,320 98.6502 85,148,191 1.2965 3,495,134 0.0533 19、 议案名称：北京银行股份有限公司监事提名与选举办法 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,490,424,516 98.8301 73,352,763 1.1169 3,476,366 0.0530 20、 议案名称：2016年度财务报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,557,996,801 99.8590 6,092,026 0.0927 3,164,818 0.0483 21、 议案名称：2017年度财务预算报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,539,386,435 99.5756 24,603,032 0.3746 3,264,178 0.0498 22、 议案名称：2016年度利润分配预案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,559,717,939 99.8852 4,560,988 0.0694 2,974,718 0.0454 23、 议案名称：关于聘请2017年度会计师事务所的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,556,494,837 99.8361 7,304,730 0.1112 3,454,078 0.0527 24、 议案名称：2016年度关联交易专项报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,526,550,787 99.3802 37,228,048 0.5668 3,474,810 0.0530 25、 议案名称：关于对北京市国有资产经营有限责任公司关联授信的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 5,212,213,289 99.7892 7,340,351 0.1405 3,667,778 0.0703 26、 议案名称：关于对中国恒天集团有限公司关联授信的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 6,480,932,058 99.8290 7,426,351 0.1143 3,674,378 0.0567 27、 议案名称：关于对北京能源集团有限责任公司关联授信的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 5,784,305,118 99.8077 7,653,795 0.1320 3,485,778 0.0603 (二) 现金分红分段表决情况 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） 持股5%以上普 4,190,446,493 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 通股股东 持股1%-5%普通 515,999,895 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 股股东 持股1%以下普 1,853,271,551 99.5950 4,560,988 0.2451 2,974,718 0.1599 通股股东 其中:市值50万 以下普通股股 21,755,202 94.1409 1,130,430 4.8916 223,551 0.9675 东 市值50 万以上 1,831,516,349 99.6636 3,430,558 0.1866 2,751,167 0.1498 普通股股东 (三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） 1 关于公司符合非公 开发行A股股票条 2,325,468,408 99.2450 14,379,417 0.6136 3,309,327 0.1414 件的议案 2.01 本次发行股票的种 2,156,836,356 99.1857 15,902,561 0.7313 1,804,167 0.0830 类和面值 2.02 发行方式 2,156,834,880 99.1856 17,653,204 0.8118 55,000 0.0026 2.03 发行对象及认购方 2,156,834,880 99.1856 17,653,204 0.8118 55,000 0.0026 式 2.04 定价基准日、发行 2,156,672,552 99.1781 17,815,532 0.8192 55,000 0.0027 价格和定价原则 2.05 发行数量 2,156,836,356 99.1857 15,902,561 0.7313 1,804,167 0.0830 2.06 募集资金数量和用 2,157,086,840 99.1972 15,652,077 0.7197 1,804,167 0.0831 途 2.07 本次发行股票的限 2,156,841,540 99.1859 15,996,444 0.7356 1,705,100 0.0785 售期 2.08 上市地点 2,157,031,840 99.1947 15,707,077 0.7223 1,804,167 0.0830 2.09 本次发行完成前滚 存未分配利润的安 2,156,812,024 99.1846 15,245,960 0.7011 2,485,100 0.1143 排 2.10 本次发行决议的有 2,156,853,356 99.1865 15,105,561 0.6946 2,584,167 0.1189 效期 3 关于非公开发行 A 2,156,845,868 99.1861 17,410,249 0.8006 286,967 0.0133 股股票预案的议案 4 关于前次募集资金 使用情况报告的议 2,331,436,544 99.4997 8,503,329 0.3629 3,217,279 0.1374 案 5 关于本次非公开发 行A股股票募集资 2,160,017,408 99.3320 12,210,309 0.5615 2,315,367 0.1065 金使用可行性报告 的议案 6 关于与特定对象签 署股份认购协议的 2,159,869,448 99.3252 13,179,809 0.6060 1,493,827 0.0688 议案 7 关于在本次非公开 发行A股股票完成 2,328,663,892 99.3814 12,141,993 0.5181 2,351,267 0.1005 后修改公司章程相 关条款的议案 8 关于非公开发行 A 股股票涉及关联交 2,159,875,724 99.3254 12,316,093 0.5663 2,351,267 0.1083 易事项的议案 9 关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回 2,328,551,260 99.3766 13,488,729 0.5756 1,117,163 0.0478 报及填补措施的议 案 10 关于提请股东大会 授权董事会全权办 理本次非公开发行 2,160,322,056 99.3460 13,308,832 0.6120 912,196 0.0420 A 股股票相关事宜 的议案 13 关于制定《北京银 行股份有限公司未 来三年（2017-2019 2,332,090,530 99.5277 7,950,528 0.3393 3,116,094 0.1330 年）股东回报规划》 的议案 22 2016年度利润分配 2,335,621,446 99.6783 4,560,988 0.1946 2,974,718 0.1271 预案 23 关于聘请2017年度 会计师事务所的议 2,332,398,344 99.5408 7,304,730 0.3117 3,454,078 0.1475 案 24 2016年度关联交易 2,302,454,294 98.2629 37,228,048 1.5887 3,474,810 0.1484 专项报告 25 关于对北京市国有 资产经营有限责任 2,332,149,023 99.5302 7,340,351 0.3132 3,667,778 0.1566 公司关联授信的议 案 26 关于对中国恒天集 团有限公司关联授 2,256,835,565 99.5105 7,426,351 0.3274 3,674,378 0.1621 信的议案 27 关于对北京能源集 团有限责任公司关 2,332,017,579 99.5245 7,653,795 0.3266 3,485,778 0.1489 联授信的议案 (四) 关于议案表决的有关情况说明 上述议案中： 议案2为逐项表决议案； 议案1至议案10、议案17为特别决议议案，经出席会议的有效表决权股份总数 的2/3以上表决通过； ING Bank N.V.、北京市国有资产经营有限责任公司、北京能源集团有限责任公 司、阳光人寿保险股份有限公司、北京联东投资（集团）有限公司、三峡资本控 股有限责任公司回避表决议案2、议案3、议案5、议案6、议案8和议案10； 北京市国有资产经营有限责任公司回避表决议案25； 中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决议案26； 北京能源集团有限责任公司回避表决议案27。 三、 律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京天达共和律师事务所 律师：康健、傅卓婷 2、律师鉴证结论意见： 公司本次股东大会的召集及召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格符合相关法律、法规及公司章程的规定，本次股东大会表决程序、表决结果符合相关法律、法规及公司章程的规定，决议合法有效。 四、 备查文件目录 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书； 3、本所要求的其他文件。 北京银行股份有限公司 2017年5月18日