证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2017-043 方正证券股份有限公司 关于补选董事相关情况的核查公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司定于2017年4月6日召开2017年第一次临时股东大会，4 月6日上午，公司接到持股比例已具备董事提名资格的相关投资者反 映，其尚未知悉公司选举董事的事宜，公司于中午发布公告，暂缓表决《关于选举第三届董事会董事（非独立董事）的议案》。公司对相关情况进行了核查，现将有关情况公告如下： 董事会已就本次补选董事、独立董事的相关程序开展了进一步核查，认为本次补选董事、独立董事的相关程序符合《公司法》《公司章程》的法定程序。 同时，公司常年法律顾问北京市康达律师事务所出具的《征集补选董事提名程序的法律意见书》认为，公司书面征集补选董事和独立董事候选人提名的程序不违反法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，真实、有效。公司根据法律、法规和监管部门的要求以及现行有效《公司章程》规定，严格履行补选董事和独立董事法定程序，不属于剥夺股东提名权及损害中小股东权益的情形。 综上，董事会经过核查认为，公司不存在限制股东提名权和投票权的情形。相关事实不影响推举范忠远先生为董事候选人的第三届董事会第五次会议的决议效力。 为完善公司治理结构、维护全体股东利益，公司于2017年5月 19 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公开征集董 事候选人的议案》，决定采取公开征集的方式就两个董事（非独立董事）席位及一个独立董事席位的候选人向全体股东进行征集。（具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于公开征集董事候选人的公告》） 公开征集的董事候选人将与暂缓表决《关于选举第三届董事会董事（非独立董事）的议案》的董事候选人范忠远先生一并提交股东大会选举。 方正证券股份有限公司董事会 2017年5月20日