证券代码： 601009 证券简称： 南京银行 公告编号： 2017- 019 优先股代码： 360019 360024 优先股简称：南银优 1 南银优 2 南京银行股份有限公司 2016 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案： 无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间： 2017 年 5 月 31 日 (二) 股东大会召开的地点： 江苏省南京市中山路 288 号公司总部四楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 80 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,735,129,464 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（ %） 45.1436 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议采用现场与网络投票相结合方式，对所需审议议案进行投票表决，表决 方式符合《公司法》、《公司章程》及国家相关法律法规的规定。本次股东大会由 公司董事长胡�N荣主持。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 10 人，出席 7 人， 胡�N荣、杨伯豪、徐益民、朱增进、陈冬华、 肖斌卿、汤哲新董事出席了会议，其他 3 名董事因公务原因未出席本次会议； 2、 公司在任监事 8 人，出席 6 人， 吕冬阳、王华、朱峰、江志纯、朱秋娅、沈 永建监事出席了会议，其他 2 名监事因公务原因未出席本次会议； 3、 董事会秘书的出席情况；其他高管的列席情况。 公司行长束行农、副行长童建、副行长朱钢、副行长周文凯、副行长海力维、 副行长周洪生（挂职）、财务总监刘恩奇列席了会议；公司董事会秘书汤哲新 出席了会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称： 南京银行股份有限公司董事会 2016 年度工作报告 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,733,363,839 99.9354 1,765,625 0.0646 0 0.0000 2、 议案名称： 南京银行股份有限公司监事会 2016 年度工作报告 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,733,363,839 99.9354 1,765,625 0.0646 0 0.0000 3、 议案名称： 南京银行股份有限公司 2016 年度财务决算报告及 2017 年度财务 预算方案 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,733,352,679 99.9350 1,765,625 0.0645 11,160 0.0005 4、 议案名称： 南京银行股份有限公司 2016 年度利润分配预案 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,733,331,797 99.9342 1,797,667 0.0658 0 0.0000 5、 议案名称： 南京银行股份有限公司 2016 年度关联交易专项报告 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,733,358,439 99.9352 1,765,625 0.0645 5,400 0.0003 6、 议案名称： 南京银行股份有限公司部分关联方 2017 年度日常关联交易预计 额度 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 268,113,323 99.3437 1,765,625 0.6542 5,400 0.0021 7、 议案名称： 续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为 2017 年度财务 报告审计会计师事务所 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 票数 比例 （ %） （ %） A 股 2,732,913,382 99.9189 2,210,682 0.0808 5,400 0.0003 8、 议案名称： 续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为 2017 年度内部 控制审计会计师事务所 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,732,913,382 99.9189 2,210,682 0.0808 5,400 0.0003 9、 议案名称： 修订《南京银行股份有限公司外部监事制度》 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,727,186,017 99.7095 7,832,290 0.2863 111,157 0.0042 10、 议案名称： 修订《南京银行股份有限公司监事会议事规则》 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,733,358,439 99.9352 1,765,625 0.0645 5,400 0.0003 11、 议案名称： 南京银行股份有限公司 2016 年度监事会对监事履职情况的评 价报告 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,733,358,439 99.9352 1,765,625 0.0645 5,400 0.0003 12、 议案名称： 