雅戈尔集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一条 为规范雅戈尔集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投 资者的合法权益，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司信息批露暂缓与 豁免业务指引》、《公司章程》、公司《信息披露事务管理制度》等规定， 特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关 业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、 豁免情形的应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、 豁免事项的事后监管。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密 等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披 露。 第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股 票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法 律法规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免披露。 第六条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争 法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济 利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规 定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一 定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、 经济、国防、外交等 领域的安全和利益的信息。 第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第八条 在实际信息披露业务中公司应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事 会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室专 人妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。董事会秘书登记的事项 一般包括：（1）暂缓或豁免披露的事项内容；（2）暂缓或豁免披露的 原因和依据；（3）暂缓披露的期限；（4）暂缓或豁免事项的知情人名 单；（5）相关内幕人士的书面保密承诺；（6）暂缓或豁免事项的内部 审批流程等（审批流程表详见附件）。 第九条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公 司须及时核实相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或 者期限届满的，公司须及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁 免披露的事由、公司内部登记审核等情况。 第十条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不 符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消 除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员 和分管责任人等采取相应惩戒措施，具体参照公司《信息披露事务管理 制度》中的问责条款执行。 第十一条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股 票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。 第十二条 公司相关信息披露义务人参照本制度执行。以前制度 若有与本制度不一致的,以本制度为准。 第十三条 本制度自公司董事会批准通过后施行。 附件 1、《信息披露暂缓或豁免业务事项登记审批表》 2、《信息披露暂缓或豁免业务事项知情人登记表》 3、《信息披露暂缓或豁免业务事项保密承诺函》 附件1： 雅戈尔集团股份有限公司 信息披露暂缓或豁免业务事项登记审批表 □暂缓披露 □豁免披露 登记时间 登记人员 申请部门 申请人员 暂缓或豁免披露的 事项内容 暂缓或豁免披露的 原因和依据 暂缓披露的期限 相关内幕人士是否已 相关内幕人士是否 □是 □否 □是 □否 填报知情人登记表 提供书面保密承诺 申请部门负责人意见 董事会秘书审核意见 董事长审批 附件2： 雅戈尔集团股份有限公司 信息披露暂缓或豁免业务事项知情人登记表 □暂缓披露 □豁免披露 暂缓或豁免披露的事项内容 登记部门 登记时间 登记人 序号 知情人姓名 证件号码 知情人身份 知悉信息时间 知悉信息地点 知悉信息方式 附件3： 雅戈尔集团股份有限公司 信息披露暂缓或豁免业务事项保密承诺函 作为雅戈尔集团股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓、豁免 披露事项的知情人，本人声明并承诺如下： 1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》 的内容； 2、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，负有信息保密义务， 在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露 该信息，不买卖公司股票，也不建议他人买卖公司股票； 3、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，有义务在获悉公司 暂缓、豁免事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓或豁免事项知 情人登记表》并向公司证券部备案； 4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承担相 应的法律责任。 知情人签名: 年 月 日