南京银行股份有限公司 2016 年度监事会对董事及高级管理人 员履职情况的评价报告 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,733,358,439 99.9352 1,765,625 0.0645 5,400 0.0003 13、 议案名称： 南京银行股份有限公司发行金融债券 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,733,314,337 99.9336 1,809,727 0.0661 5,400 0.0003 14、 议案名称： 南京银行股份有限公司发行金融债券特别授权 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,733,318,297 99.9337 1,805,767 0.0660 5,400 0.0003 15、 议案名称： 南京银行股份有限公司资本管理规划（ 2017 年-2019 年） 审议结果： 通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例 （ %） A 股 2,727,280,614 99.7130 7,832,290 0.2863 16,560 0.0007 (二) 累积投票议案表决情况 1、 提名南京银行股份有限公司第八届董事会候选人 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 会议有效表决 权的比例（ %） 是否当选 16.01 提名胡�N荣先 生为公司第八 届董事会执行 董事 2,704,253,284 98.8711 是 16.02 提名束行农先 生为公司第八 届董事会执行 董事 2,703,915,482 98.8587 是 16.03 提名朱 钢先 生为公司第八 届董事会执行 董事 2,703,915,482 98.8587 是 16.04 提名周文凯先 生为公司第八 届董事会执行 董事 2,703,915,483 98.8587 是 16.05 提名杨伯豪先 生为公司第八 届董事会股东 董事 2,704,253,281 98.8711 是 16.06 提名顾韵婵女 士为公司第八 届董事会股东 董事 2,703,915,483 98.8587 是 16.07 提名陈 峥女 士为公司第八 届董事会股东 董事 2,703,915,480 98.8587 是 16.08 提名徐益民先 生为公司第八 届董事会股东 董事 2,703,915,480 98.8587 是 16.09 提名朱增进先 生为公司第八 届董事会独立 董事 2,704,253,280 98.8711 是 16.10 提名陈冬华先 生为公司第八 届董事会独立 董事 2,703,809,723 98.8549 是 16.11 提名刘爱莲女 士为公司第八 届董事会独立 董事 2,701,186,855 98.7590 是 16.12 提名肖斌卿先 生为公司第八 届董事会独立 董事 2,703,882,308 98.8575 是 2、 提名南京银行股份有限公司第八届监事会非职工监事候选人 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 会议有效表决 权的比例（ %） 是否当选 17.01 提名浦宝英女 士为公司第八 届监事会股东 监事 2,704,253,270 98.8711 是 17.02 提名王 华女 士为公司第八 届监事会股东 监事 2,703,915,468 98.8587 是 17.03 提名朱秋娅女 士为公司第八 届监事会外部 监事 2,704,253,269 98.8711 是 17.04 提名沈永建先 生为公司第八 届监事会外部 监事 2,703,915,470 98.8587 是 17.05 提名骆芝惠女 士为公司第八 届监事会外部 监事 2,701,175,684 98.7586 是 注：上述新当选董事任职资格还需获得银监会核准。 独立董事资格已经通过上海证券交易所 审核。 (三) 现金分红分段表决情况 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例 （ %） 票数 比例（ %） 持股 5%以 上 普 通 股 股东 2,224,057,403 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 持 股 1%-5%普通 股股东 302,005,713 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 持股 1%以 下 普 通 股 股东 207,268,681 99.1401 1,797,667 0.8599 0 0.0000 其中:市值 50 万以下 普 通 股 股 东 3,642,478 97.3886 97,667 2.6114 0 0.0000 市值 50 万 以 上 普 通 股股东 203,626,203 99.1720 1,700,000 0.8280 0 0.0000 (四) 涉及重大事项， 5%以下股东的表决情况 议案 序号 议案名称 同意 反对 弃权 票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 1 南京银行股份 有限公司董事 509,3 06,43 99.6545 1,765 ,625 0.3455 0 0.0000 会 2016 年度工 作报告 6 2 南京银行股份 有限公司监事 会 2016 年度工 作报告 509,3 06,43 6 99.6545 1,765 ,625 0.3455 0 0.0000 3 南京银行股份 有限公司 2016 年度财务决算 报告及 2017 年 度财务预算方 案 509,2 95,27 6 99.6523 1,765 ,625 0.3454 11,16 0 0.0023 4 南京银行股份 有限公司 2016 年度利润分配 预案 509,2 74,39 4 99.6482 1,797 ,667 0.3518 0 0.0000 5 南京银行股份 有限公司 2016 年度关联交易 专项报告 509,3 01,03 6 99.6534 1,765 ,625 0.3454 5,400 0.0012 6 南京银行股份 有限公司部分 关联方 2017 年 度日常关联交 易预计额度 268,1 13,32 3 99.3437 1,765 ,625 0.6542 5,400 0.0021 7 续聘普华永道 中天会计师事 务所(特殊普通 合伙 ) 为 2017 年度财务报告 审计会计师事 务所 508,8 55,97 9 99.5663 2,210 ,682 0.4325 5,400 0.0012 8 续聘普华永道 中天会计师事 务所(特殊普通 合伙 ) 为 2017 年度内部控制 审计会计师事 务所 508,8 55,97 9 99.5663 2,210 ,682 0.4325 5,400 0.0012 9 修订《南京银行 股份有限公司 外部监事制度》 503,1 28,61 4 98.4457 7,832 ,290 1.5325 111,1 57 0.0218 10 修订《南京银行 股份有限公司 509,3 01,03 99.6534 1,765 ,625 0.3454 5,400 0.0012 监事会议事规 则》 6 11 南京银行股份 有限公司 2016 年度监事会对 监事履职情况 的评价报告 509,3 01,03 6 99.6534 1,765 ,625 0.3454 5,400 0.0012 12 南京银行股份 有限公司 2016 年度监事会对 董事及高级管 理人员履职情 况的评价报告 509,3 01,03 6 99.6534 1,765 ,625 0.3454 5,400 0.0012 13 南京银行股份 有限公司发行 金融债券 509,2 56,93 4 99.6448 1,809 ,727 0.3541 5,400 0.0011 14 南京银行股份 有限公司发行 金融债券特别 授权 509,2 60,89 4 99.6456 1,805 ,767 0.3533 5,400 0.0011 15 南京银行股份 有限公司资本 管理规划（ 2017 年-2019 年） 503,2 23,21 1 98.4642 7,832 ,290 1.5325 16,56 0 0.0033 16.01 提名胡�N荣先 生为公司第八 届董事会执行 董事 480,1 95,88 1 93.9585 16.02 提名束行农先 生为公司第八 届董事会执行 董事 479,8 58,07 9 93.8924 16.03 提名朱 钢先 生为公司第八 届董事会执行 董事 479,8 58,07 9 93.8924 16.04 提名周文凯先 生为公司第八 届董事会执行 董事 479,8 58,08 0 93.8924 16.05 提名杨伯豪先 生为公司第八 届董事会股东 董事 480,1 95,87 8 93.9585 16.06 提名顾韵婵女 士为公司第八 届董事会股东 董事 479,8 58,08 0 93.8924 16.07 提名陈 峥女 士为公司第八 届董事会股东 董事 479,8 58,07 7 93.8924 16.08 提名徐益民先 生为公司第八 届董事会股东 董事 479,8 58,07 7 93.8924 16.09 提名朱增进先 生为公司第八 届董事会独立 董事 480,1 95,87 7 93.9585 16.10 提名陈冬华先 生为公司第八 届董事会独立 董事 479,7 52,32 0 93.8717 16.11 提名刘爱莲女 士为公司第八 届董事会独立 董事 477,1 29,45 2 93.3585 16.12 提名肖斌卿先 生为公司第八 届董事会独立 董事 479,8 24,90 5 93.8859 17.01 提名浦宝英女 士为公司第八 届监事会股东 监事 480,1 95,86 7 93.9585 17.02 提名王 华女 士为公司第八 届监事会股东 监事 479,8 58,06 5 93.8924 17.03 提名朱秋娅女 士为公司第八 届监事会外部 监事 480,1 95,86 6 93.9585 17.04 提名沈永建先 生为公司第八 届监事会外部 监事 479,8 58,06 7 93.8924 17.05 提名骆芝惠女 士为公司第八 届监事会外部 监事 477,1 18,28 1 93.3563 (五) 关于议案表决的有关情况说明 第四项议案为特别决议议案，获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权 股份总数 2/3 以上表决通过。 第六项议案涉及的关联方股东回避表决。分别为：南京紫金投资集团有限责 任公司，持有公司 751,861,281 股；法国巴黎银行，持有公司 901,062,480 股； 法国巴黎银行（ QFII），持有公司 241,165,713 股；南京高科股份有限公司，持 有公司 571,133,642 股；江苏省国信资产管理集团有限公司，持有公司 57,418,000 股。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会鉴证的律师事务所： 江苏金禾律师事务所 律师： 夏维剑、顾晓春 2、 律师鉴证结论意见： 律师认为，公司 2016 年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、 本次股东大会的议案和表决程序等事宜，均符合《中华人民共和国公司法》、《上 市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 出席会议人员的资格、会议召集人的资格、会议召开和表决程序、表决结果合法 有效。本次股东大会形成的决议合法有效。 四、 备查文件目录 1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书； 3、 本所要求的其他文件。 南京银行股份有限公司 2017 年 5 月 31 日